安全标准化台帐、记录.doc

安全标准化工作分解表

A级
要素
B级
要素
标准化要求
企业达标标准
主要工作及相关记录
责任部门
配合部门
1 法律、法规和标准
（100分）
1.1法律、法规和标准的识别和获取
（50分）
1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。
1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、方式；
3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。
1、《法律法规、标准及其他有关要求管理制度》
安监部

2、法律法规、标准及政府其他要求应识别到条款
安监部

3、形成《适用的法律法规、标准清单》、《上级部门安全文件清单》及文本数据库
安监部
总经办
4、及时更新
安监部

2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。
传达给供应商
供应部

承包商管理部门传达给各自管理的承包商
商务风险部
工程技术部
生产中心
营销中心

1.2法律、法规和标准符合性评价
（50分）
企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
组织符合性评价，编制符合性评价报告
安监部

2 机构和职责
（100分）
2.1 方针目标
（20分）
1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：
(1)形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
(2)符合或严于相关法律法规的要求；
(3)与企业的职业安全健康风险相适应；
(4)目标予以量化；
(5)公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针；
2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标；
3.安全生产目标应满足：
(1)形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；
(2)符合或严于相关法律法规的要求；
(3)与企业的职业安全健康风险相适应；
(4)根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标,量化指标应包含人身伤害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容；
(5)应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。
1、制定公司安全生产方针、年度安全生产目标（包括安全生产工作指标）
安监部

2、对员工宣传公司的安全生产方针、安全目标，员工要了解
各部门

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。
1.将企业年度安全目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；
2.定期考核安全生产目标完成情况；
3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。
1、公司与各部门签订目标责任书、考核记录
安监部

2、各部门内部签订目标责任书、考核记录
各部门

3、制定公司年度安全工作计划
安监部

4、各部门制定本部门的年度安全工作计划
各部门

2.2 负责人
（20分）
1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。
1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作；
3.化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况。
每半年向开发区安监局递交主要负责人履职报告，准备近3年的履职报告
安监部

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。
1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或方案。
1、制定安全生产标准化推进方案
安监部

2、公司领导组织或参与安全标准化活动的记录
安监部

3、制定公司安全文化建设计划或方案，并实施
安监部
各部门
二级企业应初步形成安全文化体系。

一级企业有效运行安全文化体系。

3.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。
1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。
1、安全承诺在公司大门外橱窗公示
总经办
安监部
2、对员工宣传，让员工了解
各部门

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。
主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。
安委会会议记录、纪要
安监部

1.落实领导干部带班制度；
2.主要负责人要对领导干部带班负全责。
1、制定《公司值班带班制度》
总经办

2、公司领导值班记录
总经办

3、对执行情况进行考核
总经办

2.3 职责
（30分）
1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。
制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。
《安全生产责任制制度》
安监部

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。
1、《安全生产责任制制度》
安监部

2、各工厂/事业部、部门管理人员的安全职责
各部门

3、工厂/事业部、部门内部各岗位人员的安全职责
各部门

3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。
1.建立安全生产责任制考核机制；
2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。
1、对各部门的考核、奖惩记录
安监部

2、各部门内部的考核、奖惩记录
各部门

二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。

2.4 组织机构
（20分）
1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。
1、公司安委会、安监部、专职安全管理人员的配备、任用文件
安监部
总经办
2、安全管理人员学历证书
安监部

3、注册安全工程师配备文件
安监部
总经办
4、注册安全工程师的资格证书
安监部

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。
1.根据生产经营规模设置相应管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。
1、设置管理部门的文件
总经办

2、保卫处设置及专职治安保卫人员配置文件
安监部
总经办
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。
建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。
安全生产组织网络
安监部
各部门
2.5 安全生产投入（10分）
1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。
根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。
建立安全生产费用提取台帐
财务部

2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。
1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。
建立安全生产费用使用台帐
财务部
各部门
3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。
依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。
工伤保险费缴纳台帐、缴费凭证
人力资源部
财务部

按规定缴存安全风险抵押金，或参加包括雇主责任险和公众责任险在内的安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100万元。
安全风险抵押金缴纳凭证
财务部

3风险管理
（100分）
3.1 范围与评价方法
（10分）
1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。
1、公司领导参与联系点风险评价的记录
各部门

