银行人力资源管理员岗位职位说明书汇编.doc

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理财业务四部部门人力资源管理员岗位工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则人力资源管理负责记录人员考勤表、请假单、出差审批表审批表等企业制度：《工作时间及请假休假管理措施》第二十二条请假程序：……（二）经有审批权限领导逐层签批，第一联由员工留存，第二联由人力资源部留存，第三联由部门人力资源管理员留存，随当月考勤登记表报到人力资源部；（三）上班当日到本部门及人力资源部销假。《出差管理措施》第二章第四条员工出差应于出差前填写《出差审批表》，写明时间、地点、目。如因时间紧迫或人在外地未及时办理申请，可委托他人代为办理。 10 1.工作失误致人员出勤、请假等信息记录不及时、记录错误，酌情扣罚1－5分； 2.部门人力资源信息管理混乱，酌情扣罚1－5分；部门员工绩效考核与业务培训协助人力资源部做好部室合规绩效考核、培训计划、工作总结及定岗定编等工作。法律法规：《劳动协议法》第四条用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。《劳动协议法》第六十六条——第六十九条。企业制度：《工作时间及请假休假管理措施》第二十二条请假程序：……（二）经有审批权限领导逐层签批，第一联由员工留存，第二联由人力资源部留存，第三联由部门人力资源管理员留存，随当月考勤登记表报到人力资源部；（三）上班当日到本部门及人力资源部销假。 10 1.对人力资源部门传达信息不及时、传达错误，酌情扣罚1－5分；2.未配合人力资源管理部门，酌情扣罚1－5分。理财创新部反洗钱分析汇报员（待定）工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则可疑交易分析报送对柜台业务人员提供可疑交易信息进行分析，对交易进行初步判断，编制可疑交易分析表提交反洗钱工作领导小组；最终确定为可疑交易，按规定及时报送中国人民银行反洗钱监测分析中心；按规定及时编制《可疑交易排查记录》，归档保留。法律、法规企业制度 10 未及时编制可疑交易分析报表，扣3分；未及时向中国人民银行反洗钱检测分析中心报送可以交易，扣3分；未及时编制《可疑交易排查记录》，扣4分。反洗钱季度报表编制及时编制反洗钱季度报表，报送至合规与风险控制部。 3 未及时报送合规与风险控制部，扣3分。客户风险等级划分根据现场办理业务人员提供调查表，进行客户反洗钱和恐怖融资风险等级划分并记录。 3 未进行客户风险等级划分，扣3分。在企业统一安排下开展反洗钱宣传及反洗钱有关其他工作参与反洗钱宣传方案制定、宣传资料制作；宣传资料更新、摆放、保留；部门反洗钱知识培训工作。 2 未及时更新反洗钱宣传材料，扣2分理财创新部部门记录岗位工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则记录分析通过部门基础业务数据搜集、整顿，完毕企业主管部门下达记录报表及部门内部报表，为企业及部门提供精确业务数据，为企业及部门决策提供数据根据。法律、法规企业制度《记录工作管理规定》第三条（一）记录工作基本规定是及时、精确、全面,保证记录资料时效性、真实性和完整性。第五条记录报表管理（一）记录报表基本规定记录报表必须有填报部门、计量单位、填报时间，并有制表人、复核人或制表单位负责人签字。基层记录员要做好记录数据与财务数据查对工作。（二）记录报表内容及报送《经营活动分析汇报制度》各部门设综合及记录岗位，负责搜集、整顿本部门所波及经营活动静态和动态信息，由部门总经理主持召开本部有关人员参与经营活动分析会议，然后形成分析汇报。 20 报表内容不精确或报表要素不完整，扣6分；报表报送时间延误，扣4分；报表数据失真，酌情扣2分；计算业务指标靠近监管限制规定期，未及时告知有关部门，导致不良影响，酌情扣2-8分；理财创新部柜台复核岗位工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则柜台业务资金理财发行、兑付、转让、挂失、受益权质押等柜台业务复核工作；日终止账；结息。法律、法规企业制度《资金理财柜面业务操作规程》资金理财发行：1、委托人申请；2、柜台经办员受理；3、复核员复核；4、录入协议数据。资金理财兑付：1、理财经理下达分派与清退告知；2、计算机系统批量处理分派与清退业务。复核员根据当日业务发生查对库存现金，填制记账传票，并与柜台经办员进行账、表、票查对，查对无误后，根据记账传票各项内容登记《柜台现金日志账》。