T∕CEC XX-XXXX 电力企业标准化管理办法编制指南（2024征求意见稿）.pdf

中国电力企业联合会 发 布 T/CEC ICS 01.120 A00/09 备案号：中国电力企业联合会标准 T/CEC XX20XX 电力企业标准化管理办法编制指南 Guidelines for the compilation of standardized management measures for Electric Power Enterprises （征求意见稿）20XX-XX-XX 发布 20XX-XX-XX 实施 T/CEC XX2024 I 目 次 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 总体要求.1 4.1 编制依据.1 4.2 编制原则.1 4.3 策划内容.2 5 主要编制内容与要求.2 5.1 企业标准化工作的基本任务.2 5.2 组织机构与职责.2 5.3 标准化方针和目标.3 5.4 标准化规划和计划.3 5.5 企业标准体系.4 5.6 企业标准制修订.5 5.7 标准实施与监督.7 5.8 标准化人员培训.8 5.9 标准化创新.8 5.10 参加标准化活动.8 5.11 评价与改进.9 5.12 标准化信息管理.9 5.13 标准化奖惩.9 5.14 知识产权与保密.9 T/CEC XX20XX II 前 言 本文件按GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由中国电力企业联合会提出并归口管理。本文件起草单位：本文件主要起草人：本文件为首次发布。本文件在执行过程中的意见或建议请反馈至中国电力企业联合会标准化中心（北京市宣武区白广路二条一号，100761）。T/CEC XX20XX 1 电力企业标准化管理办法编制指南 1 范围 本文件规定了电力企业编制标准化管理办法的总体要求，明确了企业标准化工作的基本任务、组织机构与职责、方针和目标、规划和计划、企业标准体系、标准制修订、实施与监督、标准化人员培训、标准化创新、标准化活动、评价与改进、标准化信息管理、标准化奖惩、知识产权与保密等标准化工作的编写要求。本文件适用于电力企业编制标准化管理办法，其他企业可参照执行。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 1.1 标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则 GB/T 1.2 标准化工作导则 第2部分：以ISO/IEC标准化文件为基础的标准化文件起草规则 GB/T 15496 企业标准体系 要求 GB/T 20002.3 标准中特定内容的起草 第3部分：产品标准中涉及环境的内容 GB/T 20002.4 标准中特定内容的起草 第4部分：标准中涉及安全的内容 GB/T 35778 企业标准化工作 指南 DL/T 485-2018 电力企业标准体系表编制导则 DL/T 800 电力企业标准编写导则 DL/T 1004 电力企业管理体系整合导则 DL/T 2594 电力企业标准化工作 评价与改进 3 术语和定义 GB/T 35778、DL/T 485、DL/T 800、DL/T 1004界定的术语和定义适用于本文件。4 总体要求 4.1 编制依据 电力企业应依据GB/T 35778、GB/T 15496等标准的要求，制定企业标准化管理办法。4.2 编制原则 电力企业编制标准化管理办法应遵循以下原则：全面性；适应性；可操作性；完整性；合规性。