南京远洋绩效管理手册.doc

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2023年11月04日编号：HR-06 版本：A 南京远洋运送股份有限公司绩效管理手册编制审核批准确认水藏玺、滕晓浩冉斌王伟国、封卫东刘洪良目录 1总则…………………………………………………………………………………………………………………………003 2绩效管理组织………………………………………………………………………………………………………………003 3战略地图……………………………………………………………………………………………………………………004 4战略主题分解与绩效指标建立……………………………………………………………………………………………004 5绩效计划……………………………………………………………………………………………………………………004 6绩效考核……………………………………………………………………………………………………………………004 7考核成绩计算………………………………………………………………………………………………………………005 8绩效沟通……………………………………………………………………………………………………………………006 9绩效成绩应用………………………………………………………………………………………………………………006 10其他事项 …………………………………………………………………………………………………………………006 11附加说明 …………………………………………………………………………………………………………………007 12名词解释 …………………………………………………………………………………………………………………007 13流程流程1：部门绩效考核流程……………………………………………………………………………………………008 流程2：员工绩效考核流程……………………………………………………………………………………………009 14表单表单1：战略主题强相关辨认表………………………………………………………………………………………010 表单2：KPI定义表……………………………………………………………………………………………………011 表单3：KPI辨认表……………………………………………………………………………………………………012 表单4：部门CPI辞典 ………………………………………………………………………………………………013 表单5：部门KPI考核表 ……………………………………………………………………………………………014 表单6：部门KPI考核结果反馈表 …………………………………………………………………………………015 表单7：部门KPI绩效计划表 ………………………………………………………………………………………016 表单8：部门CPI考核表 ……………………………………………………………………………………………017 表单9：部门CPI考核结果反馈表 …………………………………………………………………………………018 表单10：员工绩效季度考核表 ……………………………………………………………………………………019 表单11：员工年度综合考核表 ……………………………………………………………………………………020 表单12：员工工作计划与绩效考核结果确认表 …………………………………………………………………021 表单13：绩效指标变更表 …………………………………………………………………………………………022 表单14：内部投诉表 ………………………………………………………………………………………………023 1 总则 1.1为了连续不断地提高和改善公司、部门和员工的工作绩效，保证公司战略、目的的达成和相关政策、制度的有效实行，特制定本制度。 1.2本公司的绩效管理涉及公司战略目的的拟定和分解、绩效指标（KPI和CPI）的建立、绩效计划的制定、基于绩效沟通的绩效考核、绩效结果的应用等五个环节。 1.3公司进行绩效管理的时候，坚持以公平、公正、公开，始终追求绩效管理的客观性、责任性、激励性和结果导向性，具体如下： 1.3.1稳定原则：公司在拟定了KPI和CPI指标辞典后，在一年四个季度内，绩效考核的指标、考核标准和分派方式基本不会发生大的变化，保持相对稳定。 