案例分析1----重庆渝富资产经营管理有限公司诉上海万浦精细设备经销有限公司股权转让纠纷案.docx

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重庆渝富资产经营管理有限公司诉上海万浦精细设备经销有限公司股权转让纠纷案

重庆市高级人民法院
民事判决书

(2009)渝高法民初字第10号

　　原告：重庆渝富资产经营管理有限公司。
　　法定代表人：何智亚，该公司董事长。
　　委托代理人：徐来庆，重庆维祯律师事务所律师。
　　委托代理人：苟婷，重庆维祯律师事务所律师。
　　被告：上海万浦精细设备经销有限公司。
　　法定代表人：石茜,该公司董事长。

案件基本事实：
　　原告重庆渝富资产经营管理有限公司(以下简称渝富公司)与上海万浦精细设备经销有限公司(以下简称万浦公司)股权转让纠纷一案，本院于2009年11月23日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序本案不属于民事诉讼法142条下规定的事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件，所以不适用简易程序。同时，本案也不属于特别程序、督促程序等例外情况，所以应当适用普通程序。
于2010年3月30日公开开庭进行了审理。原告渝富公司的委托代理人徐来庆、苟婷到庭参加诉讼，被告万浦公司经本院公告传唤未到庭参加诉讼，本案依法缺席审理，现已审理终结。根据民事诉讼法第130条， 被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。确切地说，凡是非为导致延期审理的“必须到庭的被告”经传票传唤无正当理由拒不到庭，法院都可以依法缺席判决。而本案中的被告亦不属于规定了延期审理情形的民事诉讼法132条下“必须到庭的被告”。而“必须到庭的被告”指的是赡养费案件中负有养育义务的被告以及不到庭就不能查清案情的被告。显然，本案被告不符以上两种，由此，法院应当作缺席审理、缺席判决处理，而不是裁定延期审理。

　　原告渝富公司诉称：2005年9月29日，渝富公司与中国华融资产管理公司（以下简称华融公司）、北京中经四通信息技术发展有限公司、重庆皇丰实业有限公司、上海华岳投资管理有限公司及万浦公司签订了《股权转让协议》，该协议约定由渝富公司以300万元对价向北京中经四通信息技术发展有限公司、重庆皇丰实业有限公司、上海华岳投资管理有限公司及万浦公司购买共3159.6万股重庆国际实业投资股份有限公司（以下简称重庆实业）股票。原告已依约支付对价，万浦公司至今未办理所持有的746.6万股重庆市实业股票的过户手续。请求：1.将万浦公司所持有的746.6万股重庆实业股票过户到渝富公司名下；2.本案诉讼费、保全费由被告承担。

证据：
　　为证明上述事实，原告在法庭确定的举证时限内向本院提交了以下证据：。1.《股权转让协议》；2.银行记账凭证；3.华融公司出具的《发票》；4.山东省济南市中级人民法院《协助执行通知书》（2005济中法执字第60号）；南京市中级人民法院《协助执行通知书》（2004宁民二初字第78号）；重庆市高级人民法院《协助执行通知书》；5.重庆实业2007年9月7日、2008年8月30日、2008年12月3日《关于股东股权过户的提示性公告》。拟证明：1.原、被告双方签订了股权转让合同；且原告已按约支付了股权转让款，履行完了合同义务；2.根据合同约定，其他三家均已办理股权过户手续，合同已得到大部分履行；3.根据合同约定，被告至今未将约定的股权过户至原告名下
　　以上证据已经以本庭质证，对其真实性予以确认。
　　被告万浦公司未到庭也未提出书面答辩。

