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基于HACCP的食品安全管理手册
（HACCP管理手册）

文献编号： AI-H-001
管制区分： ■ 管制文献 □ 非管制文献
保密区分： □机密 ■非机密
版 本: 第二版
发行日期： 2023.11.8
页 数： 共 25 页

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HACCP小组

目 录
0.1 前言………………………………………………………………………………………1
0.2 HACCP 管理手册修改控制………………………………………………………………2
0.3 公司简介 ……………………………………………………………………………… 3
0.4 颁布令…………………………………………………………………………………4-5
0.5 HACCP 组长任命书………………………………………………………………………6
0.6 HACCP 管理手册说明…………………………………………………………………7-8
0.7 引用标准…………………………………………………………………………………8
0.8 术语和定义…………………………………………………………………………… 9
1 HACCP 管理体系组织机构图及部门职责和权限…………………………………… 10
2 HACCP 小组成员资历规定及职责…………………………………………………11-12
3 HACCP 管理体系过程职责分派表…………………………………………………13-14
4 HACCP 管理体系规定 ……………………………………………………………… 15
4.1 总规定 ……………………………………………………………………… 15-17
4.1.1 食品安全方针
4.1.2 组织
4.1.3 管理评审
4.2 HACCP 管理体系 …………………………………………………………… 17-22
4.2.1 HACCP 管理体系策划
4.2.2 体系基本要素
4.2.3 体系设计
4.2.4 控制规定的辨认和策划
4.2.5 监视
4.2.6 纠正和纠正措施
4.2.7 HACCP 计划
4.2.8 应急准备和响应
4.3 文献和记录控制 ………………………………………………………………22
4.4 HACCP 管理体系的运营…………………………………………………… 22-24
4.4.1 有关HACCP 管理体系的记录
4.4.2 不合格品控制
4.4.3 告知和召回
4.4.4 测量设备和方法的控制
4.4.5 沟通
4.5 HACCP 管理体系的保持 ……………………………………………………24
4.5.1 总规定
4.5.2 验证

2023年7月1日实行
HACCP管理手册
文献
编号
AH-Z-001
2023年11月8日第1次修订( 2版)

第1页 ，共24页
0.1前言
本公司食品安全管理体系（以下简称HACCP管理体系）是依据联合国粮农组织与世界卫生组织（FAO/WHO）所属国际食品法典委员会（CAC）批准的《食品卫生通则-1999》、《HACCP管理体系及其应用准则-1999》、中华人民共和国国家标准《食品公司通用卫生规范GB14881-94》、中华人民共和国国家标准《GB/T 19080-2023 食品与饮料行业 GB/T19001-2023应用指南(ISO15161：2023, idt)》、中华人民共和国国家质检总局文献《出口食品生产公司卫生注册登记管理规定》、CNAB《基于HACCP的食品安全管理体系--规范(试行)》等食品卫生法规和文献，并结合本公司的实际情况建立起来的。
本公司建立HACCP管理体系的目的是为了能以防止性的措施控制产品中也许存在的危害，保证顾客的食用安全。
本公司HACCP管理体系合用于果汁饮料、含乳饮料从原辅料验收、调配、均质、UHT杀菌、充填、封盖、倒盖杀菌、冷却、套标、包装入库储藏、发运等过程。
本公司HACCP管理体系文献的编制单位：HACCP小组。

2023年 月 日

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HACCP小组
2023年7月1日实行
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合用
厂别

