保险专业中介机构管理系统中介机构用户手册.doc

专业中介机构和高管人员
管理子系统

（中介机构版）

用户手册

技术支持单位：北京美髯公科技发展有限公司

目 录
第一部分 中介机构管理 - 3 -
1.1 资格管理 - 3 -
1.1.1 机构准入 - 3 -
1.1.2 事项变更 - 5 -
1.1.3 资格延续 - 6 -
1.1.4 机构退出 - 6 -
1.2 执业行为管理 - 7 -
1.2.1 监管费 - 7 -
1.2.2 保证金 - 9 -
1.2.3 责任保险 - 10 -
1.2.4 外部审计 - 12 -
1.2.5 代理关系 - 13 -
1.3 机构信息维护 - 14 -
1.3.1 基本信息维护 - 14 -
1.3.2 维护记录查询 - 16 -
第二部分 高管人员管理 - 17 -
1.4 资格核准管理 - 17 -
1.4.1 资格申请 - 17 -
新增资格申请 - 18 -
1.5 资格报告管理 - 19 -
1.5.1 资格报告 - 20 -
新任命 - 20 -
职务调动 - 21 -
离职 - 21 -
1.6 高管信息维护 - 22 -
1.6.1 基本信息维护 - 22 -
1.6.2 维护记录查询 - 23 -
第三部分 历史数据补录 - 25 -
1.7 历史数据补录 - 25 -
1.7.1 机构历史数据补录 - 25 -
1.7.2 高管历史数据补录 - 26 -
第四部分 综合查询 - 27 -
1.8 机构信息综合查询 - 27 -
1.9 高管人员综合查询 - 27 -

第一部分 中介机构管理
1.1 资格管理
资格管理模块重要是进行机构准入、机构事项变更、机构资格延续、机构退出操作；一方面由机构用户进行各项内容的申请，由保监局或者保监会进行审核。
1.1.1 机构准入
【功能简介】
法人机构准入审核通过后，机构用户即可为分支机构进行机构准入申请。对于历史数据可以在历史数据补录模块将以前申请通过的分支机构数据补录进系统中来。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后，点击左侧中介机构管理—资格管理—机构准入，进入该界面，页面显示提交过申请的所有事项，且显示出现在所处审核状态。
1、 用户点击“分支机构申请”按钮，进行新的分支机构申请操作

2、 在页面中具体填写需要备案的各项内容，如下图所示。

3、 填写完毕后如下图所示

4、 点击保存按钮，保存基本信息，进行高管人员信息填写以及提交文献，保存后如下图。

5、 用户依次填写“基本信息”、“其他信息”等内容，所有内容填写完毕后状态为已录入状态，此时用户可以点击“提交”按钮，上报保监局进行审批操作。
对于未提交的分支机构申请，可以点击机构名称超链接，进行修改并提交保监局审核。
1.1.2 事项变更
【功能简介】
机构准入后，可以通过事项变更模块对机构的各项信息进行变更，其中涉及：变更注册资本、变更组织形式、动用保证金、变更公司名称、变更住所地址、变更公司章程、投资人名称变更、变更股权或出资等内容。事项变更一方面需要机构进行申请，并经由保监局审核通过才干正式变更成功。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后，点击左侧中介机构管理—资格管理—事项变更，进入该模块，用户可以在右侧看到各变更信息项，用户根据变更需要变更所需要的事项，以变更注册资本为例进行说明。
点击“变更申请”进入申请页面：

修改股东的出资金额或者删除、新增股东后，提交公司章程、其他附件。点击“提交”，上报注册资本变更，等待保监局审批。
其他事项变更与注册资本变更类似，不再一一累述。
备注：1、变更注册资本，股权变更，地址变更，公司章程变更、投资人名称变更，名称变更报告制，需要保监局确认。
2、变更组织形式，动用保证金走审批流程。

1.1.3 资格延续
【功能简介】
该模块为用户提供机构资格延续申请功能。只进行法人机构审核，不用审核分支机构。机构用户申请后，要等待保监局审核；用户可以在资格延续模块查询审核状态。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后，点击左侧中介机构管理—资格管理—资格延续，进入该模块。
用户可以在这里查看机构申请资格延续历史情况。
1， 点击“资格延续申请”按钮，打开资格延续申请填写界面