经法院审理查明：　
　　2005年9月29日，华融公司作为甲方，万浦公司、北京中经四通信息技术发展有限公司、重庆皇丰实业有限公司、上海华岳投资管理有限公司作为乙方，渝富公司作为丙方，签订了《关于重庆国际实业投资股份有限公司股份转让协议》（以下简称《股份转让协议》），该协议约定：（1）甲方与乙方签订《托管协议》，乙方将其拥有的全部资产托管给甲方，由甲方行使全部的管理和处置权。根据《托管协议书》，甲方(华融公司)拥有对乙方持有的重庆实业社会法人股3159.6万股股份全部的处置权。（2）协议股份已全部质押给银行或被法院查封、冻结。（3）甲方、乙方同意将甲方所托管的、乙方（万浦等公司）值得注意的是，尽管甲乙之间签有书面信托协议、受托人甲方取得了信托财产的管理运用及处置权。但与英美信托法不同，中国信托法之下的信托财产所有权并不转移到受托人名下，也即，该股权所有权（也就是英美法下的对应的“legal ownership”）仍然属于信托财产的委托人。故而，股权转让协议的主体双方并不是甲方华融公司和丙方渝富公司，而是包括万浦公司的乙方和丙方渝富公司。相应的，本案的诉讼当事人也是渝富公司和万浦公司，因为，根据民事诉讼法，他们与本案争诉法律关系有着直接的厉害关系。
所持有的重庆实业社会法人股3159.6万股股份转让给丙方，丙方同意按本协议规定的条件及方式受让协议股份。（4）各方同意协议股份转让对价款总额为300万元；丙方在《股份转让协议》签署后的10个工作日内支付给甲方人民币300万元股份转让对价款。如重庆实业未能与债权人达成债务重组协议，则视为丙方重组重庆实业债务未成功，《股份转让协议》自动终止，甲方退还丙方支付的股权转让对价款300万元人民币。
　　协议签订后，渝富公司于2009年10月19日依约支付了股份转让款人民币300万元。2007年9月7日、2008年8月30日、2008年12月3日，重庆实业公司分别发布《关于股东股权过户的提示性公告》，公告北京中经四通信息技术发展有限公司、上海华岳投资管理有限公司、重庆皇丰实业有限公司持有的1200万股、286.4万股、926.6万股重庆实业法人股已过户到渝富公司。万浦公司未依约办理股权过户。2009年11月29日，原告渝富公司诉至本院。2009年12月3日，华融公司出具《关于恳请协助办理重庆实业股权过户手续的函》（华融函[2009]81号），恳请本院协助办理万浦精细公司持有的746.6万股重庆实业股份向渝富公司过户的手续。
本院认为：渝富公司与华融公司、北京中经四通信息技术发展有限公司、重庆皇丰实业有限公司、上海华岳投资管理有限公司及万浦公司签订的《股权转让协议》系各方当事人的真实意思表示，不违反法律法规的禁止性规定，应合法有效，。该合同具备履行条件，。各方当事人应依约履行合同项下义务，。渝富公司在协议签订后已及时向对方支付了股权转让价款300万元，。北京中经四通信息技术发展有限公司、重庆皇丰实业有限公司、上海华岳投资管理有限公司也已履行自己合同项下股权过户义务。万浦公司未依约将其持有的746.6万股重庆实业股份过户到渝富公司名下，其行为构成违约。渝富公司请求将万浦公司持有的746.6万股重庆实业股份过户其名下的主张应得到支持。其《股权转让协议》虽约定“协议股份已全部质押给银行或被法院查封、冻结”，但渝富公司对此明知，视为其愿意承受该股权上的权利负担，渝富公司请求股权过户的权利不受该股权权利质押影响
第二百二十六条,物权法：以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。
　　基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。

