山东省2017年基金从业资格：期货合约的要素考试试题.docx

山东省2017年基金从业资格：期货合约的要素考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A：基金份额持有人
B：基金管理人
C：基金托管人
D：服务机构

2、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会

3、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

4、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13
B．26，5
C．63，13
D．26，5

5、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。
A．基金分红
B．留存收益
C．已实现收益
D．时间加权收益率

6、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大

7、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__
A．基金销售机构违规使用基金销售专户
B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

8、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

9、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况
B．公司经营情况
C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况

10、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
A：18
B：19
C：20
D：21

11、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。
A．行业集中度
B．持股集中度
C．基金持股的平均时间
D．股票周转率

12、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。
A：注册资本
B：净资产
C：总资产
D：股东权益

13、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低
C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费
D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率

14、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派
B．总经理任命
C．董事会聘任
D．股东大会选举

15、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日

16、基金管理公司的主要业务有__。
A．基金的募集与销售
B．特定客户资产管理业务
C．投资咨询服务业务
D．基金的投资管理

17、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日
C．不得少于60日，并不得超过90日
D．不得少于90日

18、货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加

19、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%

20、美国称证券投资基金为__。
A．信托产品
B．共同基金
C．证券投资信托基金
D．单位信托基金

21、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A：基金管理费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金交易费

22、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益

23、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A．全面性原则
B．客观性原则
C．及时性原则
D．投资人利益优先原则

24、股票具有的特征有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性

25、关于基金监管目标，下列说法错误的是____
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：消除系统风险
D：推动基金业的规范发展

26、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人
B．保险公司
C．证券公司
D．非金融机构

27、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。
A．商业银行
B．证券公司
C．保险公司
D．证券投资咨询公司

28、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账
A：股票差价收入
B：债券差价收入
C：债券利息收入
D：证券买卖差价收入

29、根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目标
D．投资对象

30、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责
B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识
D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%

32、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合
A：劣于
B：优于
C：等于
D：先优于后等于

33、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A．客户因为市场变化而退出基金投资市场
B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买
C．客户不满意销售机构的服务而转移购买
D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

34、基金管理人可以根据__的不同，设计灵活合理的费率结构，提高费率手段的竞争力。
A．投资时间
B．投资金额
C．购买基金方式
D．投资期限

35、证券的__通过证券的转让实现。
A．期限性
B．收益性
C．流动性
D．风险性

36、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险

37、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人
B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
D．重新发售该基金

38、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995

39、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费率越低
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%
D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

40、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。
A．银行
B．个人
C．非金融机构
D．保险公司

41、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：阿尔法指数
D：詹森指数

42、基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险
B．操作风险
C．技术风险
D．不可抗力风险

43、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险

44、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：公司型基金
D：契约型基金

45、其他条件相同的情况下，下面四只保本型基金中，拥有最高风险性资产投资比例限额的是__。
A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金
B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金
C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金
D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

46、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。____
A：10%.25%
B：5%，25%
C：10%，30%
D：5%，30%

47、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票
B．中央银行债券
C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

48、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。
A．“统一”模式
B．“内置”模式
C．“外置”模式
D．“混合”模式

49、下列关于夏普指数的说法，正确的有__。
A．也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益
B．目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标
C．以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整
D．当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率

50、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A．基金概况
B．持有人户数
C．持有人结构及前20名持有人
D．重大事件揭示

51、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C．是全国证券、期货市场的主管部门
D．是国务院直属事业单位

52、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A．1 000万
B．5 000万
C．1亿
D．3亿

53、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D．基金监管机构

54、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核

55、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。
A．金额申购原则
B．份额赎回原则
C．未知价原则
D．价格优先原则

56、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告

57、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．相关中介服务机构

58、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。
A：产品
B：价格
C：规模
D：服务

59、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．在基金募集期间对认购费打折
D．承诺利用基金资产进行利益输送

60、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。
A．1.0%
B．1.5%
C．2.0%
D．2.5%