股票成本价和盈亏金额计算方法.doc

股票成本价和盈亏金额计算方法 第一部分 成本价和盈亏金额的常见问答1、问：什么是成本价？答：成本价是指在证券成交价基础上加上相关费用之后的价格。为了满足不同客户的需求或偏好，成本价有四种计算方法：买入均价、持仓成本、保本价、摊薄持仓成本价，各种类型的具体计算方法可参考本文的第二部分。您在营业部柜台开户时，营业部会为您账户的成本价缺省设置为其中一种类型，如果您不清楚，可致电开户营业部或客服中心查询账户成本价类型。2、问：应该如何正确运用“成本价”？答：首先您需要了解自己账户的成本价类型，其次由于存在以下的客观因素，我们提醒您：系统所提示的成本价仅供参考，不作为您交易的依据。（1）买入均价、持仓成本计算时只考虑了客户的买入成本，未考虑客户卖出的盈亏给成本价带来的影响；（2）保本价在计算时既考虑了客户历史买入股票的成本，又考虑了卖出股票的盈亏带来的影响，并估算了客户卖出现有持仓股票的费用。不过保本价在计算卖出费用时是以千分之三估算，不一定符合您账户的实际情况；（3）摊薄持仓成本与保本价类似，客户买入股票的成本及卖出股票的盈亏都会影响成本价的计算，但该成本价并未估算卖出当前持仓股票的卖出费用；（4）如果您长期操作某只证券并一直持有，则成本价是根据您操作该证券的所有记录来计算的，考虑了您操作此证券的整个过程，则可能成本价会很高，也可能出现负值。3、问：怎么查看我买入股票的成本价？答：您可登陆交易系统，点击“查询”菜单，在“资金股份”中查看“成本价”。4、问：我使用金元证券不同的交易系统，所看到的“成本价”为什么是不同的？答：我公司不同的交易软件，对成本价有不同设置：（1）同花顺网上交易新一代软件的成本价统一使用摊薄持仓成本价类型来计算。（2）同花顺融资融券版本、通达信网上交易软件、指定乾坤手机炒股、电话委托、页面交易等渠道成本价计算方式同柜台中设置的成本价类型一致，可能为我司四种成本价中的任何一种，若您的账户在柜台中设置的成本价类型非摊薄持仓成本价，则可能出现与同花顺网上交易新一代软件所显示的成本价不一致的情况。如需同花顺网上交易新一代软件和其他交易渠道的成本价显示一致，可以由客户本人带上身份证、全部股东账户卡前往营业部将成本价类型设置为摊薄持仓成本。 5、问：我账户中的成本价类型可以修改吗？答：如果您使用的是同花顺网上交易新一代软件，则成本价类型不可修改，统一为摊薄成本价类型；如果您使用的是同花顺融资融券版本、通达信网上交易软件、指定乾坤手机炒股、电话委托、页面交易等，可以由客户本人带上身份证、全部股东账户卡前往营业部进行修改。6、问：我账户中的盈亏金额是怎么计算的？答：计算公式为：盈亏金额=（市值卖出费用累计卖出清算金额当日卖出清算金额）（累计买入清算金额+当日买入清算金额）盈亏金额的计算与账户的成本价类型无关。卖出费用以柜台设置的最高佣金费率计算。7、问：我账户中的盈亏比例是什么计算出来的？为什么有的股票盈亏比例为正，盈亏金额却显示为负？答：计算公式为：盈亏比例=(市价-成本价）/成本价盈亏比例、盈亏金额计算基础不同，盈亏比例根据成本价计算，而盈亏金额与成本价无关，因此两者很可能显示正负情况不同。8、问：我使用了同花顺网上交易新一代软件，为何出现市价高于成本价，但是浮动盈亏为负的情况？答：同花顺网上交易新一代软件成本价类型为摊薄持仓成本，该成本价在计算时未估算卖出当前持仓股票的卖出费用，而浮动盈亏在计算时考虑了卖出当前持仓股票的卖出费用，所以会出现该情况。 9、问：我使用了通达信交易软件，为何出现市价高于成本价，但是浮动盈亏为负的情况？答：通达信交易软件的成本价与柜台设置的成本价类型一致（可致电开户营业部或客服中心查询账户成本价类型），不同的成本价类型出现该情况有不同的原因：（1）买入均价、持仓成本价：该两种成本价计算时只考虑了客户的买入成本，未考虑客户卖出的盈亏给成本价带来的影响，而浮动盈亏在计算时既考虑了客户历史买入股票的成本，又考虑了卖出股票的盈亏带来的影响，并估算客户卖出现有持仓股票的卖出费用。（2）保本价：该成本价类型与浮动盈亏所考虑的因素是类似的，只是在卖出费用的计算上有些不同。保本价以千分之三估算客户的卖出费用，浮动盈亏估算的卖出费用包括佣金、印花税、过户费，其中佣金费率取自柜台设置最高费率。（3）摊薄持仓成本：该成本价在计算时未估算卖出当前持仓股票的卖出费用，而浮动盈亏在计算时考虑了卖出当前持仓股票的卖出费用。10、问：我刚转托管到你们公司，为什么你们软件中显示的股票成本价与我在原券商看到的成本价不同？是否可以进行修改？答：转托管进来的股票成本价显示为托管转入当天该股票的收盘价格，因此有可能出现于原来的券商成本价不同的情况。如果您记得原来该股票的成本价格，可以通过我公司网上交易系统“修改成本价”菜单进行修改。 第二部分 成本价计算方法以下配合示例，列出计算公式及计算过程，供大家参考。例：某客户T-3日开始操作深发展A（000001），之前未持有该股票。（深A股票手续费包含印花税以及佣金。印花税为千分之一，假设此客户佣金为千分之三。买入清算金额=买入价格*买入数量*（1+3），卖出清算金额=卖出价格*卖出数量（1-1-3）T-3日买入1000股，买入价格为19.3元/股，买入清算金额为19357.9元。T-2 日买入800股，买入价格为18.8元/股，买入清算金额为15085.12元。T-1 日卖出900 股，卖出价格为19.6元/股，卖出清算金额为17569.44元。T日卖出500 股，卖出价格为19.2元/股，卖出清算金额为9561.6元。客户现在深发展证券余额为400 股。分别计算按买入均价、持仓成本、保本价、摊薄成本价四种类型的成本价各是多少？成本类型1：买入均价成本价=（证券余额-当日买入数量）*昨日成本价+今日买入金额）/证券余额【注：如果是以1000元面值为一手，且按100元面值标价的债券，成本价=（证券余额-当日买入数量）*存放单位*昨日成本价+今日买入金额）/证券余额，存放单位的值为10。以下公式可以类推】时间买入均价类型的成本价计算过程成本价T-3（1000-1000）*0+19357.9）/100019.358元/股T-2（1800-800）*19.358+15085.12）/180019.135元/股T-1（900-0）*19.135+0）/90019.135元/股T（400-0）*19.135+0）/40019.135元/股