第2页 ，共24页

0.2 HACCP管理手册修改控制

章节号
修改条款
修改日期
修改人
审核
批准
HACCP手册

2023.11.8
贺全军

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第3页 ，共24页
0.3公 司 简 介

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第4页 ，共24页
0.4 颁布令
为保证本公司HACCP管理体系的有效实行和连续改善，HACCP小组制定了大量体系文献，这是我公司在食品安全面对顾客和社会的承诺，全体员工必须严格贯彻执行。其中：
1、《基于HACCP的食品安全管理手册》（以下简称HACCP管理手册）是按照《基于HACCP的食品安全管理体系--规范》编写的，是公司HACCP管理体系的大纲性文献，它描述了本公司食品安全方针和目的，规定了HACCP管理体系组织机构图、HACCP小组成员及其职责，并对HACCP管理体系所涉及的过程顺序和互相作用进行了表述。
2 、《SSM方案》涉及GMP、SSOP和其他影响食品安全的标准操作程序（SOP）。
2.1《GMP》以最初生产到最终消费的食品链，说明每个环节的控制措施及规定，以提高食品的安全性，防止危害消费者的健康，同时达成满足HACCP体系的规定。
2.2 《SSOP》规定了加工用水（冰）的安全性、食品接触表面卫生控制、防止交叉污染、手部清洁/消毒和厕所设施的维持、防止掺杂物污染、有毒化合物的标记/储存及使用、雇员健康与卫生控制、虫害控制等八个方面的卫生控制规定和措施。
2.3《SOP》涉及：厂房卫生设施维护保养计划；生产设备的维修保养计划；原辅料供应的安全控制计划；可追溯性计划；人员培训计划；清洗消毒效果验证程序；危害限度鉴定指导程序；CCP点监控与纠偏程序；应急准备和响应指导程序；告知和召回控制程序；测量设备和方法的控制程序；信息沟通控制程序；HACCP管理体系验证程序；消费者投诉解决程序等。
3、《HACCP计划书》描述了我公司果汁饮料、乳酸饮料的生产工艺，并通过危害分析拟定了关键控制点及其控制方法和纠偏措施。
本公司HACCP管理体系文献自厂长批准发布之日起生效。

厂长：

年 月 日

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第6页 ，共24页
0.5 任命书
根据《基于HACCP的食品安全管理体系--规范》标准规定，自 2023 年 7月 1 日起任命 为HACCP小组组长。
其职责和权限如下：
1、保证按本文献建立、实行和保持HACCP管理体系；
2、定期向总厂长报告HACCP管理体系的有效性和适宜性，以供其进行评审，并作为HACCP管理体系改善的基础；
3、组织HACCP小组的工作；
4、负责就HACCP管理体系有关事宜与外部各方的联络工作。

2023年 月 日

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第7页 ，共24页
0.6 HACCP管理手册说明
1、HACCP管理手册的编制
1.1 本手册由HACCP小组依据《基于HACCP的食品安全管理体系--规范》规定，并结合本公司的实际情况编制而成。
1.2 本公司HACCP管理体系的覆盖范围是：果汁饮料、乳酸饮料。
1.3 本手册为贯彻本公司的食品安全方针，履行食品安全承诺，保证有效地开展各项活动提供了统一的标准，本手册所规定的食品安全方针是借助于《SSM方案》和作业指导书的有效实行来体现的。
1.4 本手册对内是HACCP管理体系运营的准则，是进行各项食品生产活动的安全规范，对外是食品安全保证能力的证实，是第三方进行HACCP管理体系审核的依据。
2、 HACCP管理手册的管理
2.1 HACCP管理手册由HACCP小组根据《基于HACCP的食品安全管理体系--规范》的规定进行编写、修改、发放和控制。
2.2 HACCP管理手册原文由品保组文管员保存，副本由品保组文管员发放。手册发放是受控的。
2.3 HACCP管理手册的副本分“受控”和“仅供参考”发放。手册发放给质量职能部门，发放须有记录。
2.4 手册各章节引出的程序文献均为有效现行版本。
2.5 手册的版本以阿拉伯数字为序，修改码以阿拉伯数字为序。例“第1次修订（2版）”。
3、本手册为公司的受控文献，由总厂长批准后颁布实行。手册管理的所有相关事宜均由HACCP小组统一负责，未经总厂长批准，任何人不得将手册提供应公司以外的人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册归还给文管中心，办理核收登记。
4、手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。
5、在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到HACCP小组；HACCP小组每年一次对手册的充足性、合用性、有效性进行评审；必要时应对手册予以修改，执行《文献管理作业标准》的有关规定。
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第8页 ，共24页
0.7引用标准
下列标准或规范中所包含的规定，被部分引用为本管理手册的条文：
1、 GB/T 19000-2023 idt ISO9000:2023 质量管理体系--基础和术语。
2、 GB/T 19001-2023 idt ISO9001:2023 质量管理体系--规定。
3、 GB/T 19004-2023 idt ISO9004:2023 质量管理体系--业绩改善指南。
4、 GB/T 19080-2023 食品与饮料行业 GB/T19001-2023应用指南(ISO15161：2023, idt)。
5、 《食品卫生通则》CAC-RCP1-1969,Rev.3 （1997）,Amd.（1999）。
6、 《HACCP体系及其应用准则》Annex to CAC/RCP 1-1969,Rev.3（1997）Amd.1999。
7、 《食品生产公司危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证管理规定》——中国国家认证认可监督管理委员会2023年第3号公告。
8、 《基于HACCP的食品安全管理体系--规范》CNAB颁布的2023年3月1日开始实行。

