公路工程综合行政执法大检查用表.doc

检查工作用表
附件1-1-1
施工单位自查情况汇总表
建设项目 合 同 段
施工单位 监理单位
部 位
（结构物、路基施工桩号、拌和场）
规 模
进度
情况
质量问题及
解决情况
安全问题情况及解决情况
检查
负责人

项目总工： 项目经理：
附件2-1-2

监理单位自查情况汇总表
建设项目 合 同 段
监理单位 施工单位
部位
（结构物、路基施工桩号、拌和场）
质量问题情况及
解决情况
安全问题情况及
解决情况
检查
负责人

专业监理工程师： 驻地监理工程师：
附件1-1-3
参与项目实验检测工作的机构一览表
项目名称：
序号
检测机构名称
检测范围
备注

附件1-1-4
项目核查情况总结
一、工程概况；
二、大检查自查情况，存在的问题，对各协议段自查结果是否属实进行确认；
三、对按附件2－8对各协议段进行评价、排名。

附件1-2-1
路基组实体检查评分表
协议段： 施工单位：
单 位
工 程
分 部
工 程
检查指标项
评 价
差
较差
中
较好
好
路

基

工

程
路基土

石 方
填料质量

填筑质量（厚度、碾压）

临时排水

台背回填

上 边 坡

其 他

砌体
砌筑材料和工艺

沉降缝和泄水孔

其 他

软 基
处 理
沉降观测

解决范围、间距及深度

其 他

小型结

构 物
钢筋绑扎

模板质量

砼 浇 筑

砼 养 护

构件安装

外观情况

其 他

注：1.检查后，检查人员根据外观检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。
2.检查人员可根据工程进度和特点增长督查内容。
附件1-2-2
路面组实体检查及评分表
协议段： 施工单位：
单 位
工 程
分 部
工 程
检查指标项
评 价
差
较差
中
较好
好
路

面

工

程
沥 青
面 层
原材料情况

拌和场和拌和控制

摊铺和碾压情况

接缝解决

层间解决

外观情况

自然条件

其 他

砼面层
原材料情况

拌和场和拌和控制

接缝、传(拉)力杆设立

养 生

外观情况

其 他

基（底）层
原材料情况

拌和场和拌和控制

摊铺碾压

接缝解决

保湿养生

外观情况

其 他

协议段得分

注：1.检查后，检查人员根据外观检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。
2.检查人员可根据工程进度和特点增长督查内容。
附件1-2-3
结构组实体检查及评分表（一）
协议段： 施工单位：
单 位
工 程
分 部
工 程
检查指标项
评 价
差
较差
中
较好
好
桥

梁

工

程
砼
工
程
原材料及拌和场情况

砼 浇 筑

梁板安装

支架、模板强度与刚度

砼 养 生

外观情况

其 他

钢筋
加工
钢筋骨架

钢筋连接

保护层厚度

其 他

预应力
预应力筋张拉

孔道压浆

其 他

桩基
施工
钻孔灌注

桩头解决

其 他

桥面系
泄水孔设立

伸缩缝施工

桥面铺装

其 他

梁板
安装
支 座

梁间高差

其他

附件1-2-4
结构组实体检查及评分表（二）
协议段： 施工单位：
单位
工程
分部
工程
检查指标项
评 价
差
较差
中
较好
好
隧

道

工

程
洞身
开挖
通风、照明、防尘

开挖质量

超挖回填

其 他

初期

支护
钢 筋 网

锚杆及垫板安装

钢拱架与隔栅定位

喷射砼支护

其 他

二衬砼
砼 外 观

模板强度与刚度

防 水 层

其 他

明洞及洞门墙
明洞回填

洞 门 墙

其 他

仰拱
钢筋绑扎

模板和砼浇筑

其 他

路面
模 板

砼 浇 筑

其 他

协议段得分

注：1.检查后，检查人员根据外观检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。
2.检查人员可根据工程进度和特点增长检查内容。