Q/XXXX XXXXXXXX 2 4.3 策划内容 电力企业可根据管理需求策划确定标准化管理办法的内容，策划内容包括但不限于：a)企业标准化工作的基本任务；b)标准化方针、目标及管理要求；c)规定标准化组织机构的构成、任务、职责、工作方法和要求；d)制定标准化规划、计划内容，工作程序和要求；e)规定企业标准体系构建的原则及具体要求；f)规定企业标准的制修订、复审的工作原则，工作程序及具体要求；g)规定标准实施及对标准实施进行监督检查的原则、方式、要求、程序和分工；h)规定标准及标准信息的收集、管理和使用等方面的要求；i)规定标准化培训的任务、目标、方法和程序；j)规定标准化与创新相关的要求；k)规定参与国内外标准化活动要求；l)规定自我评价、第三方评价与持续改进方面的要求；m)规定标准化成果奖励工作程序和要求；n)规定知识产权与保密的要求。5 主要编制内容与要求 5.1 企业标准化工作的基本任务 企业标准化工作的基本任务包括但不限于：a）执行国家标准化的法律、法规和标准化纲要、规划、政策；b）实施国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和上级企业标准，反馈标准实施信息；c）建立、完善企业标准体系；d）制定和实施企业标准；e）对标准的实施进行监督检查；f）主导或参与制定国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和上级企业标准；g）主导或参与国际标准制修订和相关标准化活动；h）推广应用标准化方法，持续改进企业标准化工作等。5.2 组织机构与职责 5.2.1 标准化工作管理委员会 5.2.1.1 企业应成立标准化工作管理委员会（简称：标委会），作为企业标准化工作的最高决策机构。5.2.1.2 标委会的职责包括：a)制定企业标准化工作的方针和目标；b)审核和批准标准化工作的规划和计划；c)决策标准化工作中的重大事项；d)监督标准化工作的实施和效果。5.2.2 标准化工作办公室 5.2.2.1 标委会下设标准化工作办公室，作为企业标准化工作的常设执行机构。T/CEC XX20XX 3 5.2.2.2 标准化工作办公室的职责包括：a)组织和协调标准化工作的日常事务；b)管理标准化文件和资料；c)组织开展标准化培训和宣传活动；d)协助标准的实施和监督检查。5.2.3 分委会 5.2.3.1 企业宜设立技术标准、管理标准和岗位标准分委会，负责各自领域的标准化工作。5.2.3.2 分委会的职责包括：a)制定和修订相关领域的企业标准；b)监督和评估相关标准的实施情况；c)提供专业意见和建议，支持标准化工作的改进和发展。5.2.4 标准化专兼职人员 5.2.4.1 企业应根据规模、资源和发展需求，设立独立的标准化机构和专职人员，或由相关部门和人员兼任。5.2.4.2 标准化专兼职人员的职责包括：a)承担具体的标准化工作任务；b)参与标准的制定、实施和监督检查；c)维护和更新企业标准体系。5.2.5 组织机构的公布与调整 5.2.5.1 企业应以正式文件形式公布标准化工作组织机构的设置和职责，并根据人员变动情况适时进行调整。5.3 标准化方针和目标 5.3.1 标准化方针可整合纳入企业综合管理方针，亦可单独制定。标准化方针和目标应根据企业发展方针、目标制定，保持与企业发展战略协调一致。5.3.2 标准化方针应为企业建立并保持标准体系提供宗旨和方向，并为标准化目标的建立提供框架。5.3.3 标准化目标应明确实现标准化方针的努力程度，应为可测量的量化指标。应结合企业经营发展目标提出，具有先进性或挑战性。应遵循相关性、先进性、可实现性、可测量性原则。5.3.4 标准化方针和目标是企业标准化工作的指导性文件，应在标准化工作启动之时进行策划编制。5.3.5 标准化方针和目标经最高管理者批准，应以企业行政公文的形式发布，并传达给企业所有员工。5.3.6 标准化目标的实施应分解落实到部门、基层单位，宜与绩效考核相关联。5.3.7 标准化方针和目标应持续进行适宜性评审。当企业内外部环境发生变化需对方针目标进行调整时，应经最高管理者审批后重新发布，并告知企业所有员工。