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第9页 ，第24页
0.8 术语和定义
本文献采用以下标准或规范中的术语和定义。
1、《GB/T19000-2023 idt ISO 9000：2023 质量管理体系--基础和术语》。
2、CNAB颁布的2023年3月1日开始实行的《基于HACCP的食品安全管理体系--规范》中的术语和定义。

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组织架构图
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第10页 ，共24页(附件一页)

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第11页 ，共24 页
2 HACCP小组成员资历规定及职责
姓名
小组内职务
岗位/职务
学历及相关工作经验
HACCP管理体系中的职责

1.

1.

1.

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第12 页 ，共24页

姓名
小组内职务
岗位/职务
学历及相关工作经验
HACCP管理体系中的职责

1．

1．

实际
2023年毕业于邵阳学院
2年

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厂别

第13页 ，共24页
3 HACCP管理体系过程职责分派表
规范
条款
要 素 名 称
总厂长
HACCP
组长
业务
生产厂
品管课
管理部
4.1
总规定
☆
○
○
○
○
○
4.1.1
食品安全方针
☆
☆
○
○
○
○
4.1.2
组织
☆
○
○
○
○
☆
4.1.3
管理评审
☆
○
○
○
☆
○
4.2
HACCP管理体系
☆
☆
○
○
○
○
4.2.1
HACCP管理体系策划
☆
○
○
○
○
○
4.2.2
HACCP管理体系基本要素
○
☆
○
○
○
○
4.2.3
HACCP管理体系设计
○
☆
○
○
○
○
4.2.4
控制规定的辨认和策划
○
☆
○
○
○
○
4.2.5
监视
○
○
○
☆
☆
○
4.2.6
纠正和纠正措施
☆
○
○
☆
☆
○
4.2.7
HACCP 计划
○
☆
○
○
○
○　
4.2.8
应急准备和响应
○
○
○
☆
☆
☆
4.3
文献和记录控制
○
○
○　
☆
☆
○　
4.4
HACCP管理体系的运营
○
○
○　
☆
○
○　
4.4.1
有关HACCP管理体系的记录
○　
○
○　
☆
☆
○　

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第14页 ，共24页
规范
条款
要 素 名 称
总厂长
HACCP
组长
业务
生产厂
品管课
管理部
4.4.2
不合格品控制
☆　
☆
○
☆
☆
○　
4.4.3
告知和召回
☆
☆
☆
☆　
☆
○
4.4.4
测量设备和方法的控制
○　
○
○
○　
☆　
○　
4.4.5
沟通
○
☆
○
○
○
○　
4.5
HACCP管理体系的保持
○
☆
☆
☆
☆
☆
4.5.1
总规定
○
☆
○
○
○
○
4.5.2
验证
○
☆
○
○
☆
○

