标准要求的质量管理体系审核要点一览表.doc

标准规定的质量管理体系审核要点一览表标准规定审核要点观测结果鉴定合格不合格1 范围 手册中是否拟定了质量管理体系覆盖的产品过程和场合？ 是否存在删减，删减是否合理，在手册中是否对存在的删减做了合理性的说明？2 引用标准拟定手册中引用的标准是否进行了可追溯性说明？3 术语和定义质量管理体系文献中存在的读者不易明确的术语是否有先导性解释？4 质量管理体系4.1 总规定 是否按标准规定建、实行、保持和改善质量管理体系？ 质量管理体系过程是否被拟定和管理？过程间顺序及关系是否被拟定和管理？ 质量管理体系关键过程所需资源和信息是否充足，足以支持过程有效运营和控制？ 质量管理体系及过程测量和监控点是否拟定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改善活动？4.2 文献规定4.2.1 总则 是否建立了保证质量管理体系有效运营的文献，特别是本标准规定必须建立的质量手册、质量方针和质量目的、程序文献和质量记录等五种类型文献？ 这些文献是否与质量管理体系的方针和目保持一致？并为质量管理体系运营提供规定、程序和证据？ 这些文献是否考虑了作业复杂限度和使用文献者的能力？4.2.2质量手册 是否编制和保持有质量手册？ 质量手册说明的剪裁细节是否合理？ 质量手册内容的覆盖面是否完整？是否应用了形成文献的程序？ 质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？4.2.3 文献控制 是否制定了形成文献的程序？ 组织的质量体系文献涉及哪些？文献是否符合组织的产品特点和质量管理体系规定？ 文献发布前是否得到批准？文献的修订是否及时？修订后是否被重新批准？ 辨认文献现行修订状态的方法是什么？是否满足规定？ 使用处是否得到有效版本的使用文献？作废文献是否从发放场合及时撤回？ 外来文献是否得到辨认？发放任何控制？ 保存作废文献的标记是否清楚？4.2.4 记录控制 是否制定了质量记录的控制程序？ 质量记录的标记是否清楚？检索是否方便？ 是否规定了质量记录的保存期？5 管理职责5.1 管理承诺 最高管理者对其建立和改善质量管理体系的承诺可以提供哪些证据？ 最高管理者如何结识满足顾客的规定和法律、法规规定的重要性？ 最高管理者采用了哪些相应措施将满足顾客规定和法律、法规规定的重要性传达给组织的成员？ 组织的成员如何结识这种重要性？5.2 以顾客为关注焦点 组织如何拟定顾客的规定和盼望？ 将顾客的需求和盼望转化为规定的形式是什么？ 组织如何证实顾客需求转化为相应规定并得到了满足？5.3 质量方针 最高管理者是如何结识质量方针的重要性的？ 制定的质量方针能否满足标准的规定？ 质量方针与质量目的的关系是否明确？ 组织采用什么措施传达质量方针？ 组织各层次对质量方针的理解限度如何？ 质量方针的评审及修改状态是否符合文献控制的规定？5.4 策划 质量目的的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？ 质量目的是否与质量方针给定的框架一致？ 质量目的是否具有可测量性？测量方法是否明确？5.4.2 质量管理体系策划 质量管理体系策划的输出是否形成了文献？ 实现质量目的的资源是否齐备？ 质量目的实现的限度如何？ 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的连续性改善？ 质量管理体系策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限 相应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 部门和岗位的职责、权限及互相关系是否清楚、协调？ 各部门负责人及岗位科研人员是否明确自己的职责、权限及互相关系？5.5.2 管理者代表 管理者代表采用什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？ 假如管理者代表是一组人，职责是否清楚？5.5.3 内部沟通 组织内沟通工具有哪些？ 各类人员是否了解组织的质量管理体系的运营状况？5.6 管理评审 最高管理者如何结识管理评审的重要性？ 是否保存了管理评审的记录？ 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？ 上次管理评审输出的改善措施是否进行了跟踪验证？6 资源管理6.1 资源提供 最高管理者采用了何种途径拟定所需提供的资源？ 为满足实现质量方针的质量目的的规定，提供了哪些资源？ 提供的资源是否能保证提供的产品达成顾客满意？6.2 人力资源 组织是否辨认了从事影响质量活动的各类人员的能力？ 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？ 是否按需求安排了培训？ 是否评价了培训的有效性？ 科研人员的质量意识如何？ 是否保持了适当的培训记录？6.3 基础设施 为使产品符合规定，组织提供了哪些设施、设备？ 设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？6.4 工作环境组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否的得到了管理？6.5 信息 组织是否建立了质量与可靠性信息系统？ 是否拟定可信息的收集、分析、解决、贮存、传递的途径、方法和职责？