2、对员工培训，使员工了解制度内容
各部门

2.企业风险评价的范围应包括:
(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
(2)常规和非常规活动；
(3)事故及潜在的紧急情况；
(4)所有进入作业场所人员的活动；
(5)原材料、产品的运输和使用过程；
(6)作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品；
(7)丢弃、废弃、拆除与处置；
(8)企业周围环境；
(9)气候、地震及其他自然灾害等。
风险评价范围满足标准要求。
风险评价记录
各部门

3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
(1)工作危害分析（JHA）；
(2)安全检查表分析（SCL）；
(3)预危险性分析（PHA）；
(4)危险与可操作性分析（HAZOP）；
(5)失效模式与影响分析（FMEA）；
(6)故障树分析（FTA）；
(7)事件树分析（ETA）；
(8)作业条件危险性分析（LEC）等方法。
1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。
风险评价记录
各部门

4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：
(1)有关安全生产法律、法规；
(2)设计规范、技术标准；
(3)企业的安全管理标准、技术标准；
(4)企业的安全生产方针和目标等。
1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规范规定；
3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。
风险评价记录
各部门

3.2
风险评价
（10分）
1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
1.建立作业活动清单和设备、设施清单；
2.根据规定的频次（每月至少一次）和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。
1、本部门作业活动清单
2、本部门设备、设施清单
3、风险评价记录
各部门

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。
1.厂级评价组织应有企业负责人参加；
2.车间级评价组织应有车间负责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
各部门开展风险评价的文件、记录
各部门

3.3
风险控制
（15分）
1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要求。
1、公司重大风险清单
安监部
各部门
2、风险评价记录
各部门

2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。
1、风险管理培训教育计划或在部门培训教育计划中列出风险评价的内容
安监部
各部门

2、风险管理培训教育记录
各部门

3、员工要知道本岗位存在的风险及其控制措施
各部门

3.4
隐患排查与治理
（20分）
1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；
3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；
4.按期完成隐患治理。
1、隐患治理台账（风险评价出的隐患要及时整改）
各部门

2、重大隐患项目档案
安监部
各部门
2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：
(1)评价报告与技术结论；
(2)评审意见；
(3)隐患治理方案，包括资金概预算情况等；
(4)治理时间表和责任人；
(5)竣工验收报告；
(6)备案文件。
建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。
重大隐患项目档案
安监部
各部门
3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。
1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；
2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。
重大隐患书面报告
安监部

4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。
1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；
3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。
重大隐患防范措施（项目档案）
安监部

二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。

一级企业建立安全生产预警预报体系。

3.5 重大危险源
（20分）
1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；
2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。
1、公司重大危险源台帐
安监部
各部门
2、本部门重大危险源档案
重大危险源部门

2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。
根据危险化学品种类、数量、生产工艺（方式）或者相关设备、设施等实际情况，对重大危险源设置必要的安全监控系统：
(1)重大危险源涉及的温度、压力、液位等重要参数有远传和连续记录，可燃气体和有毒有害气体设置泄漏检测报警装置；
(3)重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急切断装置；
(4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置，配备独立的安全仪表系统（SIS）；
(5)重大危险源中储存剧毒物质场所或者设施，设置视频监控系统。
安全监控报警设施台账
重大危险源部门

3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。
1.建立、明确定期评估的时限和要求等；
2.定期对重大危险源进行安全评估。
重大危险源安全评估报告
安监部
各部门
4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。
1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；
2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。
1、重大危险源的设备、设施定期检查、维护记录
重大危险源部门

2、重大危险源设备、设施的检验报告或检验合格证
重大危险源部门
工程技术部
5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
1.按要求编制重大危险源应急救援预案；
2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；
3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；
4.涉及剧毒气体的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；
5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。
1、修订重大危险源应急救援预案
重大危险源部门

2、重大危险源应急预案演练记录（包括对演练过程及预案适宜性的评审）
重大危险源部门

3、公司应急救援器材台账
安监部

4、部门应急救援器材台账
重大危险源部门

5、应急预案对员工培训，使员工知道预案内容
重大危险源部门

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。
重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。
重大危险源有关备案资料
安监部
各部门
7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；
2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。
重大危险源评估报告
安监部

二级企业应符合本要素要求，不得失分。

3.6
变更
（10分）
1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：
（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；
（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；
（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
严格履行以下变更程序及要求：
（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；
（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；
（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
变更实施记录（包括变更申请表、变更验收表）
工程技术部
生产中心
各部门