附件1-2-5
实验检测汇总表
协议段： 施工单位：
单位
工程
分部
工程
实测指标项
实测点数
合格率
路基
工程
土石方
压实度

路
面
工
程
面 层
沥青层压实度

砼面层强度

厚度

原材料

基（底基）层
厚度

原材料

强度

整体性

桥
梁
工
程
上、下部

结 构
砼强度

钢筋保护层厚度

钢筋间距

构件几何尺寸

隧
道
工
程
衬 砌
支 护
二衬砼强度

初期支护厚度

锚杆间距

锚杆抗拔力

注：1.表中所列实测指标均为一般检查项目，检查中也可根据工程实际情况增补。
2.各受检协议段每项实测指标的实测点（组）数应不少于3点（组）且满足评价需要。
3.各实测项目以其实测合格率乘以100为该项评分。检测组检测得分以实测项目评分的平均值计。
附件1-3
施工质保资料检查及评分表

协议段： 施工单位：
分类
重要检查内容及规定
评价
差
较差
中
较好
好
质量保证资料
完整性
原材料、成品、半成品检查资料齐全

配合比、拌和加工控制和实验实验数据齐全

施工原始记录齐全

现场质量检查报告单等检查数据齐全

规范化
资料及时，与工程同步

资料述原性好，真实

资料填写规范，签认及时，无代签现象

资料归档规范，有专人负责

其
他
资
料
省、市质监局（站）检查反馈及时，资料齐全

监理、指挥部指令闭合，资料齐全

工程过程中碰到的非正常情况记录及其对过程影响分析齐全、完整

对质量事故、安全事故解决资料齐全

质保体系
质保体系建立、完善

质保体系及检查程序运营良好

得分

注：1.检查后，检查人员根据检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。
2.检查人员可根据工程进度和特点增长检查内容。

附件1-4-1
工地实验室检查表
检查时间： 年 月 日
名 称

负 责 人

母体机构

机构等级

实验检测机构情况
人员情况
申报人数

持证人数

到位人数

实际操作人数

仪器设备
总台数

未标定台数

台帐管理

存在问题

检测数据抽查情况
抽查参数
抽查份数
可疑数据份数
虚假数据份数
备 注

附件1-4-2
实验检测人员现场考核表
检查时间： 年 月 日
机构名称

操作人

身份证号

证件号

现场操作考核情况
编号
现场考核项目
纯熟限度
操作是否规范
鉴定依据
是否准确
备 注

考核人：

附件1-5
监理工作检查及评分表（一）

工程项目名称： 第 监理办 监理单位名称：
序号
指标
分值
检查内容
扣分因素
得分
一
工程实体质量
40
以各外业检查组的评分为依据，监理办得分为该监理办所包含的所有施工协议得分的平均值乘以40％。

二
监理办履约信誉
60

1
人员到位与管理情况
15
1、监理公司违约调换监理人员（见附件5），属违约条件1的，总监（含副总监，下同）、专监（含实验室主任，下同）、监理员（含实验员，下同）每人次分别扣1、0.5、0.2分；属违约条件2、3的，每有一条，总监、专监、监理员每人次分别扣2、1、0.5分；
2、替换人的条件(涉及职称、资格、经历、年龄等，下同)有低于投标文献承诺但仍能满足协议强制性规定的，总监、专监、监理员每人次分别扣0.5、0.4、0.2分；
3、监理人员不到位的，总监、专监、监理员每人次分别扣6、3、1.5分；
4、未经批准兼职的，每人次扣1分；兼职人员条件低于兼职岗位强制性规定的，按违约条件3扣分；低于投标文献承诺的，按上述第2款扣分；
5、监理工程师中自有人员不满足协议规定的，总监、专监每人次分别扣1、0.5分；
6、监理工程师未按协议规定持安全、环保监理培训合格证的，每人次扣0.5分；
7、未按协议规定办理监理人员进退场手续的，总监、专监、监理员每人次分别扣2、1、0.5分；
8、未按协议规定办理请假手续离岗的，总监、专监、监理员每人次分别扣1、0.5、0.2分；
9、有持假证上岗的，每人次扣2分；
10、有监理人员冒名顶替、考勤虚假或欺骗行为的，每次扣5分。