7 产品实现7.1 产品实现的策划 是否拟定了产品实现过程？ 对产品实现过程是否形成了必要的文献？对于没有形成文献的过程和活动；如何实行？是否明确了必要的资源？ 是否规定了相应的验证和确认活动及验收准则？ 是否规定可必要的质量记录？ 是否针对具体的产品、项目或协议编制了必要的质量计划（质量保证大纲）？7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的规定的拟定 组织如何拟定顾客的规定？ 顾客规定是否形成文献？ 强制性标准和法律、法规规定有哪些？是否进行了有效控制？7.2.2 与产品有关的规定评审 对产品规定评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的规定？ 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？ 产品规定更改后，相关文献是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？7.2.3 顾客沟通 组织对有关产品信息、问询、协议或订单的解决、涉及对其的修订、顾客反馈，涉及顾客投诉诸反面与顾客的沟通作了哪些安排？ 这些安排是否得到了实行？ 实行的效果如何？7.3 设计和开发7.3.1设计和开发策划 组织对产品设计和开发是否进行了策划？策划的阶段是否符合产品的特点？ 策划的输出是否形成了文献？是否包含了策划的阶段、活动和职责权限？ 对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确？是否进行了管理？沟通的效果如何？ 必要时，策划的输出是否随设计和（或）开发的进展而更新？7.3.2 设计和开发输入 设计和（或）开发输入是否形成文献？ 是否及时评审了设计和（或）开发输入的适宜性？ 设计和（或）开发的输入是否完整？7.3.3 设计和开发输出 设计和（或）开发输出文献有那些？ 设计和（或）开发输出文献发放前是否进行了评审和批准？ 设计和（或）开发输出是否满足输入的规定？如何证实？7.3.4 设计和（或开发评审 设计和（或）开发过程中是如何体现系统的设计和（或）开发评审？ 设计和（或）开发评审的阶段、目的、参与人员等是否符合策划规定的规定？ 在评审中辨认出的问题是否得到了解决？ 评审记录是否涉及了评审结果和跟踪措施？7.3.5 设计和开发验证 是否实行了设计和（或）开发确认？ 确认的时间、方法是否符合规定规定？ 假如实行局部确认、局部确认的范围、时间、方法是否符合规定规定？ 是否记录了确认结果及跟踪措施？7.3.7 设计和开发更改的控制 设计和（或）开发更改是否形成了文献？ 是否对更改善行了评价？ 如有验证和拟定活动、采用的方法是否符合规定规定？ 实行更改前是否得到了批准？ 是否记录了确认结果及跟踪措施？7.3.8 新产品试制 组织是否编制了新产品试制过程的控制文献？ 是否按计划开展了工艺评审、试制前准备状态检查、首件鉴定和产品质量评审？ 是否对试制过程中暴露的质量问题进行跟踪管理，技术状态的更改符合设计和开发更改的控制规定？ 是否保存了试制过程和采用任何措施记录？7.3.9 实验控制 组织是否编制了实验大纲？实验大纲是否经顾客批准？ 是否实行了实验前准备状态检查？ 是否对实验中暴露的问题进行了因素分析并采用了相应的措施？ 是否按规定收集、整理、分析和解决实验数据，并对实验数据结果进行了评价？是否向顾客通报了实验结果？7.4 采购7.4.1 采购过程 是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实行情况如何？ 对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响限度？ 是否记录了评价的结果和跟踪措施？7.4.2 采购信息 是否清楚、明确规定了采购产品的信息？ 规定应当具有哪些采购文献？ 采购文献发放前，是否对规定规定的适宜性进行了评审？评审的方式是否有效？7.4.3 采购产品的验证 组织是否辨认了对采购产品验证所需要的活动？这些活动是否得到了实行？ 当需要在供方的现场实行验证时，是否在采购文献中做出了符合标准规定的规定？实行情况如何？7.4.4 采购新设计和开发产品 采购项目和供方的拟定是否有论证报告并经审查批准？ 与供方签订技术协议证书或协议中是否明确了对供方的规定？ 产品使用前是否通过了验证和确认？7.5 生产和服务提供7.5.1生产和服务的控制 是否拟定了生产和服务提供全过程？是否规定了相应的信息？涉及必要的作业指导书？ 是否按规定规定实行了对生产和服务提供过程的控制？ 生产和服务的设施、设备是否符合提供规定？是否进行了维护和保养？ 监视和测量设备是否齐备，其测量能力是否满足所需规定？ 提供中设定了哪些关键和关键过程？对其实行的监视活动是否满足规定规定？ 提供过程中设定了哪些监视点？监视活动是否满足规定规定？ 提供过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的规定？7.5.2 生产和服务提供过程确认 当生产和服务提供过程的输出不能由后继的监视和测量加以验证时，是否对这些过程实现所策划的能力进行确认？ 对需要确认的生产和服务提供的过程是否做出了安排并进行了控制，是否按规定做好了记录并予以保存？7.5.3 标记和可追溯性 是否在生产和服务提供的全过程对产品进行标记（涉及在提供过程中对产品的测量状态进行标记）？ 当有可追溯性规定期，是否控制和记录了产品的唯一性标准？ 