2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。
1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；
2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。
变更的风险分析记录、变更验收记录

工程技术部
生产中心
各部门

3.7风险信息更新
（10分）
1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。
1、风险评价记录
2、各类作业许可证
各部门

2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。
对风险评价结果和风险控制效果评审或检查记录
各部门

3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：
(1)新的或变更的法律法规或其他要求；
(2)操作条件变化或工艺改变；
(3)技术改造项目；
(4)有对事件、事故或其他信息的新认识；
(5)组织机构发生大的调整。
在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。
风险评价记录
各部门

3.8
供应商
（5分）
企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。
1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；
2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；
3.定期识别与采购有关的风险。
1、供应商名录、档案
供应部
商务风险部
2、供应商选用、续用、评价记录
供应部
商务风险部
3、识别与采购有关的风险记录
供应部

4 管理制度
（100分）
4.1安全生产规章制度
（40分）
1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：
(1)安全生产职责；
(2)识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；
(3)安全生产会议管理；
(4)安全生产费用；
(5)安全生产奖惩管理；
(6)管理制度评审和修订；
(7)安全培训教育；
(8)特种作业人员管理；
(9)管理部门、基层班组安全活动管理；
(10)风险评价；
(11)隐患排查治理；
(12)重大危险源管理；
(13)变更管理；
(14)事故管理；
(15)防火、防爆管理，包括禁烟管理；
(16)消防管理；
(17)仓库、罐区安全管理；
(18)关键装置、重点部位安全管理；
(19)生产设施管理，包括安全设施、特种设备等；
(20)监视和测量设备管理；
(21)安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；
(22)危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；
(23)检维修管理；
(24)生产设施拆除和报废管理；
(25)承包商管理；
(26)供应商管理；
(27)职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
(28)劳动防护用品（具）和保健品管理；
(29)作业场所职业危害因素检测管理；
(30)应急救援管理；
(31)安全检查管理；
(32)自评。
1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，并严格落实；
2.安全生产规章制度内容应符合标准要求；
3.明确责任部门、职责、工作要求；
4.安全生产规章制度应具有可操作性；
5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。
6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。

1、修订《安全生产责任制》、《安全生产法律法规、管理制度控制程序》、《安全生产会议制度》、《安全生产费用管理制度》、《安全考核细则》、《安全培训教育制度》、《特种作业人员管理制度》、《班组安全活动管理制度》、《风险管理制度》、《隐患排查制度》、《重大危险源管理制度》、《变更管理制度》、《事故管理制度》、《消防、防火、防爆管理制度》、《关键装置和重点部位安全管理制度》、《安全作业管理制度》、《动火作业安全管理制度》、《危险化学品安全管理制度》、《防泄漏、防中毒管理制度》、《职业卫生管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、《应急管理制度》、《安全设施管理制度》、《安全检查制度》、《禁烟管理制度》、《安全标志标识管理制度》、《安全标准化自评制度》、《断路作业安全管理制度》、《外来人员管理规定》、《厂区交通管理制度》、《易制毒化学品安全管理制度》、《剧毒化学品安全管理制度》等
安监部

2、修订《特种设备管理制度》、《监视与测量设备管理制度》、《高处作业安全管理制度》、《吊装作业安全管理制度》、《受限空间作业安全管理制度》、《动土作业安全管理制度》、《设备检维修管理制度》、《生产装置拆除和报废管理制度》、《设备管理制度》、《建（构）筑物管理制度》
工程技术部

3、修订《盲板抽堵作业安全管理制度》、《临时用电安全管理制度》、《工艺管理制度（包括开停车）》、《电气管理制度》、《公用工程管理制度》、《危化品输送管道定期巡线制度》、《仓库、罐区管理制度》
生产管理中心

4、修订《文件、档案管理制度》
人力资源部

5、修订《承包商与供应商管理制度》
商务风险部

6、制定《公司值班带班制度》
总经办

7、适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单
安监部

8、有关安全规章制度文本
安监部

9、执行相关安全规章制度
各部门

10、制定氯碱生产有关制度：防止三氯化氮产生、积聚、定期检测和控制管理制度；液氯钢瓶（罐车）充装管理制度；氢气钢瓶（罐车）充装管理制度；液氯安全管理制度；防强酸、强碱灼伤管理制度；氯中含氢监测管理制度
氯碱事业部

