签字管理制度.doc

森蓝环保（上海）有限公司
审批签字管理制度

为了加强审批签字管理，以明确签字人员的权利和责任，确保各个环节有据可查，使公司的各项管理有序，有据，有责任，有承担，各种手续规范、完备，尽可能把经营风险降至最低的程度，特制定本审批签字管理制度。
一、 本制度适用范围：
集团总公司及集团各下属公司人员在各项管理和业务流程环节中涉及的所有审批签字。
二、审批规定：
1、各人员应严格按照相关制度，客观、真实、准确、及时、完整、认真负责地仔细审核待签字的材料，行使签字权。
2、行使签字权的人员应根据审批权限、时限审批，不越级、不越区域、不越权，对事实不清、流程不符、内容有疑问的有权向送签人或部门询问并要求解释，可签署保留意见乃至拒签退回或否决。特殊情况下需授权代理签字的，必须征得相关领导同意后行使代签权。代理部长签字的，需报分管副总同意后进行，代理副总经理签字的，需报总经理及董事长同意后进行，代理总经理签字的，需经公司董事长及集团分管副总、集团总经理同意后进行，授权代理签字须报综合总部办公室备案。擅自授权代理签字，一律视作无效签字，并视情给予授权人及被授权人行政处分。
3、因为相关人员的渎职、失职、弄虚作假、徇私舞弊等原因使公司造成损失或事故的，视情节对行使签字权的人员进行审批责任问责，触犯法律的，要追究其相应的法律责任。
三、审批问责责任划分
行使签字权的人员应切实履行审批签字职责，认真执行公司制度，审批人对自己管理权限范围内的签字负审批和领导责任：
申办或经办人员为直接责任人，部门领导为第一审批责任人，各部门分管领导为第一领导责任人，其他审批领导均承担相应责任。
四、审批签字问责种类
1． 责令书面检查；
2． 通报批评；
3． 给予口头警告、记过、记大过，撤职、降薪等行政处分；
4． 给予罚款、一次性赔偿、全额赔偿等经济处罚；
5． 留用察看、辞退、开除；
6． 以上责任问责追究方式，可单处也可并处。
五、审批签字有下列情况之一，应进行责任问责：
（1） 在合同（协议、合约）、工程项目招投标等资料文件流转审批过程中、存在明显错误但未发现的；
（2） 在合同（协议、合约）等签订和履行过程中、在工程项目招投标过程中，因过错、玩忽职守、内外勾结、泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等，造成经济合同纠纷，造成公司经济损失或者不良影响的；
（3） 因过失、渎职、玩忽职守等审批签字原因造成浪费损失的或工期延误、质量事故、安全事故及隐患的；
（4）对事故处置不力，导致后果扩大或造成次生事故的。
六、审批签字责任界定及处理
1、审核不仔细，在存有错误的材料文件上审批签字的，给予直接责任人和第一审批责任人口头警告；三次以上的，给予记过等行政处分。
2、合同、经济纠纷或工作失职，物料损失直接与间接损失在5万元以下的，受国家其它行政部门处罚或返工材料人工费用在5万元以下的，安全事故有人员受伤或者直接与间接损失在1万元以内的，直接责任人、第一审批责任人、第一领导责任人书面检查，给予行政警告、记过直至记大过处分，其他审批领导均承担相应责任。并按照审批责任划分分别处以罚款、一次赔偿的经济处罚。
3、合同、经济纠纷或工作失职，物料损失直接与间接损失在5万元以上的，受国家其它行政部门处罚或返工材料人工费用在5万元以上的，安全事故直接与间接损失在5万元以上的，视情节对各审批人员进行问责，对直接责任人、第一审批责任人、第一领导责任人处书面检查、给予行政记过直至开除处分，其他审批领导均承担相应责任。造成经济损失的，按照审批责任划分分别处以罚款、一次性赔偿甚至全额赔偿的经济处罚，违反国家法规的，由司法部门追究刑事责任。
4、以上问责及处罚，即使签字人已调岗或离职，公司也保留追溯其审批责任的权利。
七、本制度由总部综合办公室负责解释，自下发之日起执行。

上海民泰投资（集团）森蓝环保（上海）有限公司
2013年125月合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

6