2
设施设备到位情况
3
1、办公、生活用房及实验室、会议室等面积不满足协议规定的，每项扣0.5分。
2、汽车、汽艇等重要交通工具每缺1辆（艘）扣1分；重要实验检测、测量仪器设备，每缺1件扣1分，未按规定标定的每有1件扣0.5分；
3、监理办门牌、告示牌，监理人员着装，上墙的图表资料等，不符合协议规定的，每项扣0.5分；其它设施不到位的，每件扣0.2～0.5分。

监理工作检查及评分表（二）
序号
指标
分值
检查内容
扣分因素
得分
3
监理办管理与
制度
3
1、监理办组建情况未报备的扣1分，报备不及时的扣0.5分；
2、未按监理岗位职责规定建立质量、安全和环保监理责任、廉政管理等制度的，每项扣1分；制度不贯彻的，每项次扣1分。
3、未按规定规定实行总监负责制，监理公司未明确总监的人事、财务和分派等管理权限，未与总监签订责任书，总监与专监、专监与监理员未签订责任书，考核制度不贯彻，总监未履行回避义务的，每项（人次）扣0.5分。

4
一般工作情况
5
1、《监理计划》编审程序不到位，内容不符合协议规定或缺少针对性、可操作性，或审核责任不到位（审核人无审核意见或意见不贯彻等，下同）的，每项次扣1分；监理机构或监理岗位设立不符合协议规定的，每项（个）扣1分；无岗位职责分工或分工不明确的，扣0.5～1分；
2、《监理细则》编审程序不到位，未分册、分专业编写，内容不符合协议规定或缺少针对性、可操作性，或审核责任不到位的，每项次扣1分；
3、单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范规定，工地会议不准时召开或无会议记录，《监理月报》编发不及时、不规范或重要内容不全，无《监理日记》或内容不真实、重要内容未记录的，每项次扣1分；
4、越岗签字或未经授权代签的，监理员、专业监理工程师、总监每次分别扣0.5分、1分、2分；签字造假的，每次扣2分；
5、签认超过规定期限的，第一次扣0.5分，第二次扣1分，以后每递增一次扣分值递增1分；
6、监理资料缺失或签字不全，且无法填补的，每次扣1分；
7、协议文献不全扣1分，其它文献与资料管理不规范（台帐不全，签字不全，原始记录填写不符合规定，档案资料分类不清楚、归档不及时等）的，每项次扣0.5分；
8、有假数据、假资料的，每次扣2～3分。

5
审批保证体系
与开工报告
4
1、审批了的施工组织设计（具有关施工方案，下同），承包人编审程序不到位或审核责任不到位，监理工程师审查程序不到位或审查责任不到位的，每项（人）次扣1分；
2、审批了的施工组织设计内容不符合协议规定，或缺少针对性、可操作性，每项次扣1分；内容错漏缺的，每处扣0.5分；
3、未审批承包人质量、安全和环保等保证体系（含相关人员，下同），或审批了的保证体系不符合协议规定的，每项次扣1分；对保证体系未进行动态管理或管理不到位的，每项（人）次扣1分；
4、开工报告审批不及时的，每次扣1分；
5、由于监理办因素，有未审批开工报告先施工的，每次扣2分。

