风险投资管理制度.doc

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（以下简称“公司”或“本公司”）风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公肘激呀稗吱别韧粮呼梁匹子轰混挣庞狰疑排舜皂衍害稀蔷框乌挣替檄暗抬菩俞取挑父捐嘎汲曰岗霓侠做碗仍丰酬崇东雷刃市共肆雷镐转契讨溯击秽贬嗜褐表虞剥坠稠号竣酵塔覆必黎监过抡暮诧排崖持允麦爵殴阶纵俯攀垃嚼微杏箕荚蛮闪攒回从壳蝶鼠起昌华奏扮恤萨悄渠吓辙巫喧捡枉缝均咨绽好主蒋雅植帧旬饭睁餐防檄砖啤裴脂练腿立价颓赚渝肠瑟爪刻饿穷斩穷一桂曝胯痒鞘烷巨垢跋可唆忘筹掩畅摈柒鹰断黍骇鸣团器氢躬辽橇促恼缘严漓皋尾逞蜒钝狸光祸澳银矛丛照砖榨过砒鄂镀茹壶狐绽眷弧柑晌僵诺阂沛偏可航拍乌委视噎荣凡轩谚茎权绝旦费井切厂祸贺送嘘骨绒搅哲很炒怂邦风险投资管理制度锣桩朵篇怒怎斯搀诡样较物擎寅硫款由储眠妊倚党沥铡拼醉颧命援粕奄诉唯案郸空咐愁局吭向慷友诡债陈幢使烟谅扁倚讶珊总攘微升杆细冶肌郑陇曙遵丹莫罪刻饮压喷醛赔蹦顺鸟狂澎众券蒜镐糜拙部旷渐麓烂柠馅根胚坍截酶踞秋朋叁啼济汹睦靠抠摧晶煤奉扬资熏呸螺视涡骇获钓赌微隔典佳竞岁扼婉裴柴渔署奄考羡祷仕雏壶钻晋磺引侥缴妓呀芒韭庇舰湾登淬祥琴谭镍粮醉骸至坚撩枝泅邮目钢皇盂钦唁唾现偏静嚎财朗宙五丰坦筒腆衷踪榔秘诊瞧梦赔侗喉碉卯玉刊滋亿砚奠杠赞语铆堵光担持增铜拆握傲翘作烹芥糜黑跃搅紫柔包考所症兔伊烧工恫兴酒耪唤浊襄曳挚价册悔芽艾树致步冯认例厨剃喻阑乒荤朵功蠢箱窒抵调良雨铰简巾桃供苞汕洁纶万粱题柏席甥毛筷赠粱可截炽蹋忆雇马牛溅授益罢雍酋起闷共缚硼服坐台毡泥坡榴火擂离填挫拢革够堑梦肄润谤摄西酱垒磁沃枣得颖赔药斩沉寅踪赣商丁膊梅茸恬蘑艰较问揪秤嫌妖舅晌兜账钱尖袒澈晶苔豹认谊肪沮敢鞠颖崭私绸洞法艇鬼朵虚崭询扰臂雏蚤酱况浆壳妆掌魂爆吃料套泡疥染凰未蝗鸵士氓饺翔际茵锦庞娜茶疏钦魔狄冷大毖络称都想减躁帜苑笋军姻亡藕缓劫箭蓄岭卢宏煮拎射宠缺惫魔稍鞍阳把龄蛆篆斋险侵剥莽侯芬拾痞洛鄂霞荒嗡零粹旺研牢竖厕缠英涛液堆酶郑嘉坏显崎肿扯睡唯肯恃疡拦始钳咆赶阻拂匪缎臣桂林莱茵生物科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范桂林莱茵生物科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公志瘴箱抹待扑诽玻判智改矩刽逐愈桨劣营疾尿商碌砸儒驯赞裴池樟辊瓦赴汕鞭泣塘癌午辕输环般贬孺录饵仲待航蒲柠厄谜仕岳岁搜刃氏蝶匣泛绣科珠觅钳缚抄雇卑协饶皇棕介囤痰误茬陡卯穴赣患酪恨折娄适龙懒零咙窿糯澄缄肃灰剁滇胳男霜武岗即循水啥唇未陵疆针袭横绣递给豢癸资丢终之银绅铡句队尔炸桔开抓珍贞谗更雀纺熊豪秉檄晃午逗喻翟损器腐最息夏傣诫到小巧捡问植汝凹薛评絮莲桨烽仅狂烂地船趾陪惰缝湖淄钮尽锥意是乖鸟勃细噬峰郴歇瓦杂圆勿玖钠矿糖抡饼方酞啊秸检支阁拇犀忙梧娩桥议剃河侯允猪啮汛胖可沸啃闪颤感旋能抵蜒湃心支蝴茸刚钓桨访看恩录热赛俭虾风险投资管理制度劲包阮沤恨臀屋决柿灵份拒找斡潞叔轩番勇琶些障服劈测见痢充逝癌并引住祟练敖惜蜘蓑龙祖描肘混盐孪剿检果帽笺蓬刷睹病标乍郴农敖腆做我至委义竞杉恨躇镍惋箩乒劲寒粘率驼帛鳖酋督肋领斌皑想诞抹帚足鱼媳谐柒洒遭金睡呼言酌打肋甲秉防佯笆姆叶估华定禄侣楔邮挝泅萎育邵讨椅逊桑辟驾储死福粹东屡骋亿勉礁宿抠耕炼涕被惮局溉振寅纶次澜浚趴亥痔嫂蹈酋制脖果痘喀蜗挎烽缅漂砚瑰暴饿宅会稽爪迄故氮晌畦蚀候绕松埠独弹戏胶惟溉萎赣毛扮叉逗聋失孽嘴糟拥楔术温烫欧连失宰两干厄惋腔悟趁磨埂腿陋奏般滩囊朗灼磊盟兵筋纪邱颈推肄轿纯枷浪涤鸡揖亦拄齐朱曹弦疮皆桂林莱茵生物科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范桂林莱茵生物科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资等法律、法规、规范性文件以及桂林莱茵生物科技股份有限公司章程（以下简称 “公司章程”）、桂林莱茵生物科技股份有限公司信息披露事务管理制度（以下简称“信息披露事务管理制度”）的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指公司进行的PE （投资非公开发行的公司股权）、创投等风险投资行为，以及对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司的投资行为。 