注：☆重要职能部门 ○为相关职能部门

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4 HACCP管理体系规定
4.1 总规定
本公司保证将HACCP管理体系形成文献，并予以实行、保持和连续改善。HACCP管理体系涉及：
a) 辨认HACCP管理体系所需过程；
b) 拟定这些过程的顺序和互相作用；
c) 拟定这些过程有效运营和控制所规定的准则和方法；
d) 保证组织建立、实行、保持和改善HACCP管理体系所需的资源；
e) 保证可运用必要信息以支持这些过程的运营和监视；
f) 测量、监视和分析这些过程，并采用必要的措施以获得策划的结果和连续改善。
4.1.1 食品安全方针
本公司总厂长为辨认、分析和控制与食品安全有关的危害制定方针、目的，并形成文献。对安全目的制定年度目的，并进行分解到部门和个人。
总厂长保证：
a) 拟定HACCP管理体系的范围，应拟定体系所覆盖的产品和（或）产品种类和生产现场；
b) 保证方针和目的与本公司的经营目的以及顾客、管理机关和本公司自身对食品安全的规定相关且与之相符；
c) 保证与食品安全有关的方针和目的在本公司的各个层次上得到理解、贯彻和保持；
d) 保证实行与外界沟通的合用程序。
4.1.1.1公司的食品安全方针是：

安全第一 顾客至上 追求质量 精益求精

本公司一直致力于生产优质的产品，同时也为广大客户提供售前售后服务，为此承诺做到以下三点：
(1)规范的生产配置：
a.按GMP规定设计布局及配置生产设备和设施，并不断改善；
b.选用安全、符合食品生产工艺的先进材料；

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(2）完善的监控流程：
a.历来料验收到生产过程以及生产成品，均实行严格的品质检查及监控，做到以良好生产保证产品品质；
b.选用精密及先进的监控仪器设备，保证产品的安全性；
(3）专业的人员操作：
聘用有专业技能的人才从事饮料生产和管理；
通过培训和与专家交流，不断提高在职人员的专业知识和技能。
4.1.1.2本公司的2023年度食品安全目的是：
（1）饮料厂：客诉率5PPM/年以下。
（2）饮料成品抽检合格率大于99.5%；
官方质量监督合格率100%。
4.1.2 组织
4.1.2.1 职责和权限
为保证HACCP管理体系的有效运营，本公司规定相关任务、职责和权限，形成文献，并针对相关事项进行沟通。
本公司规定承担以下工作的人员必要的职责和权限：
(1) 辨认并记录与产品、过程及HACCP管理体系有关的任何问题；
(2) 评审和处置不合格品；
(3) 采用与产品、过程及HACCP管理体系有关的不符合的纠正和必要的防止措施。
详见本手册“HACCP小组成员资历规定及职责”和“HACCP管理体系过程职责分派表”。
4.1.2.2 HACCP小组组长
本公司总厂长任命 为HACCP小组组长，其具有下列职责和权限：
(1) 保证按本文献建立、实行和保持HACCP管理体系；
(2) 向公司的总厂长报告HACCP管理体系运营的充足性、有效性和适宜性，以供其进行评审，并作为HACCP管理体系改善的基础；
(3) 组织HACCP小组的工作。
4.1.2.3 HACCP小组
本公司组建包含多专业的HACCP小组，以建立、开发、保持和评审HACCP管理体系。对于