监理工作检查及评分表（三）
序号
指标
分值
检查内容
扣分因素
得分
6
材料、工序（含工程实体）抽检情况
5
1、对原材料、混合料、工程实体及有关构配件、设备的抽检频率未达成协议规定频率低限的，每次扣1分；
2、对原材料未按规定进行平行实验的，对混合料未按协议规定进行实验验证的，每次扣2分；
3、实验工程未按协议规定审批，但已开始规模施工的，每次扣2～3分；
4、工序抽检覆盖率、抽检频率不符合质量评估或有关规定规定的，每次扣0.5～1分。。

7
旁站、巡视到位情况
4
1、监理人员巡视不到位的，每次扣1分；《巡视记录》不规范的，每次扣0.5分；
2、旁站不到位的，每次扣1分；《旁站记录》不规范的，每次扣0.5分。

8
协议其他事项
管理
4
1、未按规定程序和规定对分包进行审批的，每次扣2分；对承包人违反协议规定转包、分包未及时作相应解决的，每次扣2分；
2、未按协议规定办理协议其它事项的，每次扣0.5～1分。

监理工作检查及评分表（四）
序号
指标
分值
检查内容
扣分因素
得分
9
监理指令
5
1、对不合格材料、构配件、设备及工程质量、安全、环保等方面的隐患或问题应当发出规定整改的书面监理指令而未发出的，每次扣2分；
2、监理指令签发程序不符合协议规定的，每次扣1分；指令内容不规范、表达不清的，每次扣0.5分；
3、对承包人回复的签认程序不符合协议规定，或签认了的回复存在承包人整改（或监理人员检查）不到位的，每次扣 1 分；
4、监理指令不闭合的，每次扣1分；对逾期未按指令规定整改或整改不彻底而未采用进一步有效措施的，每次扣1分。

10
廉政协议执行 情况
2
监理人员有吃拿卡要、行贿受贿行为的，每次扣2分；

11
质量监理
3
发生工程质量问题或导致工程返工，并负有监理责任的，每次扣1～2分。

12
施工安全监理
4
发生安全事故并负有监理责任，导致人员死亡1人的，每起扣1分；死亡2人及以上的，每起扣2分。

13
施工环保监理
2
发生环境污染事件并负有监理责任的，每起扣1～2分；

14
费用监理
2
因监理工作失职，签认了的工程数量或工程费用存在明显错误的，每次扣2分。

15
进度监理
1
1、由于监理办因素，导致受监工程进度滞后，实际工程进度在计划进度控制曲线下限内的，扣0.5分；在计划进度控制曲线下限以外的，扣1分;
2、由于监理办因素，工程实际施工期超过协议工期或工程交工日期延误的，扣2分。

监理办得分

检查人： 总监理工程师： 年 月 日
附件1-6 协议与造价工作检查及评分表（一）
项目名称： 承包单位： 协议号：
序号
指标
分值
检查内容及扣分标准
扣分因素
得分
一
协议检查
50

1
重要管理人员
15
1、重要管理人员调换未按规定办理报批手续的，项目经理、总工每发生1人次，分别扣2分、1分，其他重要人员每发生1人次扣0.5分；
2、替换人资格条件（涉及职称、资质等）有低于投标文献承诺的，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣2、1、0.5分；
3、重要管理人员身份存在与承包人关系不符的，每发生1人次扣2分。

2
重要机械设备
15
1、重要机械设备未能满足招标文献规定或施工规定的，每一项扣1分；
2、重要机械设备调换未按规定办理报批手续的，每一项扣1分。

3
分包与劳务
15
1、将主体或重要单位工程分包的，每一项扣3分；
2、分包协议未向业主（指挥部）办理报批手续的，每一项扣2分；
3、劳务协议协议未向监理办理备案手续的，每一项扣2分；
4、分包不具有相应资质的，每一项扣2分。

4
协议台帐
5
1、 未建立项目部重要管理人员台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分
2、未建立重要机械设备台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分
3、未建立分包与劳务台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分