1.3.2自主原则：公司只对部门的KPI和CPI进行考核，据此形成各部门及经理的考核成绩，并作为绩效薪酬在部门一级分派的重要依据。由部门经理牵头与公司人事部一起制定部门二级分派制度，并由人事部组织审批、备案。二级分派制度由各部门自主实行，人事部监督执行。 1.3.3公开原则：各级KPI（含项目、达成状态、权重和评价标准）的制订与过程调整，均需由目的承担者与其上级主管共同协商讨论完毕，员工有知晓并充足理解自己的具体考核结果的权利。 1.3.4客观原则：要做到“用事实说话”，对被考核者的任何评价都应有明确的评价标准与客观事实依据，考核要客观的反映实际情况，坚决避免由于趋中倾向、印象偏差、亲近性、以偏概全、对比排序等现象带来的误差。 1.3.5参与原则：被考核者有参与制定本部门（单位或岗位）考核指标、考核标准的权利，同时在考核过程中，有进行自评和获知上级评价意见、评价结果的权利。 1.3.6反馈原则：过程监控结果和考核结果要及时回馈给被考核者本人，肯定成绩，指出局限性，并提出此后努力改善的方向。 1.3.7申诉原则：被考核者认为有失公正的地方，可以规定考核者进行必要的解释或申诉。当部门或岗位的考核指标由于其它部门或岗位的主观因素或职责没有有效地履行，而受到严重影响时，部门或岗位可以在考核期末前15天向总经办提起申诉。 1.3.8激励原则：各级主管要切实做到激励先进、鞭策落后和使优者多得，差者少得或不得。 1.3.9过程原则：总经办对各部门的业绩要进行过程监控，并对过程监控信息进行记录，过程记录的信息是最终考核评价的重要依据。 2绩效管理组织 2.1人事部及总经办是公司绩效管理体系的设计和管理部门，其它各部门负责绩效管理的在本部门内的具体实行。 2.2总经办负责组织公司战略目的的拟定和分解、绩效指标（KPI和CPI）的建立和组织绩效考核、绩效沟通、绩效分析改善；人事部负责绩效结果的记录与运用，以及各部门内部员工考核。 2.3为了保证公司绩效管理体系的正常运作，公司专门成立了两个组织，即：薪酬与绩效委员会和CPI专查组。 2.3.1薪酬与绩效委员会的构成如下：公司董事会成员、总经理、副总、总经理助理、外聘专家、总经办主任、人事部经理、财务部经理、双标办主任、工会主席等组成。薪酬与绩效委员会的重要职责如下：（1）根据公司发展战略，制定和修正公司绩效与薪酬管理政策。（2）对公司绩效管理工作定期进行评估。（3）对绩效考核及绩效工资计算过程中出现的重大争议问题作最后裁决。（4）拟定公司中高级管理人员(B级及以上)的薪酬水平。 2.3.2 CPI专查组成员由各相关部门重要骨干组成，名单由总经办提出，总经理批准。其重要职责如下：（1）专查组在总经办的领导下，定期/不定期负责对各部门进行CPI的考核。（2）具体负责CPI系统的不断完善和改善。（3）负责部分KPI数据的信息采集。（4）负责监督各部门内部考核的公平、公正、真实性。（5）负责对公司绩效管理体系提出改善与完善建议。 3战略地图 3.1在总经办的组织下，公司薪酬与绩效委员会和战略发展委员会每年10月讨论拟定下年度公司经营重点，并按照平衡计分卡的四个纬度（财务、客户、内部流程和员工成长）建立公司下年度的战略地图。 3.2战略地图建立后，需要对每个战略主题进行具体说明，作为下年度公司工作的重点。 3.3战略主题说明结束后，还需要对各战略主题进行强相关辨认，找出实现该目的的重要责任部门。 4战略主题分解与绩效指标建立 4.1战略主题的分解规定在每年10月下旬完毕，由总经办组织相关部门运用鱼骨图分解战略主题。 4.2战略主题分解结束后，要运用QQTC（质量、数量、时间、成本）模型，将其转化成为具体可以衡量的绩效指标，即KPI。 4.3总经办组织对各KPI进行定义，并建立KPI年度辨认表，最终形成公司年度KPI指标辞典。 4.3.1 公司KPI：由公司高层管理人员根据公司年度目的框架中财务类策略性目的来制定。 4.3.2 部门KPI：部门级KPI来源于部门承担的公司年度策略性目的，是公司年度策略性目的在部门的具体体现和实行，但并非每个部门都有KPI。 4.3.3 KPI的制订过程是一个从上而下的分解过程，各层级间KPI要体现其与公司战略目的导向和支撑的关系。 4.4 KPI发布。总经办在每年11月底前将公司KPI辞典报公司审批，经总经理签批后作为各部门下年度KPI考核的依据。 4.5 CPI制定。CPI的制定是一个全方位、多纬度的制定过程，CPI支撑的是公司的基础管理，重要由公司管理制度、管理流程、部门职责和公司部分战略派生的管理指标组成。 