用友软件股份有限公司绩效管理手册1101.doc

用友软件股份有限公司绩效管理手册
目 录

第一章 总则 1
1.1 绩效管理的目的 1
1.2绩效管理的原则 2
1.3绩效管理适用范围 2
第二章 绩效管理内容和周期 2
2.1 绩效管理分类 2
2.2组织绩效考核的内容 3
2.3岗位绩效考核的内容 3
2.4绩效考核周期 3
第三章 绩效指标制定流程和指标设计 3
3.1 绩效指标制定流程 3
3.2 KPI指标分类：定量指标与定性指标 4
3.3 KPI指标设计原则 5
3.4 目标设立原则 5
3.5 工作计划考核 5
2.3 能力态度考核 6
第三章 绩效管理的实施 6
3.1 年度组织绩效考核流程 6
3.2 年度员工绩效考核流程 7
3.3 几种特殊人员的考核 7
第四章 绩效反馈与指导 8
4.1 绩效面谈 8
4.2绩效指导 8
4.3 申诉 9
第五章 绩效考核结果的应用 9
第六章 附则 10

第一章 总则
1.1 绩效管理的目的
l 确保用友公司战略目标实现的基础之一。绩效管理是人力资源管理的核心工作，通过对企业、个人的工作绩效的管理和评估，提高个人的工作能力和工作绩效，从而提高整体的工作效能，完善人力资源管理机制，最终实现企业战略目标。
l 促进组织和个人绩效改善。通过规范化的关键绩效指标设定与沟通、绩效实施与考核、绩效反馈与指导等工作，改进和提高管理人员的管理能力与效率，促进员工工作方法和绩效的提升，最终实现企业整体工作方法和工作绩效的提升。
l 综合考核结果将为物质激励（工资调整、奖金分配）和人员调整（晋升、晋级、降职、降级、培训）提供事实依据。
1.2绩效管理的原则
l 公平、公开原则。考核评价人必须公正无私，严谨营私舞弊，对同一类别的下级使用相同的绩效考核标准，全方位、客观、公正的考核与评价：考核过程公开、透明，考核结果双方确认。
l 客观原则。考核必须依据可观察到的事实或行为，切记带入个人主管因素或武断猜想；考核所依据的实施必须与所承担的工作有关，下级的非工作行为不能作为考核的依据。
l 开放沟通原则。在整个绩效管理过程中，双方都要保持持续有效的沟通。在计划订立阶段，双方要通过沟通，共同制定下级的绩效计划，并就考核指标、标准、权重以及考核方式等问题达成一致；在绩效实施阶段，考核双方要进行定期的绩效面谈；在绩效反馈阶段，评价人要将考核结果及时反馈给下级，肯定其成绩，指出其不足，并提出其应努力和改进的方向。
1.3绩效管理适用范围
本绩效管理手册适用于用友软件总部全体员工，其他机构可参照执行。

第二章 绩效管理内容和周期
2.1 绩效管理分类
公司的绩效管理分为组织绩效和个人绩效考核两类:
l 组织绩效考核：指针对公司总部各部门、业务部及下属分子公司的业绩进行考核，由企划部组织制定《部门绩效考核表》
l 个人绩效考核：指针对各岗位的业绩进行考核，由人力资源部组织制定《岗位KPI绩效考核表》
2.2组织绩效考核的内容
l 组织绩效是企业经营目标实现的载体，包括财务绩效和非财务绩效。每年由企划部组织各部门基于公司年度经营目标和战略重点，使用平衡计分卡，从财务、内部运营、客户和学习成长四个方面确定本单位战略目标重点，分析每项战略目标重点的关键成功因素，确定衡量每项关键成功要素的关键绩效指标，明确计算方法，并将其中最重要的8－10项作为部门的组织绩效指标。
l 部门负责人绩效作为组织绩效的一部分，由企管部进行统一考核。
2.3岗位绩效考核的内容
公司不仅关注岗位当期业绩，还关注岗位实现业绩的方式和行为，它影响到业绩的稳定性和可持续性，因此对岗位的绩效考核指标一方面来自从部门组织绩效中分解下来的绩效指标，另一方面还来自本岗位职责和工作中急需改进的方面。
2.4绩效考核周期
公司1-3季度对各部门和员工进行预考核，年终统一考核，统一结算。