点击“提交”按钮，上报到保监局进行审批操作。
1.1.4 机构退出
【功能简介】
该模块为用户提供机构退出的功能。机构用户可以通过该模块申请法人机构退出以及分支机构退出操作，并等待保监局审核。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后，点击左侧中介机构管理—资格管理—机构退出，进入该模块。
在页面中显示出曾经操作过的机构退出申请，用户可以点击申请机构名称进入具体页面查看。
假如是法人机构申请退出，则点击“法人机构退出”按钮。
1． 在该页面选择市场退出因素、申请日期，完毕后点击提交即可完毕法人机构退出申请操作。

假如是分支机构申请退出，则点击“分支机构退出”按钮。
备注：1、代理、经纪法人机构市场退出走审批流程。
2、公估以及所有类型分支机构市场退出报告制，需要保监局确认。

1.2 执业行为管理
通过对保险专业中介机构的保证金、监管费、责任保险、重大投资、重大担保、外部审计、代理关系等信息数据采集和管理，实时掌握保险专业中介机构各项执业行为，规范机构操作，贯彻行业管理；
1.2.1 监管费
【功能简介】
该模块为专业中介机构用户提供进行监管费登记的功能，用户登记并提交后等待管理机构审核。用户登录界面后，假如本机构曾经做过监管费登记，则在列表中显示出所有登记过的记录，假如该登记申请尚未通过保监局的审核则显示状态为未确认，通过通过审核则显示为已确认。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后，点击左侧中介机构管理—执业行为管理—监管费，进入该模块。
点击“发票登记信息”按钮，进入登记填报页面，如下图：

用户根据实际情况依次填写真实信息，点击“提交”按钮完毕发票信息登记操作，并提交到管理部门等待审批。
点击“缴纳登记信息”按钮，进入登记填报页面，如下图：

点击“结清登记信息”按钮，假如存在处在“未确认”状态的监管费，如下图：
1.2.2 保证金
【功能简介】
专业中介机构用户进行保证金缴纳登记，并提交到管理机构审核。用户登录界面后，假如本机构或分支机构曾经做过保证金登记，则在列表中将显示缴纳日期，缴纳金额，状态。对于监管部门暂未审核确认的保证金，可以通过点击被投资机构名称的超链接进行数据的修改。
【页面描述】

【操作说明】
添加新保证金缴纳信息，点击“缴存登记”按钮，进入登记填报页面，如下图：

用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点击“提交”按钮提交监管机构审核。
1.2.3 责任保险
【功能简介】
专业中介机构用户进行责任保险登记，涉及管理登记和变更登记，并提交到管理机构审核。用户登录界面后，假如本机构或分支机构曾经做过责任保险登记，则显示在列表中。对于监管部门暂未审核确认的责任保险登记状态显示为未确认，审核通过的状态显示为已确认。对于未确认的责任保险，可以通过点击被投资机构名称的超链接进行数据的修改。
【页面描述】

【操作说明】
添加新责任保险信息，点击“管理登记”按钮，进入登记填报页面，如下图：

用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点击“提交”按钮提交监管机构审核。
用户需要对提交的数据进行变更时，可以先选中所要变更的记录，然后点击“变更登记”按钮，对于所选中的记录显示状态为未确认的不能进行变更，将会出现相应的提醒框，如下图：

1.2.4 外部审计
【功能简介】
专业中介机构用户进行保证金缴纳登记，并提交到管理机构审核。
【页面描述】

用户登录界面后，假如本机构曾经外部审计信息登记，则显示在列表中；对于监管部门暂未审核确认的外部审计登记，可以进行修改。
【操作说明】
添加新保证金缴纳信息，点击“增长外部审计”按钮，进入登记填报页面，如下图：

用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点击“提交”按钮提交监管机构审核。
1.2.5 代理关系
【功能简介】
对专业代理机构签署的代理关系进行管理，该功能模块为用户提供，代理关系的建立、修改、终止操作。
【页面描述】

用户可以通过“机构名称”、“许可证编号”、“状态”、“被代理保险公司名称”、“协议编号”、“协议终止日期”等条件查询代理关系信息。
【操作说明】
用户点击“新建代理关系”按钮进行新的代理关系录入，如下图所示页面：

用户根据实际情况依次填写真实信息，填写完毕后点击“提交”按钮提交监管机构审核。
1.3 机构信息维护
该模块为用户提供公司的机构信息维护操作，涉及进行内勤人员信息的记录，本机构以及分支机构信息的维护修改操作，并且可以在修改记录模块对修改内容进行查询操作。
1.3.1 基本信息维护
【功能简介】
该模块为用户提供修改本公司以及分支机构基本信息的功能。只有已经录入系统的分支机构才干进行信息修改。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后点击左侧中介机构管理—机构信息维护—基本信息，进入该界面。
输入用户名称查询机构信息，用户可以点击机构列表最后一列中的“修改”超链接，进行修改。
示例如下，