5.4 标准化规划和计划 Q/XXXX XXXXXXXX 4 5.4.1 企业标准化规划和计划是标准化方针目标的实施。标准化规划的编制期限应不少于三年；标准化工作计划宜按年度制定。如遇专项工作任务时，可按实际需要制定。5.4.2 企业标准化规划和计划可单独编制，宜可纳入企业总体规划、计划类文件中。无论何种发布方式，都应广泛征求意见后，由标委会主任审批，以企业公文的形式下发，标准化工作办公室组织实施。5.4.3 编制原则 标准化规划和计划的编制宜遵循以下基本原则：可行性原则；统筹性原则；明确性原则；效能性原则；动态调整原则。5.4.4 标准化规划应围绕企业发展战略，并在企业管理需求分析的基础上编制。标准化规划主要内容应包括：标准化工作现状、规划依据、今后三年目标、标准化任务和保证措施。5.4.5 标准化工作计划应结合企业标准化规划和企业年度工作目标，对企业经营状况、标准化工作现状、标准体系运行情况进行分析，对年度内要进行的标准化工作进行计划安排，计划应提出标准化工作的具体内容、责任部门和完成时间。年度标准化工作计划的具体内容应包括并不少于：a）企业标准制修订计划；b）标准化培训计划；c）标准实施监督、检查计划；d）标准化工作自我评价计划。5.4.6 标准化规划、计划发布后，标准化工作办公室应将标准化工作分解到各部门，并组织实施、跟踪检查。5.4.7 标准化规划、计划的完成情况应列入年度标准化工作自我评价。5.5 企业标准体系 5.5.1 构建原则 5.5.1.1 企业标准体系是企业执行的标准按其内在联系形成的有机整体。5.5.1.2 建立企业标准体系应符合法律法规的要求，符合当前阶段企业的方针、目标。5.5.1.3 企业标准体系应满足企业持续运营和发展的需要，并符合 DL/T 485 的规定。企业标准体系在实施的基础上，应持续评审、完善、改进和提高，保持其有效性与先进性。5.5.2 构建要求 5.5.2.1 企业标准体系的构建应以企业战略需求为导向，分析企业内外部环境因素和相关方的需求，以保障企业发展战略的实现。5.5.2.2 结合企业方针、目标，对企业生产、经营、管理过程和需求进行分析,按过程和层级形成企业业务名录，并构建覆盖全业务、全过程、全岗位的标准体系结构框架，确定企业标准项目。5.5.2.3 对企业组织机构、现运行的企业标准体系、已应用的各项管理体系等标准化现状进行梳理和分析，确定企业标准体系的建设方法和任务。5.5.2.4 识别企业适用的法律法规和指导标准、上级文件的要求，编制企业适用的法律法规清单、指导标准、上级文件清单，并将适用的条款转化纳入到企业标准中，在企业标准内容中细化落实。T/CEC XX20XX 5 5.5.2.5 应根据 DL/T 1004 给出的原则与方法，将其他管理体系的要求与要素纳入企业标准体系。5.5.3 企业标准体系表 5.5.3.1 企业标准体系表包括采用的国际标准，执行的国家、行业、地方、团体标准，以及上级和本企业制定的标准化文件。5.5.3.2 企业标准体系表由标准体系结构图、标准明细表、标准统计表和体系结构编制说明构成，即“一图两表一说明”。5.5.3.3 结构图是企业标准体系组成结构的表现方式，企业标准体系在企业标准化方针、目标、企业适用的法律法规、指导标准和相关文件的指导下，由技术标准体系、管理标准体系、岗位标准体系构成，其结构见 DL/T 485-2018 图 1。5.5.3.4 标准明细表是企业标准体系表的核心部分，应将已收集或计划收集,并经过标准有效性确认的各级标准化文件，按标准体系结构分类、排序、编号收录于标准明细表（格式见 DL/T 485-2018表 1）。5.5.3.5 标准统计表对纳入企业标准体系的文件进行分类统计，标准统计表的格式根据统计目的设置统计项，使用信息化手段实现。5.5.3.6 体系结构编制说明是企业标准体系内容的解释性说明，其内容包括但不限于：a)企业标准体系表的编制原则、依据；b)企业现状和标准化工作情况分析；c)企业标准体系框架结构(包括各子体系层次的划分和包含内容的说明)；d)与法律法规、强制性标准、上级制定的标准化文件的关系；e)企业标准体系运行和评价改进建议。