第三章 绩效指标制定流程和指标设计
3.1 绩效指标制定流程
l 第一步，年初由公司经营班子提出公司发展战略重点，企划部根据公司发展战略重点，形成或修正公司级BSC。
l 第二步，公司级BSC确认后，由企划部组织各单位基于公司战略重点，使用BSC方法（Blanced Score Card），从财务、内部运营、客户和学习成长四个方面确定各单位策略目标重点，同时兼顾长期目标和短期利益、内部运营和外部市场要求、成果和执行动因等各项因素。
l 第三步，本单位策略目标重点确定后，分析每项策略重点的关键成功因素，确定衡量每项关键成功要素的关键绩效指标，明确计算方法和数据来源，形成本单位BSC和KPI指标，作为部门的关键绩效指标。
l 第四步，根据部门BSC和KPI指标，由人力资源部组织各部门员工，由部门负责人总体负责，结合岗位说明书和部门业务计划，提取岗位KPI考核指标，并从中选择最重要的5-8个指标作为岗位KPI指标。
l 第五步，根据被考核岗位各项指标的重要程度综合确定指标权重（原则上最高不高于30%，最低不低于5%）。
l 第六步，对每个KPI指标根据上级目标的要求、历史趋势的分析及标杆对照等因素设立目标值及评分标准，明确每个KPI指标的计算公式、统计口径核数据来源。
l 第七步，最终形成各岗位的《岗位KPI考核表》
注1：KPI定义：KPI（Key Performance Indication）即关键绩效指标，代表组织或岗位的关键绩效指标，是对公司战略目标的分解，并随公司战略的演化而被修正，能有效反映关键业绩驱动因素的变化。
注2：基于BSC可以形成部分岗位的KPI指标，但在制定该岗位KPI考核表时，仍需要结合岗位职责来补充完善KPI考核指标
注3：KPI指标制定过程是上下级的双向沟通过程，从指标的选择、权重的设定、考核标准的设定各个方面，都要有充分的沟通，使双方全面参与指标设置，达成共识
3.2 KPI指标分类：定量指标与定性指标
l 制定岗位KPI指标时需结合定量指标和定性指标，对被考评人进行全面考评
l 定量指标是指有明确计算公式的指标，以统计数据为基础，把统计数据作为主要评价信息，通过定量指标信息的直接提取或计算公式，最终获得数量结果的业绩考评指标
l 定性指标是指很难量化并有明确计算公式的指标，需从工作计划开展情况或者2-3个主要评价要素去衡量的指标（如及时性、准确性、完整性、效果等要素），定性指标的评价需要考核责任人平时做好被考核者的行为观察和行为记录
l 详见《KPI及其考核标准制定方法的说明》。
3.3 KPI指标设计原则
l 可控原则：被考评人可控或可以施加重大影响
l 可操作性原则：KPI的数据要能够获取，并能保证数据的真实性和及时性，不易造假或歪曲
l 价值相关性原则：指标是否鼓励了所期望的行为，指标的改善和绩效的提高是否确实有正相关关系
3.4 目标设立原则
l 具体的：目标是具体的
l 可衡量的：目标可衡量和可验证，至少可以从以下四个纬度之一衡量：时限性、数量、质量、成本
l 基于时间的：有明确的时间要求
l 兼顾可行性和挑战性：目标既要有一定的可行性，又要具有挑战性，需要经过巨大努力才可以达到
3.5 工作计划考核
l 对于尚未制定KPI考核的岗位，可按照本岗位职责和工作要求安排每周/月的工作，填入《周/月工作计划安排表》，包括：本周/月日常工作内容重点、具体安排事情、其他部门配合情况、工作建议等。
l 主管上级须对填好后的员工《每季度工作计划考核表》和《每周工作计划安排表》与员工进行沟通检查，确认计划的合理性和可操作性，双方签字确认。
l 计划人必须按工作计划内容尽心尽力完成工作任务和相应配合事项，主管上级应不时督查下属员工的工作情况及工作效率。