本人认为，重庆市高级法院的该段表述有待商榷，其貌似存有违反物权法第226条规定之嫌。该法条在充分优先保护质权人的立法意图下明确规定了除非存有质权人与出质人协商一致同意转让质押股权的情况，出质人不得转让。由此可推知，如果严格按照该法条，渝富公司请求股权过户的权利是会被质权人的质权所阻碍的。
然而，重庆高院的观点明显旨在保护股权的可自由转让性，而没有顾及保护质权人合法权益的问题。
故而，为了平衡股权的可只有转让性以及质权人担保利益这两种价值取向，一种折衷的路线，我认为，可以是借鉴物权法关于抵押物在未经抵押权人同意下被转让的规定。物权法第191条规定了，抵押期间，抵押人未经抵押权人同意，不得转让抵押财产，但受让人代为清偿债务消灭抵押权的除外。相应地，重庆高院或许可以在本案中类推适用该法条，判决即使股权质权人即使不同意股权转让，渝富公司在代为清偿股权转让人的债务、消灭质权后仍可请求各方配合完成股权过户。同时，值得注意的是，渝富公司代为清偿债务的对价应当是获得质权人的债券让与，作为对于债务人/股权出让人的追偿基础。如此这般，该等判决是照顾到各方利益、完全符合物权法相关立法精神的。
反之，如果按照重庆高院的表述判决（即，渝富公司系自愿承受股权上的权利负担），那么又埋下了未来争讼的种子。也即，倘若将来债务人未能清偿债务、债权人必须实现已转让与受让人的股权上的质权，是否应当由受让人最终承担实现质权的不利后果有构成了一个争议性的棘手问题。如果答案是肯定的，那么股权受让人没有对债权人负债，却要以其所有的财产帮助债权人实现债权，对该股权受让人而言确有不公。相比之下，还是类推适用第191条，由股权受让人与质权人协议代为清偿以消灭质权、同时最为对价由股权受让人受让债权人对债务人的债权更为妥当，也更具有可操作性以及确定性。
　　该案带来的启迪是，在订立股权转让合同时，应当尽力调查、考虑目标股权是否设有权利负担的问题。为了避免争端，应当在股权转让合同中作出规定让出让方保证承担补偿受让方任何因权利负担所造成损失的法律责任。

。渝富公司请求将万浦公司持有的746.6万股重庆实业股份过户其名下的主张应得到支持。依据根据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第七十八条第（二）款及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十二十八条之的规定，判决如下：
　　上海万浦精细设备经销有限公司于在本判决生效之日起十日内将其持有的7466000股重庆国际实业投资股份有限公司股票（证券代码：000736）过户至重庆渝富资产经营管理有限公司。
　　本案案件受理费17.2082万元，诉讼保全费5000元，合计17.7082万元，由上海万浦精细设备经销有限公司负担。
　　如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状针对判决的上诉期限是15天。
，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于中华人民共和国最高人民法院。

审　　判　　长　 李季宁
审　　判　　员　 刘玉妹
代 理 审 判 员　 朱鸿春
二Ο一Ο 年四月十五日
书　　记　　员　 苏秋丹

Case Analysis 2

Chongqing Yufu Asset Management Co., Ltd. v. Shanghai Wanpu Sophisticated Equipment Sales Co., Ltd. in the Matter of Share Transfer Dispute

Plaintiff: “Chongqing Yufu”
Legal Representative: Zhiya He, chairman of the board of directors of the company
Counselor with Power of Attorney: Laiqing Xu, Chongqing Weizhen Law Firm
Counselor with Power of Attorney: TIng Gou, Chongqing Weizhen Law Firm

Defendant: “Shanghai Wanpu”
Legal Representative: Xi Shi, chairwoman of the board of directors of the company

Basic Facts:
A contract of transfer of shares in Chongqing Industry Company was entered into by and between Chongqing Yufu as the transferee and Shanghai Wangpu as the transferor.

But it turns out that the defendant, Shanghai Wanpu has failed to completely performed the share transfer contract by assisting with transacting the formality of transferring the title to the shares, following the plaintiff’s full performance of the obligation of delivering the consideration of the shares to be transferred, i.e., a certain amount of cashes as required by the transfer agreement.

Under such circumstances, Chongqing Yufu brought a suit against Shanghai Wanpu, requesting the court to rule as follows: 1. Shanghai Wanpu shall perform its obligation under the share transfer agreement of transferring the title to the shares at issue to Chongqing Yufu. 2. The expenses of this litigation and the relevant property preservation fees shall be borne by the defendant.