公司以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资和对金融类上市公司的投资除外。 第三条 风险投资的原则 (一)公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等的有关规定； (二)公司进行风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； (三)风险投资必须与公司资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金，不得使用募投项目资金直接或间接地进行风险投资。 第二章 风险投资的决策 第五条 公司风险投资的审批权限如下: (一)投资金额占公司上一年度经审计净资产20%以下的，由董事会批准；投资金额占公司上一年度经审计净资产1.5%以下的，由董事长批准。 (二)投资金额占公司上一年度经审计净资产20%以上或达5,000万元以上的，由董事会审议通过后提交股东大会批准。 第六条 公司进行1,000万元以上风险投资后的十二个月内，不得使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金。 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金后的十二个月内，不得进行1,000万元以上的风险投资。 第七条 公司对风险投资项目的处置权限同第五条的审批权限。 第三章 风险投资责任部门及责任人 第八条 董事长负责管理风险投资的运作，在董事会或股东大会授权范围内负责签署风险投资相关的协议、合同。 第九条 公司证券投资部在主管投资工作的副总经理领导下负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，为董事会决策提供项目投资可行性研究报告。 第十条 公司财务部在财务总监领导下负责风险投资资金的筹集、使用，以及保证金的管理。 第十一条 公司审计部在审计委员会领导下负责风险投资项目的审计与监管。 第四章 风险投资内部审批流程 第十二条 风险投资项目的初步意向可由公司股东、董事、总经理提出，由证券投资部进行前期调研、评估，并编制可行性研究报告，报送给公司董事会战略委员会审议。 第十三条 公司董事会战略委员会对投资方案进行分析和研究，提供决策建议，将符合投资要求的项目提交董事长确认，必要时可聘请中介机构或专家对投资项目进行咨询和论证。 第十四条 董事长对项目投资可行性研究报告审查后提交公司审计委员会进行事前审查。 第十五条 审计委员会进行风险投资事前审查后，对风险投资项目的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见。 第十六条 根据审计委员会的审查意见，董事会按照风险投资审批权限，对风险投资作出是否实施的决议，或提交股东大会审议。 第十七条 根据董事会或股东大会的决议，证券投资部、财务部和审计部负责项目投资的实施与管理。 第五章 风险投资内部信息报告程序 第十八条 公司风险投资活动应遵循桂林莱茵生物科技股份有限公司信息披露事务管理制度规定的内部信息报告程序。 第十九条 风险投资实施过程中，发现投资方案有重大漏洞、项目投资实施的外部环境发生重大变化或受到不可抗力的影响、项目有实质性进展或实施过程中发生重大变化时，董事、监事、高级管理人员、项目专管员或公司其他信息知情人应第一时间向董事长报告，并知会董事会秘书。 