5.5.3.7 企业标准体系表由标准化工作办公室编制，经征求各部门意见后，提交各分委会审核、标委会审批，经企业最高管理者批准后发布实施，以企业行政公文的形式印发。5.6 企业标准制修订 5.6.1 基本要求 5.6.1.1 企业标准的条款应与现行的法律法规、上级监管要求，国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和企业标准相协调。5.6.1.2 企业标准所包含的条款在其范围所规定的界限内按需要应完整、明确而无歧义，能被使用者所理解。5.6.1.3 企业标准的条款应逻辑严谨、结构清晰、语言准确、文字精练、清楚易懂，避免使用模棱两可的措辞。5.6.1.4 企业标准中某一给定概念应使用相同的术语。对于已定义的概念应避免使用同义词，所选用的术语应只有唯一的定义。5.6.1.5 企业标准编写应充分考虑最新技术水平，为未来的技术发展提供框架；标准的内容应有利于新技术、新成果的发展和推广，且便于实施。5.6.1.6 当涉及安全、卫生、环境保护和试验方法等特定技术内容的要求时，应符合 GB/T 20002.3、GB/T 20002.4 的规定，并明确规定能测量和检验的具体技术指标。5.6.1.7 企业标准内容应成熟，凡属手册、教材、科技书、产品说明书中的一般性、解释性、常识性的内容不应写入标准条文。5.6.1.8 企业制定标准时，应积极采用国际标准和国外先进标准，采用国际标准应符合 GB/T 1.2的规定。Q/XXXX XXXXXXXX 6 5.6.2 企业标准制修订范围 企业出现下列情形时，应制定或修订企业标准：a)企业提供的产品或服务，目前没有国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和上级企业标准；b)为提高产品质量和促进技术进步，需要制定高于国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和上级企业标准的企业标准；c)需要对国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和上级企业标准进行补充的企业标准；d)企业内具有重复性、统一性技术要求、管理要求的事项应制定企业标准；e)企业产品和服务的技术要求发生改变，企业组织机构、岗位设置、业务模式、管理方式和方法发生变化时，应修订企业标准；f)企业标准在实施过程中，不能满足生产、经营、管理需要的，应修订企业标准；g)技术标准、管理标准发生变化时，应修订岗位标准。5.6.3 企业标准制修订程序 5.6.3.1 一般程序 企业标准的制修订程序一般包括立项、起草草案、征求意见、审查、批准、复审、废止七个阶段。企业可根据实际情况对标准的制修订采用信息化管理。5.6.3.2 标准立项 标准化办公室可在每年年初，组织各部门开展标准立项工作，依据制定和修订的标准，编制“企业标准制修订计划”，经分委会审定，标委会审批后，下达标准立项任务。5.6.3.3 标准起草 标准责任部门负责企业标准草案的起草。企业标准编写格式应符合 GB/T 1.1 的规定，企业标准内容应符合 DL/T 800 的要求。起草标准时，应进行调查研究和收集资料。收集资料包括但不限于以下方面：a)企业管理要求和发展方向；b)先进的科技（管理）经验、公司取得的科技、管理创新成果；c)生产、经营、管理实践中积累的数据、资料；d)上级公司的文件要求；e)编制标准所需的依据文件。5.6.3.4 征求意见 企业标准草案经责任部门负责人审核后，形成征求意见稿，广泛征求相关部门、单位和专家意见，形成征求意见处理表。标准起草人根据征求意见处理表修改标准草案，形成标准送审稿提交审查。