江苏省基金从业资格远期期货合约等区别试题.doc

江苏省基金从业资格：远期、期货合约等区别试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.当客户选择IFA购置基金时，IFA首先要做是__。
A．理解你产品 B．理解你客户
C．理解你价值 D．理解你服务
2.基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应，至少包括__。
A．无风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
3.__不属于基金净值公告中需要披露信息。
A．基金资产净值
B．投资组合汇报
C．份额净值
D．份额合计净值
4.对基金营销反应弱客户愈加重视__。
A．基金产品未来收益
B．新产品、新服务
C．销售机构营销和服务
D．基金产品外在体现形式
5. 下列金融产品中，信息披露程度最高是__。
A．银行理财产品
B．银行储蓄存款
C．基金
D．券商集合计划
6. 下列有关基金份额持有人大会说法，不对有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议
B．当基金托管人召开基金份额持有人大会提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议
C．基金管理人决定召集基金托管人提议基金份额持有人大会，应当自出具书面决定之日起60日内召开
D．代表基金份额5%以上基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议
7. 基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
8. 下列金融产品中，具有很好流动性是__。
A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
9. 上市企业公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日企业股票均价或前一种交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
10. 基金销售业务风险重要包括__。
A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险
11. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
12. 下列选项中，不属于基金托管人职责是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防备、减少基金会计核算中差错
13. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有__。
A．申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点
B．“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则
D．当日申购与赎回申请可以随时撤销
14. 划分基金评价等级时，目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
15. 如下属于我国证券投资基金交易费是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
16. 有关货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告说法，对是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日收益公告，应于节假日结束后第一种自然日披露
B．开放日收益公告，应在当日进行披露
C．开放日收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日7日年化收益率，以及节假后来首个开放日每万份基金净收益和7日年化收益率
17. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
18. 某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理措施》规定，该基金属于__。
A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
19. 下列有关基金份额申购和赎回说法，不对是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余额数量计算
B．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
C．投资人在基金协议约定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当日价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回有效性进行确认
20. 股票清算价值是企业清算时每一股份所代表__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
21. 证券投资基金市场营销不包括活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
22. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
23. 小李有30万元人民币，根据(企业法)，他至多可以投资设置__个一人有限责任企业。
A．1
B．2
C．3
D．4
24. 基金销售市场细分中，重要人口原因变量不包括__。
A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件
25. 如下属于我国证券投资基金交易费是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
26.政府和中央政府直属机构是证券发行重要主体之一，但其发行证券品种一般仅限于__。
A．股票
B．债券
C．开放式基金
D．封闭式基金
27.基金管理企业股东均应具有条件有__。
A．具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善
D．近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
28.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一种__。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．企业型基金
D．契约型基金
29.企业资产净值是全体股东权益，决定着股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
30. 下列有关我国证券交易所说法，不对是__。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目
C．是基金市场监管机构
D．对基金投资交易行为承担着重要一线监控管理职责
二、多选题（共36题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）
31. 赎回重要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
32. 下列不属于证券服务机构是__。
A．证券交易所
B．证券投资征询企业
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
33. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能是__具有功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统支持系统
34. 有关债券基本性质，下列描述错误是__。
A．债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现
B．债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移
C．债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权
35. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
36. 下列有关基金管理企业说法，对有__。
A．基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度
C．基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产
D．基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统
37. 下列各项中，__不是基金营销特殊性重要体现。
A．服务性
B．专业性
C．持续性
D．广泛性
38. 有价证券特性包括__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
39. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__
A．100；100
B．1000；500
C．500；100 D．500；1000
40. 基金交易费中，由证券企业向基金收取是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
41. 下列各项中，属于基金面临外部风险是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
42. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额到达核准规模__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
43. 如下属于货币证券有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
44. 根据__不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目
D．投资对象
45. 货币市场基金份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率上升而减少
C．随市场利率上升而增长
D．随平均剩余期限增长而增长
46. 下列有关国家股说法，错误是__。
A．国家股是国有股权一种构成部分
B．国家股可由国务院授权投资机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理专职机构
47. 合规状况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专题汇报，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
48. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式公布时严禁行为。
A．对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级评级期间少于36个月
49. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》规定销售机构信息管理平台应__。
A．具有基金销售业务信息流和资金流监控查对机制
B．具有基金销售费率监控机制
C．具有基金销售人员管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售合用性原则在基金销售业务中运用
50. 份额净值保持在1元人民币不变是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金