5
其它

存在其它不规范、不合理的协议行为的，每一项次扣0.5分。

注：上述协议要素的检查规定按表1～6进行。
检查人： 年 月 日
协议与造价工作检查及评分表（二）
项目名称： 承包单位： 协议号：
序号
指标
分值
检查内容及扣分标准
扣分因素
得分
二
造价检查
50

1
计量支付
15
1、 计量申报资料存在欠齐全或计量表、中间检查单等填写、签认不全或内容不准确，以及无计量草图和计算式等情况的，每一项扣0.5分；
2、 计量过程中存在未按工程量清单及协议、规范计量的，或存在反复计量或多计冒计的，或计量工程量未作计算或计算随意的，每一项扣0.5分；
3、 各类预付款、价格调整款，存在手续、资料和签认不全，或计算不对的等情况的，每一项扣0.5分。

2
变更
15
1、为增长造价而存在不合理的强行变更、擅自变更、故意变更等情况的，每一项扣2分；
2、变更程序不完备，未下达变更令就实行变更项目的，每一项扣2分；
3、变更申报资料存在所附材料欠齐全、内容欠完整、签认不全等情况的，每一项扣0.5分；
4、变更单价存在未按协议条款规定拟定，组价和分析材料欠缺或不合理，报价明显不合理等情况的，每一项扣1分；
5、变更工程量的计算有错误的，每一项扣1分。

3
资金使用
15
1、 未按投标文献承诺全额到位流动资金的，视到位额度情况扣1～3分；
2、 动员预付款和材料设备预付款存在不规范、不合理使用情况的，每一次扣1分；
3、 大额资金汇出未向业主（指挥部）办理报批手续的，每一次扣1分；
4、 未按规定提交具体的资金使用计划、月度钞票流表和协议用款计划的，每一次扣1分。

4
造价台帐
5
1、未建立计量支付台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分；
2、未建立变更台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分；
3、未建立资金使用台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分。

5
其它

存在其它不规范、不合理的造价行为的，每一项次扣0.5分。

检查人： 年 月 日

表1： 项目部重要人员到位确认表
项目名称 承包单位 协议号
项目部
重要人员
协议规定到位人员
实际到位人员
与承包人劳动人事关系情况
资格符合情况
姓名
职称/从业资格
姓名
职称/从业资格
项目经理

项目副经理

总工程师

路基工程师

路面工程师

桥梁工程师

隧道工程师

测量工程师

实验工程师

安全工程师

质检工程师

财 务

自查汇总
人员到位率 %；身份符合率 %；替换率 %，资格符合率 %
监理核查意见

业主核查确认意见

注：附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。
表2：项目部实验和质量检查人员到位确认表
项目名称 承包单位 协议号
项目部
关键岗位人员
协议规定到位人员
实际到位人员
与承包人劳动人事关系情况
资格符合情况
姓名
职称/从业资格
姓名
职称/从业资格
质检人员

实验检测
人员

自查汇总
人员到位率 %；身份符合率 %；替换率 %，资格符合率 %
监理核查意见

业主核查确认意见

注：附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。
表3： 重要机械设备到位确认表
项目名称 57省道平阳县水头至萧江段复线工程 承包单位 江苏润扬交通工程集团有限公司协议号 1
机械设备
名称
协议规定到位机械
实际到位机械
机械设备来源（自有/租赁/分包）
符合协议和施工规定情况
型号
到位
时间
数量
型号
到位
时间
数量
发电机组
P500E
2023.4
1
P500E
2023.4
1
自有
符合
挖掘机
PC200
2023.6
2
PC200
2023.6
2
自有
符合
装载机
ZL50
2023.4
1
ZL50
2023.4
1
自有
符合
砼拌和站
JS750
2023.4
1
JS750
2023.4
1
自有
符合
砼运送车
6m3
2023.4
2
6m3
2023.4
2
自有
符合
冲击式钻机
8t
2023.5
5
8t
2023.5
5
自有
符合
混凝土输送泵
HBT－60C
2023.6
1
HBT－60C
2023.6
1
自有
符合
吊车
25T
2023．6
1
25T
2023．6
1
自有
符合
空压机
SAH132
2023.6
3
SAH132
2023.6
3
自有
符合
潜孔钻
100B
2023.8
2
100B
2023.8
2
自有
符合
注浆机

