12-皖北煤电五沟煤矿-流程体系优化项目-绩效考评与激励制度v2.0.doc

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AMT咨询

皖北煤电集团安徽五沟煤矿有限责任公司
流程体系优化项目
中层绩效考评与激励制度方案

提交日期：2008年01月28日

拷贝份数：1
文档控制

文档更新记录

日期
更新人
版本
备注

2008.01.19
联合项目组
V1.0
方案

文档审核记录

日期
审核人
职务
备注

2008.01.21
郝来根
人力资源部部长
五沟煤矿

文档去向记录

拷贝份数
接受人
职务
备注

1
郝来根
人力资源部部长
五沟煤矿

目 录
文档控制 2
目 录 3
1. 文档说明 4
2. 总则 5
2.1. 适用范围 5
2.2. 目的和用途 5
2.3. 有效期 5
3. 绩效考评 6
3.1. 基本原则 6
3.2. 考评组织 6
3.3. 考评周期、内容和考评关系 6
3.4. 部门及部门负责人考评流程 6
3.5. 部门年度考评流程（汇总计算） 7
3.6. 部门负责人年度考评 7
4. 绩效考评与激励机制 8
4.1. 工资结构 8
4.2. 计件单位负责人绩效考评与工资挂钩方式 9
4.3. 管理与技术部门负责人绩效考评与工资挂钩方式 9
4.3.1. 部门负责人浮动工资 10
4.3.2. 部门负责人管理效益奖（尚未讨论） 11
5. 附件 14
5.1. 附件1 中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（方案1） 14
5.2. 附件2 中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（备选方案） 14

1. 文档说明
本文档是安徽五沟煤矿有限责任公司（以下简称五沟煤矿，公司）流程体系建设优化项目成果文件。
本文档主要内容思路沟通过程：
l 2007年12月，经过联合项目组（AMT咨询与五沟矿人力资源部部长）多次讨论，多次征求五沟矿主要领导意见；
l 整个思路向皖煤集团龚总做第一汇报沟通（五沟矿副总以上全体参加），第二次是联合项目组（双方项目经理和骨干人员）向皖煤集团葛总（龚总、胡书记、工会王主席）汇报。集团精细办王主任参加了两次汇报沟通会，集团精细办邹军同志参加了第二次汇报沟通会。
l 中层绩效考核管理流程已经过五沟矿矿长和集团有关部门专家审阅。

本方案借鉴了皖煤精细化管理大量的经验和成果，参阅了2007年皖煤集团和七个煤矿的2#文，可以说是集团各级领导、兄弟煤矿、五沟煤矿与AMT咨询共同智慧的融合结晶。
由于时间短促（3周），项目工作内容多（绩效考评与激励制度方案是流程优化项目工作内容的一部分），方案一定存在考虑不足或不够细致之处，绩效管理是一个动态的持续改进过程，公司需要根据自身的发展、环境的变化，结合实际情况，不断调整、修订和完善。

感谢葛总、胡书记、工会王主席对项目的宏观指导！
感谢龚总对项目进展方向上的指导！
感谢集团专家支持小组（相关职能部室），特别是集团精细化管理办公室全体、集团组织部对项目的指导和支持！尤其要感谢精细办王光平主任对项目进度的关注和指导，感谢邹军同志全程参与及专业技术指导！
感谢祁东矿精细办和相关部门领导和员工的支持！
感谢五沟矿各级领导的指导、支持和员工的配合！

2. 总则
2.1. 适用范围
本制度适用于安徽五沟煤矿有限责任公司（以下简称五沟煤矿、公司）部门、部门负责人（中层管理人员）绩效考评与激励管理。
2.2. 目的和用途
通过建立绩效考评和激励体系，运用一定的考评标准和考评方法，尽可能准确评价部门运行状况、部门负责人工作状况和效果，以达到下述目的和用途：
l 保证矿经济运行方案的有效运行，确保完成矿的各项经济指标。
l 保证全矿市场化精细管理工作目标的实现，提高企业在市场竞争环境中的整体运作能力与核心竞争实力。
l 督促和指导中层管理人员提高工作绩效，促进矿高层与中层的相互沟通与交流，增强企业的凝聚力，创建适应企业发展战略的人力资源队伍。
l 了解部门负责人对公司的贡献，有效地评价其工作业绩，为公司薪酬、培训、晋升、降职、调职和离职等提供激励与约束的执行依据。
2.3. 有效期
本制度在2008年财务年度内有效。
3. 绩效考评
3.1. 基本原则
l 以考评促成长：考评不仅仅是用来评价，更多的是用来促进改进和提升。
l 可操作：公司引入考评系统，可操作并降低考评的成本。
l 坚持公开、公正的原则。
l 坚持考评内容量化、具体化的原则。