2.3 能力态度考核
l 能力评估是评估员工在岗位实际工作中应具备的能力，由相关岗位根据被考核人表现的工作能力，参照能力评估标准，对被考核人所担当的职务与其能力匹配程度做出评定。
l 工作态度评估是员工对某项工作的认知程度，是工作能力向工作业绩转换的桥梁，在很大程度上决定了能力向业绩的转化效果，由相关岗位对被考核人的工作态度做出评估。

第三章 绩效管理的实施
3.1 年度组织绩效考核流程
步骤
时 间
内 容
工 作 方 式
组织者
参与者
成 果
1
本年度11月第4周
年度绩效考核启动
企管部召开例会，宣布年度绩效考核工作流程和时间安排
企管部
总裁会成员、企管部、人力资源部、财务部
《公司年度考核工作流程和时间安排》
2
本年度11月第4周
收集考核指标数据
企管部组织人力资源部、财务部提供各业务部、各部门、分子公司的考核指标数据
企管部
企管部、人力资源部、财务部
各业务部、各部门、分子公司在公司层面的指标数据
3
本年度12月第1周
提交年度工作总结，进行述职报告
各业务部总经理、各部门经理、分子公司总经理向企管部提交年度工作总结，并就本年度业绩完成情况和全年工作向公司总裁会进行述职报告
企管部
各业务部总经理、各部门经理、分子公司总经理
各业务部总经理、各部门经理、分子公司总经理的年度工作总结和述职报告
4
本年度12月第2周
年度KPI指标考核打分
考核责任人根据考核标准和述职报告情况，给各业务部总经理、各部门经理、分子公司总经理所负责部门的组织绩效和个人年度KPI打分
企管部
考核责任人
各业务部总经理、各部门经理、分子公司总经理的组织绩效结果和个人年度KPI打分
5
本年度12月第3周
年度绩效面谈
考核责任人和被考核人进行绩效面谈，签字确认考核结果；并就绩效改进办法进行沟通。考核责任人填写《绩效沟通和改进计划表》
企管部
考核责任人和被考核人
《绩效沟通和改进计划表》
6
本年度12月第4周
提交考核评分表；完成业绩考核汇总和结果确认
考核责任人向企管部提交被考核人的绩效考核评分表；企管部统一汇总、审核，并提交总裁会；总裁会对考核最终结果进行审批，并将考核最终结果反馈给企管部
企管部
总裁会、企管部、考核责任人和被考核人
绩效考核评分表；完成年度绩效考核汇总表
7
下年度1月第1周
制定绩效考核结果运用建议方案和结果运用
企管部拟定绩效考核结果运用建议方案，并提交总裁会；总裁会审批企管部拟定的绩效考核结果运用建议方案；企管部组织执行
企管部
总裁会、财务部、企管部、人力资源部

8
下年度1月第3周
考核资料备案
企管部需要完成所有考核资料的整理归档工作
企管部
各部门
企管部归档
季度考核流程可参照以上流程执行。
3.2 年度员工绩效考核流程
序号
工作项目
时间
工作内容
主要责任部门
工作表单/结果及其他
1
收集考核资料和数据
5个工作日内
人力资源部统一组织各单位收集各岗位需由其他单位提供的目标完成数据
人力资源部、被考核人直接主管
考核支持数据、资料
2
月度《工作计划/KPI考核表》自评
3个工作日
被考核人填写上月度《工作计划/KPI考核表》完成情况并进行自评分
被考核人
《工作计划/KPI考核表》自评结果
3
考核责任人对被考核人进行工作计划/KPI评分
3个工作日内
被考核人直接主管对提交的《工作计划/KPI考核表》进行考核评分
被考核人直接主管
《工作计划考核表》考核分数
4
隔级主管审核
1个工作日
隔级主管对考核分数进行审核
被考核人隔级主管
月度考核分数
5
形成部门考核等级分布
1个工作日内
，部门形成员工考核等级分布，部门负责人签字认可（？）
隔级主管
部门负责人
二级部门员工考核等级分布
6
绩效反馈与面谈
2个工作日
考核责任人与被考核人进行绩效面谈，沟通确定上月度考核成绩，双方签字认可，同时填写《绩效沟通和改进计划表》，并确定《下月度KPI/工作计划考核表》
考核责任人
如有投诉由人力资源部进行处理
7
考核资料备案
1个工作日内
各部门专责人员需要完成所有考核资料的整理归档工作
人力资源部
考核资料归档
3.3 几种特殊人员的考核
l 处于试用期的新员工不参加绩效考核，而参加新员工试用期绩效考核；新员工转正满2个月及以上的员工参加绩效考核并排序，转正不满2个月的员工参加绩效考核但不参加排序。
l 调岗员工：调入部门（公司）依据调出部门（公司）所做的“提前考核”结果，结合员工在本部门（公司）的工作情况进行考核。该员工的绩效排序参加考核期内工作时间超过一半的部门排序，参加排序部门的负责人与该员工进行绩效面谈。
l 公司临时工、借调人员：这类人员均不属于公司在编人员，因此不参加绩效考核，公司临时工在岗期间，只享受当期公司福利；借调人员仍由原单位考核并发放绩效薪资。