5.6.3.5 标准审查 标准审查宜采用会议形式，特殊情况也可以采用函审形式。一般由分委会业务归口部门组织，也可由标准编制部门组织，分委会成员和有关专家参加，超过四分之三人员同意后审查通过，形成企业标准审查记录。起草人根据审查意见，完善标准形成报批稿，并将报批稿及相关审查材料报送标准化办公室。T/CEC XX20XX 7 5.6.3.6 标准报批 标准化办公室对报批稿及相关材料进行审核后，提交分委会、标委会审定，由最高管理者批准签发，标准化办公室编号后发布实施。企业标准的编号规则可执行 DL/T 800 的相关规定，企业也可根据实际情况制定编号规则。5.6.3.7 标准复审 5.6.3.7.1 标准化办公室应每年组织一次标准复审工作，对现行有效的企业标准化文件进行识别与评价。复审结论分为继续有效、修订、废止三种。5.6.3.7.2 企业标准体系内规范性引用的国家标准、行业标准、地方标准、团体标准修订发布后，责任单位应组织识别评价，确定本单位企业标准的有效性。5.6.3.7.3 标准复审结果由分委会审定后发布实施。企业也可通过标准化管理信息系统及时调整公布。5.7 标准实施与监督 5.7.1 标准实施 5.7.1.1 企业标准实施前应得到发布，实施应满足以下原则：a)整体性，标准体系应整体运行，体系内各项标准均应得到实施；b)持续性，标准体系应持续运行，体系内各项标准均应长期得到实施；c)有效性，标准体系应有效运行，体系内各项标准均应切实有效。5.7.1.2 企业应制定标准实施计划，包括标准实施的方式、内容、步骤、责任部门/人、起止时间、应达到的要求等。5.7.1.3 企业应做好实施的各项准备工作，包括但不限于：a）明确相应的组织机构，负责标准实施的组织协调；b）向有关人员进行标准实施前的宣传及培训，讲解标准要求，培训标准实施所需专业技能；c）进行技术准备，必要时进行技术攻关或技术改造；d）进行物资准备，为标准实施提供必要的资源。5.7.1.4 工作（作业）现场使用的标准文件与企业标准体系文件版本、内容应一致。实际工作情况或作业过程及结果与标准相符。相应记录、报告、表单符合标准规定。5.7.1.5 标准实施过程中，可将标准规定的要求转化为流程图、作业卡以及以信息技术为支撑的人机交互系统等可视化形式，提高实施效率和效果。5.7.1.6 标准实施中的有关特定（如质量、安全、环保、职业健康、能源等）要求，应落实到关键点并有相应措施予以保障。按标准要求记录和保存实施证据，包括记录表/卡、音视频、照片等相关文件。5.7.1.7 企业应建立标准实施反馈机制，对过程中遇到的标准自身缺陷，标准之间的矛盾、冲突、重复等问题，应有反馈沟通途径以及解决处理程序和方式，确保在标准体系运行和标准实施过程中遇到的问题得到及时沟通和解决。5.7.2 监督检查 5.7.2.1 企业应明确标准实施监督检查的组织机构、计划、内容、形式、整改要求、奖励、考核等。5.7.2.2 监督检查内容至少应包括：实施标准的资源与满足标准实施要求的符合情况；关键点各项控制措施的完备情况；Q/XXXX XXXXXXXX 8 员工对标准的掌握程度；岗位人员作业过程与标准的符合情况；作业活动产生的结果与标准的符合情况；记录和实施证据的符合情况。5.7.2.3 可采取定期或不定期检查等形式开展监督检查，也可与其他管理体系的内、外部审核相结合。5.7.2.4 监督检查可采用现场查看与问询、对记录的数据进行核实与分析、运用技术或其他方法进行验证等手段。5.7.2.5 监督检查结果应形成记录或文件，作为奖励、考核、改进的依据并进行处置。5.8 标准化人员培训 企业应对标准化培训工作进行规定。企业标准化培训范围应涵盖全体人员，包括但不限于对以下工作进行策划：a)培训目标；b)培训计划；c)培训形式；d)培训记录。