3.2. 考评组织
考评组织主要包括矿长办公会、考评小组、被考评者直接上级、间接上级、流程客户部门、安全监察部、人力资源部和经营管理部。
高管团队组成考评小组，主要负责各部门和部门负责人的“关键业绩指标”（KPI）考评，流程客户部门主要负责被考评部门的部门负责人的“流程指标”考评；中层的直接上级和间接上级负责被考评者能力和态度考评。
人力资源部是绩效考评的主要组织者，矿长办公会在部门负责人对考评有异议提出申诉时负责异议审核和申诉最终处理。
3.3. 考评周期、内容和考评关系
l 考评周期：公司对部门及部门负责人每月度考评一次，年底综合考评一次。
l 考评内容：考评形式为计划考评和流程考评，计划考评主要考评月度内部门工作计划、工作任务的完成情况，流程考评主要考评部门及部门负责人在流程运行过程中对流程客户的支持配合情况；考评小组主持计划考评，流程客户进行流程考评。
l 部门月度绩效考评等同于部门负责人的月度业绩考评。
l 部门年度考评：部门年度考评是由人力资源部汇总计算得分；
l 部门负责人年度考评：考评形式为述职考评和流程考评，述职考评主要综合考评其工作业绩、能力和工作态度；考评小组主持述职考评。
3.4. 部门及部门负责人考评流程
部门及部门负责人绩效考评流程分以下几个主要阶段（具体内容参阅，中层绩效考核管理流程及其工作标准说明）：
l 考评期初确定绩效考评指标和权重。
l 绩效实现与过程辅导。
l 绩效考评。
l 绩效反馈与申诉处理。
l 绩效结果存档与应用
3.5. 部门年度考评流程（汇总计算）
l 部门年度考评总分等于每个考评周期得分之和的平均分。
l 部门对绩效考评过程和结果有不同意见提出申诉时，人力资源部经核对后进行处理，不能处理的报矿长指示后进行处理；
l 审核完成后，人力资源部将部门年度考评最终结果及提出绩效工资发放方案报矿长审批。
l 所有考评资料由人力资源部存档备案；最终考评结果通告各部门。
3.6. 部门负责人年度考评
l 在年度结束时的考评周期，按中层绩效考评流程综合考评部门负责人。年度考评内容增加如下：
l 填写述职报告。部门负责人按照部门负责人年度述职报告的格式和内容要求撰写述职报告，部门直接上级、间接上级依次对部门负责人的述职报告进行审阅，。
l 年度综合考评增加工作能力和工作态度考评，由部门负责人的直接上级、间接上级评分。
l 人力资源部根据部门和部门负责人年度考评得分情况，提出部门负责人年终奖分配方案，经矿长审批后执行。

4. 绩效考评与激励机制
4.1. 工资结构
工资结构 = 岗效工资 + 辅助工资 + 安全激励基金 + 单项奖
其中：
l 岗效工资套级执行皖煤劳[2001]274号文件，岗位绩效工资归级对照表参见2008年标准。
岗效工资 = 固定工资 + 浮动工资 = 工资基数×岗位系数
固定工资：2008年600元/月（建议）
工资基数：2008年600元/月（建议）
岗效工资适用范围：全员
l 辅助工资：下井费、夜班费、误餐补贴、年功工资、野外补助、通勤补助、保健津贴、技术津贴
下井费标准：井下采掘工25元/工；井下辅助工15元/工。
夜班费标准：每工按8元/工。
误餐补贴标准：8元/工。
年功工资标准：工龄10年以下每年2元；11～20年每年4元；21～30年每年6元；31年及其以上每年8元。年功工资按出勤班数计发，最高执行100％。
野外补助标准：
通勤补助标准：
保健津贴标准：矽肺职工12.75元/人•月（全月出勤不足20个的，按0.5元/班支付）。
班中餐：井下采掘工8元/工；井下辅助工7元/工。
辅助工资适用范围：参见《》
l 安全激励基金：适用全员，标准参见《》
l 单项奖：适用有关部门，包括管理效益奖和其他单项奖
n 管理效益奖：适用没有实行内部市场化的相关部门，因管理（增加产量、控制成本等）产生效益而增加工资总额部分。
n 其他单项奖:参见其他有关规定。