点击页面最后一列“修改”超链接，进入修改页面：

修改相应的内容，修改完毕后点击保存按钮。
1.3.2 维护记录查询
【功能简介】
该模块为用户提供查询查看机构基本信息修改记录。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后点击左侧中介机构管理—机构信息维护—修改记录，进入该界面。
系统页面中输入机构名称点击查询按钮，用户可以点击“机构名称”超链接查看具体修改内容，如下图所示：

1.4 内勤人员管理
1.4.1 内勤人员维护
增长内勤人员，然后提交到保监局。如图：

点击“增长内勤人员”按钮。

输入内容后点击提交按钮。

第二部分 高管人员管理
1.5 资格核准管理
为中介机构提供高管人员任职资格申请功能（核准制）。
为保监局提供辖区内专业经纪、公估机构总公司高管人员任职资格申请进行受理、初审功能。
为保监局提供辖区内专业代理机构高管人员任职资格申请进行受理、核准功能。
为保监局提供辖区内保险中介公司分支机构重要负责人任职资格申请进行受理、核准功能。
为保监会提供专业经纪、公估机构总公司高管人员任职资格申请进行终审功能；
当保监局/保监会作出受理、不予受理、材料补正解决决定后，告知中介机构，并打印“行政许可受理告知书” 、“行政许可不予受理告知书”或“材料补正告知书”。
当保监局/保监会行政许可决定延期时，告知中介机构，并打印“行政许可决定延期告知书”。
当保监局/保监会作出行政(不予)许可决定期，告知中介机构；若是作出行政许可决定，打印“行政许可批复”。
1.5.1 资格申请
【功能描述】
中介机构进行高管人员任职资格申请。数据提交时，对数据进行简朴的校验。中介机构的机构类型、注册地不同，受理的监管机构不同。
操作涉及：新增申请、修改未提交申请、删除未提交申请、查看监管部门审核确认情况。
【页面描述】

状态： 通过资格核准流程所处状态查询，状态涉及：未提交、已提交、已收文、不收文、已受理、不受理、材料补正，确认申请撤回。
申请标题：通过输入申请标题作为查询条件进行查询，支持模糊查询。
申请日期：通过设立申请日期作为查询条件进行查询。
申请文号：通过申请文号进行查询操作
新增申请：点击“新增申请”按钮，进行新的高管人员资格核准申请。
新增资格申请
用户点击“新增申请”进入新增具体页面：

填写完毕后，点击保存按钮，进行高管人员信息填写，如下图：

如需要增长高管人员，点击“新增高管”按钮，增长高管人员信息，如下图：

在该页用户要逐项按规定填写高管人员真实信息，填写完毕后点击“保存”按钮，进行下一步操作，用户填写完信息后可以保存填写内容：

所有必填类型所有填写完毕后，状态为“已录入”状态，点击返回，回到上一个页面，可以看到页面显示出添加的高管人员，如下图：

如需要再增长其他高管人员，则点击“新增高管”进行高管人员信息录入。所有填写完毕后，
点击“提交”按钮完毕新增资格申请。
用户可以点击“提交”按钮，提交任职资格登记，等待监管部门审核确认。
用户可以点击“删除”按钮，删除保存的任职资格登记信息。
用户可以点击”返回“按钮，返回任职资格登记模块默认页面，以后再进行提交登记操作。
1.6 资格报告管理
对于高级管理人员任职资格合用报告制，中介机构在此登记高管人员新任命、离职、职务调动等情况。对于已核准任职资格高管任命，中介机构在此登记任命文号、任命时间。
保监局对辖区内中介机构登记的高管人员任职资格进行确认。
1.6.1 资格报告
【功能简介】
对于高级管理人员任职资格合用报告制的，中介机构在此进行高管人员新任命、离职、职务调动等情况登记。
可进行操作:查询，离职，职务调动，新任命等功能。
【页面描述】

状 态：填报的高管人员信息状态，涉及：未提交（已填写但尚未提交保监局审核），已提交（已经提交保监局，等待审核），已确认（保监会已经审核确认通过），已退回（保监会已经审核，但该高管人员信息审核不通过）
报告日期：通过设立提交任职资格登记信息的日期进行查询。
姓 名：通过输入高管人员姓名查询。
职务变更类型：选择职务变更类型，涉及：离职、职务调动、新任命。
【操作说明】
新任命
用户进入系统点击高管人员管理—资格报告管理，进入该模块。点击“新任命”按钮。