4.6 CPI发布。每年各部门CPI辞典的建立与调整由总经办及CPI专查组共同完毕，并由总经办于11月底前报公司审批，经总经理签批后下发。 4.7原则上所有部门的绩效考核成绩都由KPI考核成绩和CPI考核成绩两部分组成，KPI的基数是100分（部门实际获得分数的区间为0～150分）；CPI的基数为0分，采用负分考核法（部门实际获得分数的区间为-20～0分）。当某些部门没有KPI时，CPI的基数是100分，采用负分考核法（部门实际获得分数的区间为0～100分）。 5绩效计划 5.1绩效计划的制定涉及公司级KPI指标值的设定，部门KPI考核表、CPI考核表、部门KPI工作计划的编制、员工工作计划表（考核表）的编制等内容。 5.2公司级KPI的指标值由薪酬与绩效委员会于12月底之前设定，并由总经理在相关会议上对各部门公布。 5.3每季开始前5日内，总经办需要完毕各部门KPI、CPI考核表的编制及报审工作。 5.4每季度开始后的10日内部门经理根据当季部门考核表负责编制部门工作计划，经总经办汇总后，统一交总经理审批。 5.5部门KPI考核表及工作计划拟定后，部门经理应组织部门内员工在5日内完毕员工工作计划表（考核表）的编制。 6绩效考核 6.1 A层级员工。在每一个财务年度结束后，公司董事会应对A层级员工进行业绩评价，评价的纬度涉及两个重要方面：第一是公司或分管业务的业绩，第二是个人的技能与职业素养。两部分得分的加权总和就是高管人员的年度业绩。 6.2对部门及部门经理的考核。 6.2.1在考核期结束后，按照规定期间，各部门根据本部门实际完毕情况进行自评，并报总经办。 6.2.2总经办将汇总的考核数据报送总经理，总经理通过个别或会议的方式，与各部门经理进行绩效沟通。沟通时总经理需指出该部门存在的问题、缺陷，并听取部门经理对本次考核的意见，在达成充足一致后，总经理在考核表上签字生效。 6.2.3总经办将总经理签字后的考核结果汇总交人事部作为计算部门绩效薪酬的依据。 6.3对部门内部员工的考核。 6.3.1对部门内员工的考核由部门经理组织进行，实行按季考核的方式进行。 6.3.2由部门经理牵头与人事部制定出切实可行的内部考核和分派制度。 6.4考核周期与考核时间：员工类别 A层级员工 B层级员工其他员工考核周期年季度季度考核时间下年度第一季度20日内下季度15个日内下季度15个日内 7考核成绩计算 7.1考核资格认定： 7.1.1 A层级员工考核资格认定。由董事会根据年度绩效协议和考核办法执行。 7.1.2经理级员工被考核资格认定。出现以下情况之一，取消当季考核资格，不计发当季绩效薪酬：（1）部门内发生重大及以上责任事故超过KPI中该项规定值的。（2）部门季度KPI业绩系数低于0.4的。（3）当季被重大投诉次数超过4次（含4次）以上的，查证属实并经总经理审批。（4）下属人员严重违反公司制度，给公司导致重大经济损失或恶劣影响的。（5）任职时间少于1个月的。（6）在绩效考核中弄虚作假的。（7）被公司解除劳动协议的。（8）出现严重失职行为的。（9）其它经总经理认定需取消绩效考核资格的。 7.1.3普通员工被考核资格的认定。出现下列情况之一，取消员工的季考核资格：（1）考核期内因工作失职，严重影响部门KPI实现的负责人。（2）考核期内违反公司劳动纪律累计达4次的员工。（3）考核期内请事假累计超过12天的员工。（4）考核期内请病假超过20天（含公休日）的员工。（5）解除劳动协议的员工。（6）当季工作时间不满30个工作日的试用期员工。（7）在绩效考核中弄虚作假的。（8）员工个人严重违反公司制度，给公司导致重大经济损失或恶劣影响的。（9）其它经部门经理认定需取消绩效考核资格的。 7.1.4部门考核资格的认定。出现以下情况，取消当季考核资格：（1）部门季度KPI业绩系数低于0.3的，取消当季考核资格。（2）部门人员严重违反公司制度，给公司导致重大经济损失或恶劣影响的。（3）其它经总经理认定需取消绩效考核资格的。 7.2人事部每月按照部门标准绩效薪酬总额先进行预支，季末后按照部门绩效考核结果一次性结算，多退少补。 7.3 公司/部门/员工业绩系数＝公司/部门/员工绩效成绩/100。 7.4根据绩效成绩计算绩效薪酬具体见《薪酬管理手册》。 8绩效沟通 8.1绩效沟通是整个绩效管理工作的重要环节，它的重要任务是：改善及增强考核者与被考核者的上下级融洽关系，分析、确认、显示被考核者的强项及弱点，帮助被考核者善用强项与改善弱点。