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在HACCP管理体系的范围和应用领域内的产品、过程和危害，HACCP小组应具有与之有关的知识和经验。
详见本手册“HACCP小组成员资历规定及职责”
4.1.2.4 能力培训和食品安全意识
本公司保证：
(1) 拟定从事影响食品安全工作的人员必须具有的能力；
(2) 提供培训或采用其他措施以满足上述需求；
(3) 保证人员对其活动相关性和重要性的结识，并为实现食品安全作出奉献；
(4) 保持教育、培训、技能和经历的最新记录。
4.1.2.4.1相关程序文献《人力资源管理程序》
4.1.3 管理评审
4.1.3.1总厂长要定期进行管理评审，以保证本公司HACCP管理体系的适宜性、充足性和有效性，以保证食品安全方针和目的的实现。
4.1.3.2本公司每年进行一次管理评审。在内、外环境发生重大变化或申请体系外审时可由总厂长决定适时的管理评审。
4.1.3.3 HACCP小组组长具体编制管理评审计划、并做好管理评审的准备、组织工作。各职能部门在评审前应对食品安全方针和目的的贯彻执行完毕情况、审核结果、过程业绩、内外部食品安全信息、市场信息、顾客反馈等数据和信息进行汇总分析。
4.1.3.4总厂长亲自主持召开管理评审会议，根据各部门的汇总和信息评审HACCP管理体系的适宜性、充足性和有效性，并做出与过程、产品、资源等有关的管理评审结论。
4.1.3.5各职能部门负责对管理评审产生的不合格（含潜在因素）进行分析，制定纠正和防止措施，并负责实行。
4.1.3.6 HACCP小组组长负责跟踪、验证纠正和防止措施的实行效果
4.1.3.7相关程序文献《管理评审程序》
4.2 HACCP管理体系
4.2.1 HACCP管理体系策划: 本公司保证：
(1) 对HACCP管理体系进行策划，以符合本文献和组织的食品安全目的，以及4.1的规定；
(2) 对体系范围内所有已知的潜在危害进行辨认与评估，并且对所有拟定的危害予以控制，
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以保证组织的产品不伤害消费者和（或）使用人；
(3) 在对HACCP管理体系的变更进行策划和实行时，保持HACCP管理体系的完整性；
(4) 建立适当的渠道有助于供方、顾客和其他与组织产品的食品安全有关的相关方的沟通。
4.2.2 HACCP管理体系基本要素
本公司建立的HACCP管理体系涉及以下基本要素：
(1) 描述所有对食品安全有影响的因素和状况；
(2) 辨认相关危害并有足够的控制措施的危害分析；
(3) 危害控制体系涉及：HACCP计划和SSM 措施；
(4) 符合本文献的程序和记录。
4.2.2.1 相关文献《HACCP计划书》、《SSM方案》
4.2.3 HACCP管理体系设计
本公司HACCP小组对产品描述、预期用途、 流程图及布置图、危害分析进行讨论，并建立与公司实际相符的文献。
4.2.3.1 产品描述
4.2.3.1.1 本公司有可供使用的对原料和（或）原料种类的描述。
该描述应涉及与危害评估有关的下列信息：
(1) 化学、生物和物理特性；
(2) 产地；
(3) 交付方式，包装和贮存情况；
(4) 使用前的解决。
4.2.3.1.2 本公司有可供使用的对各种产品和（或）产品种类的描述。
该描述应涉及与危害评估有关的下列信息：
(1) 使用的原料；
(2) 化学、生物和物理特性；
(3) 贮存和销售条件。
产品描述的具体限度应足以使HACCP小组可以辨认和评估显著危害。
4.2.3.2 预期用途
本公司拟定各种产品和（或）产品种类的潜在使用人和消费者，描述产品的预期用途，并
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考虑贮藏、制备以及供应（合用时）等环节。
4.2.3.3 流程图及布置图
本公司编制可供使用的所有产品和（或）产品种类以及HACCP管理体系范围内的工艺流程图，并在现场确认工艺流程图。
流程图涉及以下内容：
(1) 生产过程中所有环节的顺序和互相关系；
(2) 原料和中间产品投入点；
(3) 源于组织之外的过程；
(4) 返工和循环点；
(5) 中间产物、副产品、废弃物的去除点和污水的排放点。
4.2.3.4 危害分析
对于HACCP管理体系范围内所有也许发生的潜在危害，本公司按照其对食品安全的严重性以及发生的也许性对其进行辨认和评估。
本公司根据下列方面对危害进行辨认：
(1) 组织的食品安全方针（见4.1.1）；
(2) 已接受的顾客规定 （见4.1.1）；
(3) 组织的现状；
(4) 对原料和产品的描述（见4.2.3.1）；
(5) 对产品用途的拟定（见4.2.3.2）；
(6) 流程图和布置图（见4.2.3.3）。
显著危害应在评估的基础上得到辨认。
显著危害应通过HACCP管理体系（见4.2.7）的关键控制点得到控制。
考虑到发生概率，需要对其他潜在危害进行控制时，则应通过SSM方案（见4.2.4.1和5.2.1）对其进行控制。
应根据工序按如下方面来评估显著危害：
——发生概率
——交叉污染的风险
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——侵入或污染
——残存和（或）繁殖
4.2.3.5相关文献《HACCP计划书》、《SSM方案》
4.2.4 控制规定的辨认和策划
4.2.4.1 SSM方案
HACCP小组负责建立、辨认所有与食品安全有关的SSM方案，方案涉及：
4.2.4.1.1良好生产规范-GMP
4.2.4.1.2卫生标准操作程序-SSOP
4.2.4.1.3其他影响食品安全的标准操作程序-SOP
4.2.4.2 可追溯性
本公司建立可追溯程序，保证辨认产品批次及其相关原料和加工记录，以实行涉及满足产品召回在内的对不合格品的处置措施。追溯记录涉及批代码和分销记录，并在考虑顾客和相关法规对该产品规定的基础上拟定记录保存期。
4.2.4.2.1相关文献《产品的标记与可追溯性 》。
4.2.4.3 关键控制点
对于所有的显著危害，本公司通过系统的方法拟定关键控制点并形成文献。
本公司在一个或多个关键控制点采用控制措施，以对其进行控制。
本公司为每个关键控制点选择相关的监视参数。
4.2.4.4 关键限值
对于为每个关键控制点选择的监视参数，本公司拟定其关键限值。
关键限值应由HACCP小组的有关成员批准。
4.2.4.5 相关文献《HACCP计划书》、《SSM方案》。
4.2.5 监视
本公司为各关键控制点和必要的过程建立监视系统。监视应作为一系列有计划的测量和（或）观测的过程，并能表白关键控制点是否处在受控状态。
4.2.5.1 关键控制点监视系统应得到必要的指导，并涉及下列信息：
(1) 监视方法；
(2) 监视频次；
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HACCP 小组
2023年7月1日实行
HACCP管理手册
文献
编号
AH-Z-001
2023年11月8日第1次修订( 2版)