Evidence:
In an effort to prove that the defendant so far has not performed its contractual obligation of transferring the title to the shares at issue, the plaintiff has collected and submitted to the court a series of evidence, which includes the original written contract of share transfer and Chongqing Company’s “Reminding Notice to Shareholder to Transfer Title to Shares”.

According to Art.5, Several Provisions on Evidence in Civil Procedure by the Supreme People’s Court, in contractual disputes, the burden of evidence as to the facts of the contract having been entered into and effective lies with the party that maintains that contractual relationship has formed and taken effect. From the facts, it can be seen that the plaintiff has discharged its burden of proof. As a result, the burden of proof then has transferred to the opposing party in the litigation, because Art.5 also provides that the burden of proof in connection with whether contractual obligations have been performed falls upon the party with the obligation to perform the contract.

Due to the fact that the court has recognized the truthfulness, legality and relevance of the evidence the plaintiff submitted and that the defendant has failed to submit any effective evidence proving that it has performed its contractual obligation of transferring the title to shares to the plaintiff, naturally the unfavorable litigious consequence shall be borne by the defendant for failing to discharge the burden of proof on its part.

Core Issue of This Case
One contentious issue is that whether the plaintiff’s right to request the defendant to transfer the title to the shares (on which, however, a security of interest of pledge has already been created for the benefit of the creditor of the defendant) would be prevented or blocked by the pledgee’s rights or security interest.

The Chongqing High Court simply holds in its judgment that the plaintiff’s (Chongqing Yufu) right to request for transfer of the title to the pledged shares will not be adversely influenced by the pledge on the shares simply because it is the defendant that willingly accept such encumbrances on the shares to be transferred. But, this expression, prima facie, is inconsistent with Art.226 of Property Right Law, which provides that shares cannot be transferred after being pledged, unless the pledgor has reached agreement with the pledgee to such transfer. That is to say, under Art.226, without pledgee’s consent, the formality of transfer of title cannot be completed.

Obviously, Chongqing High court’s such ruling is aimed at ensuring the transferability of the pledged shares, but just turns out to be at the expense of the pledgor’s security interest. Therefore, in order to strike a balance between pledged shares’ transferability and pledgor’s security interest, it is recommended that Art.191, Property Right Law shall be referenced and applied by analogy. Art.191 provides that, during the time period of mortgaging, the mortgagor cannot transfer the mortgaged property without the consent given by the mortgagee, unless the transferee has paid off the debt on the debtor’s behalf eliminating the mortgage right. Accordingly, Chongqing High court shall apply Art.191 by analogy to the pledged shares at issue, ruling that even without the consent of the share transfer by the pledgee, such pledged shares still can be transferred after the plaintiff (transferee) pays off the debt eliminating the pledge right.

In a word, this author believe that the pledged shares can be transferred even without the consent given by the pledgor, but only on the condition that the transferee pays off the debt on behalf the debtor (transferor) eliminating the pledge right in the first place.

2010年读书节活动方案
一、     活动目的：
书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！
二、活动目标：
1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。
2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。
三、活动实施的计划
1、 做好读书登记簿
（1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。
（2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。
（3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。
2、 举办读书展览：
各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的＿＿＿”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。
3、 出读书小报：

2010年读书节活动方案
一、     活动目的：
书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！
二、活动目标：
1、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。
2、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。
3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。
三、活动实施的计划
1、 做好读书登记簿
（1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。
（2） 每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。
（3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。
2、 举办读书展览：
各班级定期举办“读书博览会”，以“名人名言”、格言、谚语、经典名句、“书海拾贝”、“我最喜欢的＿＿＿”、“好书推荐”等形式，向同学们介绍看过的新书、好书、及书中的部分内容交流自己在读书活动中的心得体会,在班级中形成良好的读书氛围。
3、 出读书小报：

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