明晰被考核者发展及训练的需要，以便日后承担并更加杰出有效的完毕工作。同时也是反映被考核者现阶段的工作表现，为被考核者订立下阶段的目的及前瞻，作为日后工作表现的标准。 8.2考核沟通应由考核人和被考核人单独进行，时间为15分钟左右为宜。人事部根据需要可选择参与部分部门的绩效沟通工作。 8.3在绩效沟通中，也许会发生被考核者不认可自己某些缺陷的争执。这规定考核人应事前根据自评结果找出也许产生争执的项目，并对相关内容进行客观与广泛地调查，在解决这些争执时，才干作到有理有据。 9绩效成绩应用 9.1为员工绩效薪酬计算提供依据。 9.2为员工的薪酬调整提供依据。 9.3为员工的层级和职位调整提供依据。 9.4为管理者和员工之间提供一个正式沟通的机会，促进管理者和员工的互相了解和信任，加强互相协作，提高工作效率。 9.5让员工清楚公司对自己的真实评价，使员工明白自身的优势、局限性和努力方向。 10其他事项 10.1人事部和总经办负责在每年1月30日前编制出上年度公司绩效分析报告，报告应涉及绩效管控系统及运作的现状分析、部门及员工年度绩效水平描述和需要改善的问题和解决方案。 10.2超过规定期限不提交考核结果的部门，总经办有权对部门考核成绩进行扣分解决。 10.3在考核期内发生晋升、降级、工作调动等人事变动的员工，一般应以在该考核期内工作时间比例大的岗位进行考核。 10.4指标变更。当公司战略发生变化或指标承担部门需要变更指标时，需要填写《绩效指标变更表》，并取得批准。 10.5内部投诉。当由于其他部门因素而导致本部门指标不能完毕时，部门有权提出投诉。假如内部投诉成立，则可以将本部门的考核责任转嫁到影响指标完毕的责任部门。 10.6内部投诉和指标变更必须在考核正式实行前15个工作日内进行。 11附加说明 11.1 本手册自2023年1月1日起正式实行，同时与本手册相关的规定、制度同时作废。 11.2 本手册由南京远洋运送股份有限公司人事部、总经办起草，并负责监督实行。 11.3 本手册最终解释权属南京远洋人事部和总经办。 12名词解释 12.1【KPI ：KEY PERFORMANCE INDICATOR】关键业绩指标，指影响公司战略发展、总体业绩的一些关键领域的指标。它既是体现对公司各层次的动态工作任务规定，也是考核依据。其表现形式为可测量的数值指标、项目规定。 12.2【CPI： COMMON PERFORMANCE INDICATOR】基础项目指标，指影响公司基础管理的一些指标。它既是体现对公司各层次的履行规定职能与职责的基础管理规定，CPI是KPI得以实现的保障，也是考核依据。其表现形式为可评价的指标、项目规定。 12.3【公司级KPI】是公司战略目的的重要组成部分，可从时间和专业角度进行分解成为多个子KPI，并由相关职能部门在特定期段分别承担。 12.4【部门级KPI】部门级KPI涉及职能部门的KPI和中心的KPI，职能部KPI来源于公司级KPI，可以在部门内部（室和岗位）及中心进行再次分解，中心的KPI来源于职能部门的KPI。 12.5【岗位KPI】来源于部门KPI，不需要再次分解。 12.6【量化】可以从时间、质量、数量、成本等角度对事件（项目）进行的状态描述。 12.7【内部投诉】是指针对与本部门履行职责有（信息传递、资源配合、工作协助等）密切相关的部门，由于其没有完全履行配合协助职责，直接或间接地影响到本部门完毕工作任务的事件，通过总经办相应监督控制的管道，向相关部门传递的整改与纠正需求信息，是评价为不合格的证据之一。 12.8【可验证的事实】是指可让第二方或第三方清楚地证实，并具有时间、场合、所发现问题等内容描述的事件或记录。如在公司运营过程中产生的工作记录、检查表、整改告知单、纠正和防止措施告知单、内部服务质量投诉解决单、事故专题报告等。 12.9【战略地图】就是运用平衡计分卡的四个纬度（财务、顾客、内部流程和员工成长）对公司发展战略进行的描述。 13 流程流程1：南京远洋运送股份有限公司部门绩效考核流程流程2：南京远洋运送股份有限公司员工绩效考核流程 14：表单表单1：南京远洋运送股份有限公司战略主题强相关辨认表 BSC纬度战略主题总经办人事部财务部海务监督室双标办航运部船舶技术部船舶供应公司船舶管理公司船舶工程公司船舶代理公司财务角度（F）顾客角度（C）内部流程（I）员工成长（L）小计表单2：南京远洋运送股份有限公司KPI定义表指标名称指标来源责任部门记录周期计量单位指标极性计算公式指标说明数据来源数据输出输出时间数据输入相关部门表单3：南京远洋运送股份有限公司KPI辨认表指标编号指标名称指标目的该指标也许被考核的时间考核计分方法说明第1季度第2季度第3季度第4季度 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 考核计分方法：A表达比率法，B表达层差法，C表达非此即彼法，D表达说明法，E表达减分法。