第四章 绩效反馈与指导
4.1 绩效面谈
l 绩效反馈和绩效指导目的
为企业提供一个持续和高效的手段，以便对各层级的工作目标执行结果进行监控，使总裁及时地发现企业发展中出现的问题并采取相应措施从根本上解决问题。绩效反馈和绩效指导的目的也在于为企业提供一个以战略目标为导向的氛围，使企业能够持续地朝着正确的方向发展。
l 绩效反馈方式
每次考核结束后，责任人（员工）与直接上级（部门负责人）就责任人（员工）在上一个绩效周期中的考核情况以及工作中存在的问题进行单独面谈。对于面谈的结果，双方应签字确认。直接上级对政策变化、协作人员/部门等不可抗力的因素，需要时进行必要的调查和评价。确实认可的原因应反馈为改进的机会和需求。直接上级需把所有面谈记录上报企划部·人力资源部备案，企划部·人力资源部负责对认可的原因进行分类汇总提供给总裁会。
4.2绩效指导
l 对于存在的主观原因，直接上级应帮助责任人共同拿出改进方案，责任人必须认可签字。并在下一次绩效反馈与指导活动中对措施实施效果作出评价，如第二次发生同样的情况，直接上级给予责任人警告，第三次发生同样的情况，直接上级可视情况，上报企划部·人力资源部申请辞退责任人。
4.3 申诉
l 如在各种考核的过程中，发生有失公允的情况，员工可向企划部·人力资源部进行申诉。
第五章 绩效考核结果的应用
l 5.1季度奖金及发放依据
详见各岗位季度绩效薪资/奖金发放制度。
l 5.2年终奖金依据
（1）年终奖金发放的前提：集团公司完成预定的年度经营目标。
（2）年终奖金发放的否决指标：个人年度综合考核得分在规定分值之下；或违反公司相关规定。
（3）各部门需由部门负责人依据所辖人员年度绩效考核成绩，制定出部门内部奖金分配方案，上报企划部·人力资源部备案后发放。
l 5.3强制分布建议
员工年度绩效考核结果根据所得绩效分在本部门内六级分布，绩效得分与考核等级对应表如下：
绩效得分
0～59
60～69
70～79
80～89
90～94
95～100
考核等级
D
C-
C
B
A
A+
l 5.4岗位调整
公司按季度考核结果执行员工业绩警告及末位淘汰，年度淘汰率为 （10）%。季度考核结果为C-的员工将被业绩警告，并进入业绩观察期。如果下一季度业绩无改善，将被淘汰；季度考核结果为D的员工立即淘汰。
l 5.5岗位工资调整
员工岗位工资调整依据员工年度绩效考核结果而定。年度绩效考核优秀（20％）的员工基本工资标准上调，年度考核结果较差的员工基本工资标准不变或下调，具体的调整幅度及比例依据当年公司经营情况由总裁办公会决定。

第六章 附则
l 根据公司发展和组织变化的实际需要，企划部·人力资源部将分别定期牵头组织绩效和岗位绩效管理体系的修订。
l 本手册自实施日起，由企划部·人力资源部负责解释和完善。
l 本手册自颁布之日起正式执行，原有其他绩效管理办法与本体系有冲突的，以本绩效管理体系为准。
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责