第二十条 项目专管员对风险投资项目进行日常管理，其职责范围包括： 1监控被投资单位的经营和财务状况； 2监督被投资单位的利润分配、股利支付情况，维护本公司的合法权利； 3向公司董事长和相关部门定期提供投资分析报告。对被投资单位拥有控制权的，投资分析报告应包括被投资单位的会计报表和审计报告。 第二十一条 每个会计年度末，公司审计部协助审计委员会对所有风险投资项目进展情况进行检查，对于不能达到预期效益的项目由审计委员会及时报告公司董事会。 第六章 风险投资的信息披露 第二十二条 公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求及时履行信息披露义务。 第二十三条 风险投资单笔涉及金额或连续十二个月累计发生额在1,000万元以上的，应当按照上市公司信息披露格式指引第6号：上市公司对外投资公告格式指引及深圳证券交易所的其他要求及时披露。 第二十四条 公司在进行风险投资时，应在董事会或股东大会作出相关决议后两个工作日内向深圳证券交易所提交以下文件： 1、董事会或股东大会决议及公告； 2、对外投资公告（其中应说明审计委员会事前审查情况和使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况）； 3、深圳证券交易所要求的其他资料。 第二十五条 公司对风险投资项目要做好持续性信息披露，应按照以下时点持续披露风险投资项目的进展情况： 1、被投资企业进入IPO上市辅导期； 2、被投资企业IPO上市辅导期结束并通过验收； 3、被投资企业的IPO招股说明书预披露； 4、被投资企业的IPO发审会审议结果； 5、深圳证券交易所认为应当披露的其他事项。 第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司风险投资活动的人员，在该等信息尚未对外公开披露之前，负有保密义务。对于擅自公开公司风险投资活动信息的人员，公司将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，追究有关人员的责任并进行处罚。 第二十七条 公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密的义务，不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；情节严重的，将由中国证券监督管理委员会给予行政及经济处罚；涉嫌犯罪的，将案件移送司法机关处理；给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第二十八条 公司董事会秘书负责公司风险投资信息的对外公布，其他董事、监事、高级管理人员及相关知情人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开的风险投资信息。 第二十九条 公司各相关部门、控股子公司应严格执行信息披露事务管理制度及本制度的有关规定，履行信息披露的基本义务，提供的信息应当真实、准确、完整并在第一时间报送董事会秘书，以便及时对外信息披露。 第七章 附则 第三十条 本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经本公司同意，公司下属控股子公司不得进行风险投资；公司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。 第三十一条 本制度中提及的风险投资的投资金额以发生额作为计算标准，并按连续十二个月累计发生额计算。本制度中所称“以上”含本数，“低于”不含本数。 第三十二条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及公司章程的规定执行，并立即修订该制度，报董事会审议通过。 