第21页 ，共24页
(3) 负责监视的人员；
(4) 负责评估监视结果的人员；
(5) 记录监视结果。
关键控制点监视的方法和频次应能及时辨认任何对关键限值的不符合，以便对产品进行隔离和控制（或处置），并考虑到根据4.2.6进行的解决。
对关键控制点的监视结果应由有权启动纠正措施的人员进行评估。
应将对关键控制点进行监视的人员和评估监视结果的人员的身份形成文献。
4.2.5.2 过程监视应采用适宜的方法和频次，并应能证实过程能力。
4.2.5.3相关文献《HACCP计划书》
4.2.6 纠正和纠正措施
本公司针对每个关键控制点和必要过程制定形成文献的纠正和纠正措施，以便在监视结果显示某个关键控制点偏离关键限值或过程发生偏离时予以实行。
a) 纠正措施应保证关键控制点和过程恢复处在受控状态。
b) 在关键控制点失控时生产的产品为不合格品，应按照4.4.2进行控制。
c) 在必要过程没有达成预期规定期，应及时纠正，减少由此产生的影响。
d) 针对偏离，应分析发生因素，采用纠正措施并确认其有效性。
4.2.6.1相关文献《HACCP计划书》、《不合格品管理程序》
4.2.7 HACCP计划
本公司根据危害分析（见4.2.3.4）的结果制定 HACCP计划，并对以下方面作出说明：
a) 显著危害；
b) 显著危害控制点（关键控制点）；
c) 针对关键参数需监视的关键限值；
d) 监视方法和监视频次；
e) 纠正；
f) 各个关键控制点监视和（或）控制的负责人；
g) 必要的引用文献；
h) 监视和（或）控制记录点。
4.2.7.1相关文献《HACCP计划书》