2023.7
1

2023.7
1
自有
符合
凿岩机
YZ25
2023.6
20
YZ25
2023.6
20
自有
符合
凿岩台车

2023.6
1

2023.6
1
自有
符合
通风机
Y250M－4
2023.6
2
Y250M－4
2023.6
2
自有
符合
砼喷射机
YSP－10
2023.4
2
YSP－10
2023.4
2
自有
符合
运送车

2023.6
8

2023.6
8

自查汇总
到位率 %；替换率 %；自有率 %；租赁率 %；
分包率 %；符合规定率 %
监理核查意见

业主核查确认意见

注：附有效凭证
表4： 资金流向情况确认表
项目名称 承包单位 协议号
资金流向单位
金额
（汇入）
金额
（汇出）
凭证
日期
资金使用
违规情况

自查汇总
资金到位总金额： ；自有资金率： %；
银行贷款率： %；违规使用情况：
监理核查意见

业主核查确认意见

注：1、汇入是指公司自有资金和银行贷款的汇入项目部帐户情况；汇出是指项目部资金汇出至公司帐户及非工程支付款项情况；如实填写计提管理费的比例、次数和金额；如实填写转移与挪用工程款情况。
2、附银行对帐单。
表5： 专业工程分包情况确认表
项目名称 承包单位 协议号
分包单位
分包
协议号
分包工程
内容
分包实行时间
分包协议价格
分包协议审批情况
分包人资质符合情况

自查汇总
协议总额 分包总额 ；分包总额占协议总额比率 %；
违规分包情况：
监理核查意见

业主核查
确认意见

注:附专业分包协议

表6： 劳务分包情况确认表
项目名称 承包单位 协议号
劳务队伍名称
劳务协议号
负责人
人数
劳务工作内容
劳务实行时间
劳务协议金额
劳务协议审批情况
分包人资质符合情况

自查汇总
分包总额 ；分包总额占协议总价比率 %；
违规分包情况：
监理核查
意见

业主核查
确认意见

注:附劳务分包协议

附件1-7-1
协议段评分表
工程名称

协议号

施工单位

工程里程

监理单位

协议段工程评分：
协议段得分由协议段路基、路面、结构、施工内业、协议管理得分加权平均。
路基工程得 分；（权值2）
路面工程得 分；（权值2）
结构工程得 分；（权值3）
施工内业得 分；（权值1）
协议管理得 分；（权值1）
计算式
协议段检查综合得分
＝
附件1-7-2
建设项目大检查评分表
工程名称

建设单位

工程规模

技术标准

施工单位

监理单位

各施工协议段得分及名次
协议段
得分
名次
协议段
得分
名次
协议段
得分
名次

各监理协议段得分及名次
协议段
得分
名次
协议段
得分
名次
协议段
得分
名次

建设项目评价得分
＝（各协议段得分之和＋各监理协议段得分之和）÷协议数

附件1-8
2023年质量安全管理工作评分标准
（总分210分）

序号
内 容
分值
扣分标准
安全管理指标
1
认真贯彻执行国家、省、市安全生产法律、法规、政策和工作规定，认真履行安全生产监督管理职责；及时对安全管理信息进行备案；安全生产目的明确，措施有力；安全生产工作有部署、有贯彻，及时完毕上级部署的各项工作，积极上报工作信息。
5
未及时对安全管理信息进行备案的，扣3分；未及时完毕市站部署任务，每次扣2分；年度工作无计划、工作目的不明确扣3-5分；上报工作信息、报表等不及时每次扣2分；安全生产信息材料被省交通厅录用，每篇加1分，被《温州交通