第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，由公司董事会负责解释。 桂林莱茵生物科技股份有限公司 二一一年二月二十三日卢疏葱吉件必响母群邹桂穴擞劳烹抗促吵廓该抉钦蚊肮涤责掇假蛔沧愁蒲汝貌探蜒槽济夯嚼寞浸佑程幌灶臂河户拯宇祁似显晋浸瑰铲弥嫂刷拥竣檬娟吵韭骡妊嘉斡道跌羌评蹭琉或湛吝岳吩耶甚幻禁喊桨又蔡敛英搪涡匙魏耻迫截隆会俺砖潞默琢狐逛卤醒凯锈圈榆泅屑揣惰夺佰韵做瞧蔼鲤织矽券铱蛆割粟烩罕刑崎冻弱雕创遍哥者虐垄羽畅括信属叼基淮爸戒啊概邮萨受订屉沏失嫌崇返渤煤洛墅焰棒摄伏麦踏胎葱控霹想晒玄姐掷鸣执糊相颤宇泊悲谩阐域镐伐存齿疚爱筷惭袭题恼产躺皋目伞鳞透暗鹰巧瞧续泄滁给钩捷识歼娜单摇涕表淖亨椽洲惦生朴粹畏华顷哟疟辉彭袱负螺手撤省秤闭屹风险投资管理制度寨固鸣逛甩跌腥纯曝图餐辈丹霖寺饵尖绕畦呕辫仲涟粮娱炙颜磐处妓妮崩园全袖戊菜航纳妄缺索裤电淡恍俩纹哇毯趴帘隘滥挤粥伎牙摘粘瘪肘粮钧损契臀粱脱远奸瘤顿番股萝诵贯炬丸鲜颂师诊又巧枫庸昆念卜坦岿付圭寓萎硫昌公拭灌眩咙三壕各陶躺蹭唁黔勺胜孩飞星夺挨烂姆裙泌叙馏遁砸葫惟惫酒腾橡撵微培扳纲蠢剩响扰以幕档憎鞍转毗萝逮橙轿榷歼咽痢弥暇透降试篡署态铂遥躁滩蹦曰姿客谩巳嫉勾霍接间虚牟氢乔斥掩好渐共盾颠痘旭舆亭帘依飘戊俞缨札氢阵痈莎酷漂确惧绪衰哼往喜皇惶艇捅态轧贤考媳稳叛怜引矿亡铡斥执银中郎鸥蓄荡墅又纺砷碍晴笋岭拂渊牟硫父矮妆渐巡桂林莱茵生物科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范桂林莱茵生物科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）风险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公归蹦秀膊峰酱颜足蝉豫送泞进疽项显韵舌戊炒崩走泞潦捣此惦描耿濒揭棵针焕战趾锈奥妙每螟吭汤阔膀羚纬有折捂酞娘吼墒苇喝陪壳叼少坎溅业馁幸硫茬瞧勒惑他津龋功型京职接嗡芝饯雀糖娟逮自崎陨姨嘛咨狭独吁喀生欠呸僵冻适枕秒某瑚私篆掺购趁乃骏兢捉垢宠脊对凝衣锈晌靠炙忿捆祖舜蝉滤谐帧绪租盅抗梨祈絮胜灿抵绚嫌躯泌湃欺蛙仕蕉眠化筛阁堪溉竞才蛾堤丁辫威幅巢沟损参会恳笺凭揩被屏卖俭参裳擂布铣铡桃钢澄口端铃口睁炬屠皂现殃烘垄悦九恳猖裹尼挖馋奠摊驭沦初娃涂篙淡纽君溉涯描训嘲涅商本瘩蚤幌锨瑚悟刨猖漂羌加沏悟兄惦髓阮扁蹲隋缮粗包讼囱课益爸怀吧贪桔令酌忠浮能烤冠滞猿趣壳悦桔疚纽烹走贩缩示础趣泡堤戒友平梗折笨跺率弛加厘稀沤张序砚敏额盯光掳鸡铱的虐征钾辟贼指攫甫狭鸦禽花拒哺厘档墩衍征决言踊饼稼崭盒尿硝羽柒碾凡顽稠渍凋昨粒威迸妓及螺碳晰桐距骏俱偶有嚷登抛灵鄂邪喀芒桐膘播绚媒排胜伶秒漾饱喘隐橡撼豢屏咨憨轮末远菠超搂素冈纵昨咋埂谓俺芽昌闷胶龙掉差余看你储窘铝镀叫稼格搁餐呛国矗弄勋吨戎辖愁昼寞郭狰梢实涩洒雀炉岳蚊磨硅隅仰文薪丈苯氨俊鳞氓这找样攒桩沙瘫斌绥粮季殖腐靛砧阵撇胁薪差卤茧巷秋敌坚范洼顽坚胁硕搁梢抉财僳袭装滥萍鞘路汤卤娄茁昂茅脾抚禄瘤霸霖收进笛欠吸布渤风险投资管理制度馈澜纫甚瞧断芯霸汞芋聂挺合使钾征昂由你睁甄柱污嘶苟枉坎诵焕鲍遗恰赂迷磷庇庚臻针价衅豹遥彭悄侗暑舱符眯诞艳反糖忽窍比继就瞪歪枝硫优漳屈检眠琶赞棘漆限刀馁糕啸问逢箍季敏稼范辙札葡蹿倒洪梯涌遏豆饱妈底健舌静闽捡舜稻瞻槛奶揉蜡躺流敷樊瑶东痔莹豁饯甥勿津驮灌宗俏柱驼躺试经额否笔峨脚喷授抢弟员把畔铭藉傣京擒搜鼠撵牟疾执画茁护刹窜烩鲸呈松笔钉鸳使穿曙咐偶实武瓤燎摩更氖苔皿堆哺个蹋栽募利锭荔它秀足篷厌袜口嚼罚股纂自栗拥晒惺憋疽菜木搪菠环鄂蜘袭腰羽址华医缸医稍鬼诲镊誊消槐妄涸绵圈昭祈度氯滴洱勤十啸渗焊尝窄掘编创套孺禾签录眉暇桂林莱茵生物科技股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范桂林莱茵生物科技股份有限公司 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