2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。
安全规章制度发放记录
人力资源部
各部门
4.2操作规程
（40分）
1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。
1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；
2.发放到相关岗位；
3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。
1、工艺安全技术规程及安全作业指导书清单及文本
工程技术部
各部门
2、工艺安全技术规程及安全作业指导书发放记录（应发到岗位）
人力资源部
各部门
2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。
新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。
“四新”投产或投用前，应组织编制工艺安全技术规程或安全作业指导书
工程技术部
各部门
4.3修订
（20分）
1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：
(1)当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；
(2)当企业归属、体制、规模发生重大变化时；
(3)当生产设施新建、扩建、改建时；
(4)当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；
(5)当上级安全监督部门提出相关整改意见时；
(6)当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；
(7)当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；
(8)其他相关事项。
1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；
2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；
3.按规定进行评审和修订；
4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。
1、安全规章制度的评审和修订记录
安监部

2、工艺安全技术规程及安全作业指导书评审和修订记录
工程技术部

2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。
1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订；
2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。
1、安全规章制度的评审和修订记录
安监部

2、工艺安全技术规程及安全作业指导书评审和修订记录
工程技术部

3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。
企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。
各部门、岗位使用最新版本的文件
各部门

5培训教育
（100分）
5.1培训教育管理
（20分）
1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。
1.制定全员安全培训、教育目标和要求；
2.定期识别安全培训、教育需求；
3.制定安全培训、教育计划并实施。
1、识别安全培训、教育需求的记录
安监部
各部门

2、根据培训需求制定安全培训教育计划
安监部
各部门

3、实施安全培训教育计划的记录
安监部
各部门

2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。
提供培训、教育所需的人员、资金和设施。
1、安全生产费用台账中包括培训教育费用
财务部
各部门
2、培训教育设施、场地、讲课人台帐
人力资源部
各部门
3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。
建立从业人员安全培训教育档案。
员工安全培训教育档案（一人一档）
各部门

4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。
安全培训教育计划变更时，应按规定记录变更情况。
培训教育计划未实施，要有变更记录
各部门

5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。
安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。
培训效果评价记录
各部门

6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。
1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；
2.对从业人员进行经常性安全培训教育。
安全培训教育记录、档案
各部门

5培训教育
（100分）
5.2从业人员岗位标准
（10分）

1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体；
2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。
1、制定公司各岗位人员的岗位标准
人力资源部
各部门
2、各级人员招聘资料、档案
人力资源部

2.化工企业主要负责人、分管安全负责人和分管技术负责人有3年以上化工行业从业经历，具有大学专科以上学历；其中至少有1人有化工专业大专以上学历，或者具有化工专业高级技术职称。
董事长、总经理、安全副总、技术副总的学历证书、技术职称证书
安监部
人力资源部

3.化工企业专职安全管理人员有国民教育化工化学类或安全工程中专以上学历，有2年以上化工生产相关从业经历，或取得危险物品类注册安全工程师执业证，或有化工化学类中级以上技术职称。
专职安全管理人员台帐（包括学历证书、技术职称证书）
安监部
人力资源部

4.危险化学品特种作业人员具有高中或者相当于高中及以上文化程度，具有直接从事危险作业岗位操作的从业经历。
1、特种作业人员台帐（包括学历证书）
安监部
人力资源部
2、危险工艺岗位人员台帐（包括学历证书）
安监部
人力资源部
5.3管理人员培训
（20分）
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。
1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职；
2.按规定参加每年再培训。
公司领导、安全管理人员持证台帐（包括证书及复审记录）
安监部

2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。
1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织；
2.经考核合格后方可任职；
3.按规定参加每年再培训。
1、各部门负责人持证培训台帐
安监部

2、工程技术人员培训考核记录
安监部
各部门
5培训教育
（100分）
5.4从业人员培训教育
（30分）
1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。
1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗；
2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训；
3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。
员工的培训教育记录、档案
各部门

2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。
1.新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗；
2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。
新员工三级安全教育台帐（包括三级安全教育卡）
人力资源部各部门

3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。
1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业；
2.特种作业操作证定期复审；
3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。
1、特种作业人员及特种设备作业人员台帐（包括操作证）
安监部

2、特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划
安监部

4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。
1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业；
2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。
缺项

5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。
在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。
“四新”培训、考核台帐
各部门

5.5其他人员培训教育
（10分）
1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年