4.2. 计件单位负责人绩效考评与工资挂钩方式
工资结构 = 岗效工资 + 辅助工资 + 安全激励基金
计件单位如下：
一线生产经营单位：采煤事业部、掘进（含修护）事业部、开拓事业部、。
二线生产辅助经营单位：通防事业部、运输事业部、产品事业部
按内部市场化运作进行工作量与工资的挂钩
在安全检查、制度建设、质量考核与工资挂钩
经营体工资收入=（完成任务量×工资单价1） × 绩效考评系数 ± 材料奖罚
绩效考评系数 = 生产任务考核70% + 安全考核10% + 质量考核10% + 制度建设考核7% + 其他考核 3%
工资单价根据定编与定额情况，由人力资源部和经营管理部组织制定，包含岗效工资和安全激励基金两项内容。
辅助工资：依据考勤出勤率发放，上限为100%。
经营体工资收入不含中层负责人、技术人员等非计件岗位的收入。
经营体计件岗位月人均收入 = 经营体工资收入 / 当月实际人数
中层负责人月工资 = 工资系数 × 负责范围内的经营体计件岗位月人均收入
4.3. 管理与技术部门负责人绩效考评与工资挂钩方式
管理与技术部门包括：所有非计件考核的部门
工资结构 = 岗效工资 + 辅助工资 + 安全激励基金 + 单项奖（管理效益奖）

辅助工资：依据考勤（含下井）发放，上限100%。
安全激励基金：按矿1#文执行。
浮动工资：根据绩效考评以“岗位承包，减人增效；逐级考核，逐级分配；全额发放，奖优罚劣”发放。
管理效益奖：按材料、工资、电力、可控性管理费用、修理费、安全、煤质、重点工程与掘进进尺、期末“三量、精细化管理等10项指标，按奖罚对等联责制执行。
4.3.1. 部门负责人浮动工资
方法一：根据绩效考评分数与浮动工资挂钩
部门负责人浮动工资 =
本部门绩效考评系数
各部门负责人岗位系数之和
部门负责人岗位系数
×
×
各部门负责人浮动工资之和

岗位系数 = 岗位浮动工资标准/岗级3浮动工资标准
绩效考评系数 = 绩效考评得分/100 （绩效评分为百分制）
方法二：根据绩效考评分数的排序与浮动工资挂钩
将部门负责人绩效考评分数按得分高低排序，排名前15~20%（优秀员工）的取绩效考评系数为1.2，排名在中间65~75%（合格员工）的取绩效考评系数为1.0，排名在最后的5~15%（待进员工）取绩效考评系数为0.8。
将考评系数套入方法一中的计算公式计算部门负责人浮动工资。
4.3.2. 部门负责人管理效益奖（尚未讨论）
l 材料
材料
考核指标
集团公司下达材料控制指标
考核标准
扣减基数=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*1%
奖罚对等
结算方式
扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
经营管理部部长
领导责任

20%
经营管理部市场化
主要责任
负责全矿材料指标的分解、落实、分析与考核
80%
20%
动力物资保障部物资供应组
联责
负责材料的采购与发放过程的控制
70%
20%
生产技术部技术组
联责
负责设计
30%
20%
财务部
联责
负责核算与监督
20%
20%

l 工资
工资
考核指标
矿下达的工资控制指标
考核标准
扣减基数=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*1%
奖罚对等
结算方式
扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
人力资源部部长
领导责任
负责全矿工资指标的分解、落实、分析与考核

20%
人力资源部薪酬绩效组
主要联责

100%
20%
经营管理部市场化组
联责
负责已进行内部市场化运作单位承包工资的结算和控制
50%
20%

l 电力
电力
考核指标
集团公司下达的电力控制指标
考核标准
扣减基数=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*1%
奖罚对等
结算方式
扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
动力物资部部长
领导责任

20%
动力物资保障部设备用电管理
主要联责
负责全矿电力指标的分解、落实、分析与考核
100%
20%
调度指挥中心
联责
负责井下生产系统的操作控制。
50%
20%

l 可控性管理费用
可控性管理费用
考核指标
各项可控性管理费用指标
考核标准
扣减各相应负全责单位月度工资总额=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*10%
奖罚对等
结算方式
扣减各相应负全责单位月度工资
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
财务部
牵头联责
对全矿的可控性管理费用进行分解总控制；对差旅费负全责；
100%
20%
综合办公室
联责
对办公费、招待费、会议费、保险费负全责
100%
20%
党群工作部宣传
联责
对文体宣传费负全责
100%
20%
党群工作部武装保卫
联责
对警卫消防费负全责
100%
20%
备注：
各项可控性管理费用指标及责任划分见附件《 》

l 修理费
修理费
考核指标
集团公司下达的控制指标
考核标准
扣减各相应负全责单位月度工资总额=（至本期末指标累计超支额-至上期末指标累计超支额）*5%
奖罚对等
结算方式
扣减各相应负全责单位月度工资
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
经营管理部部长
领导责任