是否规定了在接受、生产、安装、交付等各阶段对产品进行标记，并且对标记的移植作了规定，以保证每一产品具有唯一性标记，有可追溯性规定期，能否实现？7.5.4 顾客财产 对顾客财产是否进行了标记、验证、保护和维护？ 当顾客财产出现问题时是否记录？是否向顾客报告？7.5.5 产品防护 在生产和服务的全过程中是否明确了需要实行防护（涉及标记、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和规定？ 产品防护的实行是否符合规定？是否有效？7.5.6 关键过程 组织是否编制了关键过程的控制文献？ 是否对关键过程进行了标记？ 是否编制了关键过程明细表？7.5.7 交付 向顾客提供的产品是否经检查和实验且合格？ 是否向顾客提供了有关产品质量状况的文献以及随机装箱的文献和物品？ 交付的产品是否通过顾客验收且合格？7.5.8 交付后的活动 组织是否制定了交付后活动的实行、验证和报告的规定并组织实行？ 是否按规定的规定实行服务，如技术培训、技术征询、安装或维修、备件或配件提供以及委派技术服务人员到使用现场服务等？7.6 监视和测量装置的控制 是否对保证产品符合规定规定所需的监视和测量装置进行了辨认？是否配备了必要的监视和测量装置？ 监视和测量装置的测量能力是否与测量规定相一致？ 对监视和测量装置的控制是否满足标准中规定的各项规定？ 发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采用了那些复评方式？是否根据复评结果采用了响应的纠正措施？ 用于监视和测量的软件，在使用前是否进行了确认？ 除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？对这种情况的控制是否得当？7.7 技术状态管理 是否按规定建立了技术状态管理制度？实行效果如何？ 对产品的技术状态是否按规定进行了标记、控制、记实和审核的系统活动？8 测量、分析和改善8.1 总则 是否保证质量体系运营所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实行？ 在测量、分析个改善活动中是否采用了记录技术？ 监视和测量活动是否能保证满足规定和实现改善？ 是否有对连续改善的机会的辨认方法以及对连续改善的文献规定，实行情况如何？8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意 对顾客满意限度的信息规定了哪些收集和分析方法？ 这些收集和分析方法是否合用？ 组织是否按规定规定执行？ 对顾客满意限度的分析结果对改善起到了哪些作用？8.2.2 内部审核 是否制定可形成文献的程序？程序文献是否符合标准规定？ 是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否符合组织的现状？ 是否按规定规定实行？ 审核人员是否具有独立性？ 是否记录了审核中发现的问题？是否采用可纠正措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？8.2.3 过程的监视和测量 “过程的监视和测量”活动是否覆盖了所有的产品实现过程？ 是否明确了为满足顾客规定所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？ 是否按规定的规定进行了实行？效果如何？ 是否对每一过程“连续满足其预期目的”的能力进行评审或评价，如何进行？8.2.4 产品的监视和测量 是否明确可在产品实现过程的哪些阶段需进行监视和测量？对监视和测量作了哪些规定？形成了哪些文献？ 是否对产品特性按规定进行了监视和测量？ 符合验收准则的证据是否形成了文献？是否表白经授权责任产品放行的责任者？ 有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足规定？8.3 不合格品控制 是否制定了程序文献？在程序文献中是否规定了对不合格产品的辨认和控制？ 是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实行？ 不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？ 对交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采用了措施？有效性如何？ 是否明确让步解决需报告的场合和部门？让步解决时是否向顾客和有关部门报告？8.4 数据分析 组织对哪些数据进行了分析？采用了哪些记录技术？ 分析的结果提供了哪些信息？信息的运用限度如何？ 组织是否能及时运用这些信息来评价体系的有效性和适宜性，寻找对体系改善的机会？8.5 改善8.5.1 连续改善 最高管理者如何结识“连续改善”？ 组织策划和管理了哪些连续改善的过程？8.5.2 纠正措施 是否规定了程序文献？程序文献是否涉及了标准规定的规定？ 是否对涉及顾客投诉在内的不合格按规定的规定实行了纠正措施？ 纠正措施是否有效？ 重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？8.5.3防止措施 是否制定了程序文献？程序文献是否包含了标准规定的内容？ 如何辨认和分析潜在不合格？ 实行了哪些防止措施？是否符合规定规定？对组织的改善是否起到作用？是否保存了相应的记录？ 重大的防止措施是否成为管理评审的输入？