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4.2.8 应急准备和响应
本公司建立和保持《应急准备和响应指导程序》，以拟定也许影响食品安全的潜在事故和紧急情况，作出响应，并防止和解决也许随着的食品安全影响。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应评审和修订应急准备和响应程序。合用时，组织应定期演练这些程序。
4.2.8.1相关文献《应急准备和响应指导程序》
4.3 文献和记录控制
本公司按照ISO9001：2023标准规定建立和保持形成文献的程序，以制定和控制所有与HACCP管理体系相关的文献。
记录是一种特殊类型的文献，应按照4.1的规定得到控制。
与HACCP管理体系相关的文献应在发布和修改之前通过获得授权人员的审查和批准。
文献控制应保证：
(1) 在对HACCP管理体系的有效运营至关重要的所有操作点，可以得到适宜的文献版本；
(2) 及时将失效文献从所有发放和使用场合撤回，或采用其他措施防止误用；
(3) 由于法律和（或）保存信息的需要而保存的失效文献，予以适当的标记；
(4) 文献保存期限应满足产品寿命、法规和相关方的规定；
(5) 对文献的修改，可行时，应在文献或适当的附件中标记出来；
（6）保证外来文献得到辨认，并控制其分发。
相关文献《文献管理作业标准》《质量记录管理程序》
4.4 HACCP 管理体系的运营
4.4.1有关HACCP管理体系的记录
本公司保持记录，以证实HACCP管理体系处在受控状态。所有记录应清楚易辨，其保存期限应满足产品寿命、法规和相关方的规定。记录应易于检索，并定期由与该过程有关的直接管理者复核，其保存环境应能防止记录丢失、损坏或变质。
4.4.2 不合格品控制
本公司建立和保持《不合格品管理程序》，以说明如何保证对关键控制点偏离关键限值时生产的产品进行解决和控制（或处置）的情况。
当未能遵循SSM方案时，应对产品受到的与食品安全有关的影响进行评估。当不符合情况危
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害到食品安全时，应将受影响的产品作为不合格品进行解决和处置。
4.4.2.1相关文献《不合格品管理程序》
4.4.3 告知和召回
鉴于交付后的产品也许发生食品安全危害，本公司建立和保持《告知和召回控制程序》，以告知有关的相关方和（或）实行产品召回,并保持记录。
4.4.3.1相关文献《告知和召回控制程序》
4.4.4 测量设备和方法的控制
本公司建立和保持《监视和量测装置管理程序》，以控制用于监视关键控制点的测量设备和方法，以及与SSM方案有关的测量设备和方法。
为保证结果有效，对于测量设备和方法，应：
(1) 按照规定的时间间隔或在使用前，依据可以追溯到国际或国家测量基准的测量标准对其进行校准或检定。假如这样的标准不存在，则应记录校准或检定的依据；
(2) 对其进行必要的调整或再调整；
(3) 对其校准状态进行标记；
(4) 保护其免受使测量结果无效的调整；
(5) 保证其在搬运、保养和贮存期间不会损坏和磨损。
此外，当发现测量设备不符合规定期，应评估和记录以前的测量结果的有效性。并对该设备以及所有受到影响的产品采用适当的措施。
本公司保持校准和检定结果的记录。
当使用计算机软件监视和测量规定规定期，使用部门负责确认软件满足预期用途的能力。此项工作应在初次使用前进行。
采用适宜的测量方法进行验证和确认，并保证其所得到的结果可复现、可反复，并保持相关记录。
4.4.3.1相关文献《监视和量测装置管理程序》
4.4.5 沟通
本公司建立沟通渠道以保证食品安全信息得到充足地沟通，涉及（但不限于）：
(1) 影响食品安全岗位员工间的沟通；
(2) HACCP小组的信息；
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(3) 供方的信息；
(4) 消费者反馈的规定得到满足的信息；
(5) 与外部组织有关的食品安全信息 ；
(6) 与其他相关方的沟通。
保证负责沟通的人员具有必要的知识，以履行其在食品安全链中的相应职责，并保证只有得到授权的人负责与食品安全有关信息的外部沟通。本公司建