《银行代理推介集合资金理财操作流程》《企业现金管理规定》第一条：理财中心柜台现金在每日下午16:30此前及时送存企业开户银行，不留库存以保证现金管理安全。第二条：企业安排专门车辆和人员提取和送存现金；柜台现金由银行安排护运接送款项。《资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务 1、质押申请 2、质押登记 3、注销质押登记《内部股业务操作规程》《基金清退操作规程》 16 复核资金理财业务出现差错，扣4分；未能做到印章寄存金库钥匙、密码分人管理，扣4分；变更印章管理员未能履行交接登记手续，扣2分；与银行人员进账单交接不精确，扣2分；与银行进行款项交接不精确，扣2分；与银行护运没有做好交接记录，扣2分。工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则风险控制业务自查，实现风险自控。法律、法规企业制度《合规风险管理措施》企业全体员工包括高管层均为合规风险管理第一负责人。必须严格贯彻贯彻企业合规风险管理制度，维护企业合规文化建设。 4 本岗位风险控制措施不力、产生风险点扣2分；产生风险点未及时上报审计部或未积极积极研究贯彻处理方案，扣2分。理财创新部产品经理工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则产品发行安排与协调协助部门总经理制定产品发行计划、安排产品发行；协助客户经理提供同业合作所需有关资料并履行审批手续；理财中心业务文书、宣传品印刷。法律、法规《理财企业集合资金理财计划管理措施》第八条：理财企业推介理财计划时严禁行为规定。第十六条：商业银行代理推介集合资金理财计划第十九条：商业银行保管理财财产企业制度《资金理财计划推介管理规定》《银行代理推介集合资金理财计划操作流程》《资金理财柜面业务操作规程》十三、资金理财受益权质押业务 2 提供材料不精确，扣1分；不及时，扣1分。风险控制业务自查，实现风险自控。法律、法规企业制度《合规风险管理措施》企业全体员工包括高管层均为合规风险管理第一负责人。必须严格贯彻贯彻企业合规风险管理制度，维护企业合规文化建设。 1 本岗位风险控制措施不力、产生风险点扣0.5分；产生风险点未及时上报审计部或未积极积极研究贯彻处理方案，扣0.5分。档案管理整顿理财计划信息披露有关材料，备投资者查阅。法律、法规《理财企业集合资金理财计划管理措施》第三十五条：精确、及时、完整地提供有关信息，不得拒绝、推诿。企业制度《资金理财管理信息披露暂行规定》 1 信息披露材料不完备，扣0.5分；没有及时放置营业场所供投资者备查，扣0.5分。理财业务四部部门合规风控员岗位工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则部门业务风险控制根据监管部门和企业管理政策，精确识别理财业务风险，作出风险分析；复核付款凭证和分派兑付告知单；进行到期业务提醒及警示工作，审核理财资金准时回收并履行理财协议约定处理理财事务。法律、法规《理财企业管理措施》第四十四条理财企业应当按照职责分离原则设置对应工作岗位，保证企业对风险可以进行事前防备、事中控制、事后监督和纠正，形成健全内部约束机制和监督机制。企业制度《理财业务风险控制制度》第十四条：风险识别是指对所有也许存在、对企业理财财产管理运作有重大影响潜在风险点进行考察和识别，确定其类型。它是有效实行风险控制前提和基础。风险识别重要采用由下至上和由上至下相结合分析措施，由各业务部门对业务部门内潜在风险点进行识别，出具风险自查汇报。第十五条风险评估是指由企业合规与风险控制部门、业务部门风险控制岗、理财经理根据理财财产运用中风险发生也许性以及由此对理财财产运作导致潜在影响进行评估。精确风险评估是风险控制有效科学根据。第十六条风险控制岗在项目进行过程中要对风险点随时监控，做好平常记录，一旦出现异常状况，及时向合规与风险控制部和本部门总经理汇报。 12 1、未能精确识别业务风险，作出风险判断，酌情扣1-4分； 2、未能有效履行风险管理职能，对潜在风险未提出有效防备措施，酌情扣1-4分； 3、发现风险未及时上报或制止，酌情扣1-4分；以上各项扣分合计最高为12分，无负分。工作职责工作内容履职法规根据分值考核原则风险记录和汇报记录风险管理会议纪要，编制部门风险管理汇报。企业制度《理财业务风险控制制度》第十五条：风险控制岗和业务部门应定期对项目风险状况出具管理汇报，交合规与风险控制部。 8 1、风险会议纪要工作不完善，扣2分； 2、部门风险管理汇报上报不及时且无特殊原因，扣2分； 3、部门风险管理汇报内容不精确或不符合有关规定，酌情扣1-2分；以上各项扣分合计最高为8分，无负分。

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