5.9 标准化创新 企业应积极开展标准化创新并取得工作成效与成就，包括但不限于对以下工作进行策划：a）承担或参与国家标准基础设施项目（NQI），申请国家/省两级的标准化试点示范、标准化创新企业创建或者技术标准创新基地建设活动；b）采用国际标准或国外先进标准纳入企业标准体系或转化制定企业标准；c）企业技术创新成果（含专利）转化成企业技术标准并实施；d）开展标准化科研、标准化路线图制订和标准验证工作；e）企业管理创新成果转换成企业管理标准并实施；f）实施重大管理举措、优化管理流程取得效果后修订纳入企业管理标准并保持；g）收集国际标准化创新动态信息资料，提炼纳入企业创新工作管理标准；h）开展先进标准化理论研究、各级标准化示范试点建设等。5.10 参加标准化活动 企业应积极参加标准化活动并确保标准化成果质量，包括但不限于对以下工作进行策划：a）承担国际标准化组织专业技术委员会（TC）/分技术委员会（SC）秘书处或担任 TC 个人成员；b）承担全国专业标准化技术委员会（TC）/分技术委员会（SC）秘书处，承担行业/团体标准化技术委员会（TC）/分技术委员会（SC）秘书处，或各类 TC/SC 委员；c）参与国际、国家、行业、地方、团体等各类标准化机构或组织举办的标准化活动；d）主持或参与国际标准制修订；e）承担或参与国家标准、行业标准、地方标准、团体标准的制修订工作；f）参加国家标准、行业标准、地方标准、团体标准审查；g）在国家标准、行业标准、地方标准、团体标准制定征求意见中反馈意见并被采纳；h）组织开展新发布标准以及重要标准的宣贯培训推广等；i）鼓励和支持员工积极参与各级各类标准化活动。T/CEC XX20XX 9 5.11 评价与改进 5.11.1 自我评价 5.11.1.1 企业应制定标准体系和标准化工作的自我评价方案，明确评价范围、评价程序与方法、责任部门、评价周期等内容。5.11.1.2 企业标准化工作的评价与改进可按照 DL/T 2594 组织开展。5.11.1.3 企业自我评价应形成评价报告，并发布实施。5.11.1.4 企业应对自我评价中发现的不符合项内容，开展原因分析、制定纠正措施。标准内容不符合实际需要时，及时修订或废止标准，调整标准体系结构、完善标准内容；标准内容符合要求但相关部门执行不力时，需改进提升标准化活动的战略与策略，采取调整人员结构、提升人员技能等措施加强标准的执行力。5.11.2 第三方评价 在完成年度企业自我评价并实行持续改进的基础上，根据企业实际需求，可按DL/T 2594申请第三方评价。5.11.3 持续改进 企业应持续改进并提高企业标准化工作水平。企业标准化工作改进应符合DL/T 2594的规定，包括但不限于以下内容：a)标准化活动的战略与策略；b)企业标准体系；c)企业标准内容；d)标准化知识培训的内容、方式、方法；e)标准化工作组织机构人员的素质、能力和技能。5.12 标准化信息管理 企业宜依据GB/T 35778建立标准化信息管理系统，并对标准体系构建、标准制修订、标准实施与检查、评价与改进等活动信息的收集、传递、处置等进行规定。a)企业应在“组织机构与职责”中明确信息收集、传递、处置的责任部门、责任人及具体职责；b)企业应对标准化信息管理系统数据信息安全进行规定，保障企业合法权益；c)涉及保密的标准应符合企业保密管理相关规定。5.13 标准化奖惩 企业宜依据DL/T 2594 结合企业实际建立完善的标准化工作奖惩机制并纳入企业关键绩效指标管理。5.14 知识产权与保密 5.14.1 企业标准化活动应遵守企业保密管理规定，企业标准化文件的著作权归企业所有，在标准制修订过程中应遵守著作权、商标、商业秘密和专利等有关的国家法律法规和企业管理规定。5.14.2 引用国际和国外标准时，应规避知识产权方面的法律风险及由此造成的标准使用障碍。任何参与制修订、使用标准的单位和个人，自接触企业标准之日起，即负有保密责任，应遵守国家和企业的保密规定。Q/XXXX XXXXXXXX 10 5.14.3 委托外单位承担企业标准制修订工作时，其知识产权的权属、权益、保密要求应在合同中予以约定。