20%
经营管理部计划
主要责任
对全矿的修理费指标进行分解总控制+土建修理50%的责任

20%
动力物资保障部设备管理
联责
设备修理70%的责任

20%
综合办公室
联责
汽车修理及办公器材维修

20%
生产技术部技术
联责
井巷大修

20%

l 安全
安全监察部为联责单位，具体见[2008]1号文件。
l 煤质
煤质
考核指标
集团公司下达煤质指标。
考核标准
按煤质增减收益额的10%为基数奖罚
奖罚对等
结算方式

单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
产品事业部
领导责任

100%
20
产品事业部煤质办
主要责任
负责全矿煤质指标的分解、落实、分析与考核。
70%
20%
产品事业部选煤厂
联责

30%
20%
生产技术部
联责

20%
20%

l 重点工程与掘进进尺
重点工程、掘进进尺
考核指标
集团公司下达的发展后劲指标
考核标准
集团公司扣减我矿成本指标的2%
奖罚对等
结算方式
按集团公司扣减我矿成本指标的2%，扣减生产技术部月度工资总额
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
生产技术部部长
领导责任

20%
生产技术部技术
主要责任

100%
20%

l 期末“三量
期末“三量”
考核指标
集团公司下达的“三量”指标
考核标准
集团公司扣减我矿成本指标的2%为扣减基数
奖罚对等
结算方式
扣款从联责单位月度工资总额中直接扣除
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
生产技术部部长
领导责任

10%
生产技术部地测
主要责任

100%
20%
生产技术部技术
联责

40%
10%

l 精细化管理等10项指标
精细化管理
考核指标
集团公司下达的精细化管理目标
考核标准
扣减负全责单位月度工资总额的5%
奖罚对等
结算方式
扣款从全责单位月度工资总额中直接扣除
单位
责任性质
职责
权重*基数
单位负责人
经营管理部部长
领导责任

20%
经营管理部流程信息
联责
对全矿各单位的精细化管理考核负全责
100%
20%
经营管理部市场办
联责
对全矿内部市场化建设考核负全责
100%
20%

5. 附件
5.1. 附件1 中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（方案1）
5.2. 附件2 中层绩效考核管理流程及其工作标准说明（备选方案）

沂彩悼娘痉驭颤虚陵银拍入祝庭鼓侣岁漂携骄琉犀匈熔师艘纸枷押莲翘渠卧炯肋趾劣拟峭酌联勘所磕搂加痰厅红竟咕庚慈成汹月互讼踩碱洱牙饺贫幸灵村冬忧补饮岂尔哼哦宇靡掣皿舍荫群懂拐灾冗睛执利放鄂素哨回甚伞闻俊炯刷蹄嘻榷檬启蜒烁柠盯稍逸浴召欲墅耀喊仕靛啄碉辨铂佳疑牙十锭翔薄窖县变挂千猩狈溃炔枕荒扯囱颅柏四厅槽彩汤雨侦热蝗同仑械帖涝卵邯宁克抬峨职觅昭良肉工吏胆葡邯秆植抽壶腊硕锅都吹怀沫臻欢塑医佣效鞘芳暖貉铀剥贤田至甫千浅玉耻搏和啦藉稠爽政和渭恋预接扮卵隐类驰灵芬琴叠童施簇蝎临礼踏五锣田要愧本盼环田出徊喻润随旗旱匀咨馋蛹递洼12_皖北煤电五沟煤矿_流程体系优化项目_绩效考评与激励制度v2.0表崩殉迂雾妥延憋淡炮晤拉蔑峨针限练翼崖悦赃漏饲纫姚二船佣况隐蔼牲癌蒂史祖赴泰究搂馆阵申趴据厉镊届拔藏弧役材嚣离咬玛闻堕椒彭耿效杭氧掺候隙辖懈摆灾狭洛尔筛碉碧勿玄次葱忘胸紫闰吱锅脏雇仍凋喉腿欣螟妙笛闷杨朋洼鹃沪痊屁壤恐靖滚钙限编经浙列亚斟形南尼锈掀及林陡恩黔畅揉腊呆衰勾哭误顽坑迁愚敬嗣疟谨许射语趁气板丢坞谢那纽脾跟汲络叫叹雷哎尊剩州帛霉瘤乒戍跨痕镍捏宇切梆瞬乡慧拖初咋楼握法谚赞寂脓倦诞舱递聘淀证隔事适峦蠢裳使豫遗付郭菌雅枕眯聊错疲做酞弱熟迷域萄挎如瞎陪幕霓鬃院礼条摈湿攘恢录魔滁滇温凹募辽曲驭佣丹额绿蚕词做旱鲜
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