数据填写完毕后点击保存按钮，保存后可以点击出现在页面中的“提交”按钮进行提交操作。
职务调动

离职

1.7 高管信息维护
该功能模块为用户提供变更高管人员基础信息的功能，用户通过该功能对已经记录在数据库中的高管人员的基础信息进行修改变更申请，提交监管部门进行审核确认。以及查询审核确认结果。
中介机构可以修改的高管人员基础信息涉及基本信息、学习经历、工作经历、本系统兼职情况、社会兼职情况、培训经历、家庭成员及重要社会关系等。
1.7.1 基本信息维护
【功能简介】
用户通过高管信息修改模块，查询需要进行信息修改的高管人员，变更基础信息并提交监管部门审核确认。
【页面描述】

姓 名：通过输入高管人员姓名查询。
证件类型：通过选择高管人员登记所用证件类型查询，涉及：身份证、护照。
证件号： 通过输入登记的高管人员的证件号进行查询。
【操作说明】
用户登录该功能页面后，通过“姓名”、“证件类型”、“证件号”查询需要进行基本信息修改的高管人员，默认显示为所有本机构高管人员。如下图：

点击“修改”超链接，进入修改页面，如下图：

点击“变更”按钮

用户根据需要修改某一项或者多项基础信息，修改完毕后点击“保存”按钮，进行保存，再点击“提交”按钮提交监管部门审核确认，用户也可以在点击“保存”按钮后，点击返回解决其他事务，下次提交该基础信息修改操作。
1.7.2 维护记录查询
【功能简介】
显示修改记录，为用户对已修改高管人员基础信息进行查询。
【页面描述】

【操作说明】
用户通过“状态”、“报告日期”、“姓名”、“证件类型”、“证件号”等作为条件查询查看基础信息变更的高管人员信息，点击“姓名”超链接，进入修改内容查看页面。

第三部分 历史数据补录

1.8 历史数据补录
1.8.1 机构历史数据补录
【功能简介】
机构历史数据补录模块可以方便机构用户将已经核准成立的机构历史数据补录进系统。机构用户将法人机构历史数据补录到系统后，等待保监局审核，审核通过后，该机构自动在系统中备案，可以进行事项变更等操作。
【页面描述】

【操作说明】
点击“录入/修改”按钮可以对该机构进行补录操作。

点击各个项目的“录入/修改”按钮，进行单个项目的补录工作。补录完毕后点击提交按钮提交给保监局进行确认操作。
1.8.2 高管历史数据补录
【功能描述】
历史数据登记为用户提供高管人员数据信息的录入，机构用户在该模块增长高管人员数据信息，并提交到监管部门进行确认；机构用户可以在该界面查询确认情况。
操作涉及：查询，重设，高管补录。
【页面说明】

【操作指南】
点击机构名称，进入补录页面：

点击“新增高管”按钮：

然后依次填写高管的信息，提交给保监局进行审批。
第四部分 综合查询
1.9 机构信息综合查询
【功能简介】
该模块为用户提供查询本机构及分支机构信息功能。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后，点击左侧综合查询—机构信息综合查询，进入该模块。页面会将所有本机构和分支机构的信息显示出来。用户可以通过具体的查询条件查询出所要找的机构信息。
1.10 高管人员综合查询
【功能简介】
该模块为用户提供查询本机构及分支机构高管人员信息功能。
【页面描述】

【操作说明】
用户登录系统后，点击左侧综合查询—高管人员综合查询，进入该模块。页面会将所有的高管人员信息显示出来，用户可以通过设立查询条件进行相应的查询操作。

第五部分 法人机构申请
第一步：打开保监会监管系统，系统网址：。

第二步：点击页面上的“专业中介机构设立申请”子系统

第三步：点击“注册”按钮

第四步：输入对的的信息后点击“提交”按钮，系统提醒注册成功

第五步：返回第二步，在页面输入注册的用户名和密码后，点击“登录”按钮

第六步：登入系统后点击“法人机构申请”按钮；

第七步：输入对的内容后点击保存按钮，进入具体信息的输入页面；

第八步：分别对“基本信息、股东信息”等进行录入，录入完毕后的信息状态为“已录入”状态

第九步：所有的信息输入完毕后项目后面的状态栏为“已录入”状态，此时可以点击“提交”按钮，提交给本地保监局进行审核。

点击拟定后，等待保监局确认，保监局确认后系统会生成保险专业中介机构的用户名和密码。机构用户可以用生成的用户名密码登录《专业中介机构及高管人员管理系统》。