表单4：南京远洋运送股份有限公司部门CPI辞典指标类型项目考核内容扣分描述专用指标通用指标机动指标表单5：南京远洋运送股份有限公司部门KPI考核表指标编号关键业绩指标（KPI）上年基数必须达成值盼望达成值指标分数加减分描述实际完毕情况经理自评得分总经办备注说明署名总共个指标 / / / / 表单6：南京远洋运送股份有限公司部门KPI考核结果反馈表 PART1：总经办可验证实事描述（可附页） PART2：经理自我工作评价（优点、缺陷及需要改善方面）总经理对经理的工作评价（优点、缺陷及需要改善方面）经理建议和规定总经理对晋升、降级或其它方面的特殊处置意见；技能改善与培训发展意见 PART3：总经理对经理的工作评价最终决策评分经理最终确认表单7：南京远洋运送股份有限公司部门KPI绩效计划表指标项基本措施实行计划开始时间结束时间具体执行岗位资源估计表单8：南京远洋运送股份有限公司部门CPI考核表指标类型项目权重考核内容扣分描述扣分标准得分专用指标通用指标机动指标表单9：南京远洋运送股份有限公司部门CPI考核结果反馈表专查组可验证实事描述（可附页）专查组改善意见部门经理意见陈述专查组组长签字：日期：部门经理签字：日期：表单10：南京远洋运送股份有限公司员工绩效季度考核表工作目的及任务目的权重考核方法加减分描述完毕情况简述自评得分上级评分本期预计目的和任务工作变更岗位关键业绩指标其他加分评价与减分评价直属领导评价表 (用文字描述被评估人工作业绩总体表现以及需要改善的方面）工作目的和任务完毕情况简述上级评分加分项及过程描述员工自我评价、建议及规定：上级对员工的评价、建议及规定：减分项及过程描述被考评人署名考评人署名汇总 / / 考评审批人署名考评完毕时间表单11：南京远洋运送股份有限公司员工年度综合考核表 PART1：业绩考核（80分）季度 1季度 2季度 3季度 4季度年度平均考核成绩 PART2：素质考核（20分）工作能力低目的高 □10 □20 □30 □40 □50 □60 □70 □80 □90 □100 评语（涉及证明其能力的例子）：知识低目的高 □10 □20 □30 □40 □50 □60 □70 □80 □90 □100 评语（涉及证明其能力的例子）：职业素养低目的高 □10 □20 □30 □40 □50 □60 □70 □80 □90 □100 评语（涉及证明其能力的例子）：汇总 PART3：绩效考评汇总表（由直接上级填写）考评事项考评得分权重加权得分工作业绩综合素质汇总表单12：南京远洋运送股份有限公司员工年度考核结果确认表 PART1：员工整体绩效评价表：（由直接领导填写）不满意可接受满意超平均卓越未达成预期目的，必须加以改善多数重要项目已达预期目的少数重要项目超过预期目的多项重要项目均超过预期目的大部分重要项目均超过预期目的 PART2：直属领导评价表(用文字描述被评估人在工作业绩、综合素质两方面的总体表现以及需要改善的方面）工作业绩员工自我工作评价：上级对员工业绩的评价：员工建议和规定：上级对员工业绩改善的建议：综合素质员工自我工作评价：上级对员工综合素质的评价：员工建议和规定：上级对员工综合素质改善的建议： PART3：绩效考评整体评价：（是否对考评人进行工作变更与薪资调整，由直接领导填写）直接领导意见 □工作变更 □薪资调整 PART4：署名表：（由直接领导、人事部填写）直接领导批示意见直接领导署名人事部批示意见人事部经理署名考评时间表单13：南京远洋运送股份有限公司绩效指标变更表申请部门申请时间指标名称绩效指标申请变更的理由说明绩效指标变更前后比较变更前：变更后：绩效指标变更后风险评估受影响的其它指标受影响的部门对公司总体目的的影响评估总经办审核意见总经理审核意见相关绩效指标的变更描述变更后需要知会的相关部门：表单14：南京远洋运送股份有限公司内部投诉表投诉部门投诉人投诉时间投诉因素说明对本部门的影响盼望解决方案总经办审阅意见及可验证事实说明被投诉部门处置意见总经理审阅意见

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