煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈分析——基于中央政府奖励制度视角.pdf

/长春工程学院学报(社会科学版)年 第 卷 第 期.(.)./:./.煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈分析 基于中央政府奖励制度视角收稿日期:基金项目:安徽省哲学社会科学规划项目(项目编号:)作者简介:余利娥()女(汉)湖北武汉博士副教授主要研究绿色供应链与绿色经济余利娥佟乾瑞(淮北师范大学.经济与管理学院.碳中和研究中心淮北)摘 要:为了促进煤炭资源枯竭型城市的可持续发展在分析地方政府、企业和居民的利益冲突基础上构建中央政府奖励制度下煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈模型并给出促进地方政府、企业和居民积极参与绿色转型的建议 研究结论表明:煤炭资源枯竭型城市的绿色转型离不开中央政府的支持仅仅依靠地方政府无法促进企业绿色转型当地方政府和居民对企业不绿色转型的处罚较轻时中央政府需要付出更高的成本来促进地方政府、企业和居民积极参与绿色转型当地方政府和居民对企业绿色转型的补贴力度和支持力度越大时企业从中央政府处获得的绿色转型奖励越少而地方政府和居民从中央政府处获得的奖励则越多关键词:煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈中央政府奖励制度中图分类号:文献标识码:文章编号:()在工业化初期以煤炭为支柱产业的新兴资源城市快速发展 但是对煤炭资源的过度开采使这些城市经济发展后继乏力环境急剧恶化城市亟需绿色转型 煤炭资源枯竭型城市的绿色转型是一个复杂的系统工程涉及政府、企业和居民三方面 政府是城市绿色转型政策的制定者企业是绿色煤炭产业链供应链体系重构的执行者而居民既是城市绿色转型费用的承担者又是城市绿色转型的受益者政府、企业以及居民在煤炭资源枯竭型城市绿色转型中有何利益冲突?在煤炭资源枯竭型城市绿色转型的过程中除了地方政府会引导企业进行绿色转型外中央政府也对各煤炭资源枯竭型城市的绿色转型起到重要作用 自 年以来我国共确定了 个煤炭资源枯竭型城市(县、区)中央政府为这些城市提供了专项转移支付的财政资金支持 这些中央财政资金在煤炭资源枯竭型城市的绿色转型中是否起到了作用?为了回答上述问题本文通过构建地方政府、企业以及居民的三方演化博弈模型厘清各利益主体之间的利益冲突关系并提出合理的建议一、文献综述和本文相关的研究文献主要包括两个方面:一方面是资源枯竭型城市的绿色转型问题另一方面是绿色转型的博弈分析问题 自从我国确定了 个资源枯竭型城市越来越多的学者开始关注资源枯竭型城市的绿色转型问题 周瑞华认为资源枯竭型城市推行绿色转型势在必行 黄陈林以贵州省铜仁市万山区为例分析了资源枯竭型城市的绿色转型问题 陈翔以黄石市为例构建了资源枯竭型城市的绿色经济发展模式 中共徐州市委政策研究室总结了徐州市贾汪区推进绿色转型的经验启示 南亚娣等研究了甘肃省资源枯竭型区域的绿色发展路径 黄海峰等建议从深化煤炭产业结构、大力发展旅游业和加速文化产业发展等三方面来解决资源枯竭型城市的绿色转型问题柯琼等、单芬芬等和田世广分析了资源枯竭型城市绿色转型的产业发展战略 郑文含分析了资源枯竭型城市绿色转型的条件和内涵并探讨了绿色转型的关键对策 夏梦茹等通过收集 年的时间序列数据评价了典型的资源枯竭型城市徐州市贾汪区的绿色转型发展水平 曾贤刚等运用熵值法评价了 个煤炭资源枯竭型城市的绿色转型绩效发现城市之间的绿色转型绩效差异较大 分析绿色转型主体博弈关系的文献也较多 王艳秋等采用多维博弈模型分析了资源型城市绿色转型中政府和企业的利益冲突 王璐分析了资源型城市绿色转型中政府、企业和城市居民的利益诉求和博弈关系 罗兴鹏等利用演化博弈模型分析了福建省绿色转型中地方政府、企业和社会公众的监管、生产和消费决策 李存芳等构建了国家生态环境部、地方生态环境厅(局)和资源型企业绿色转型监察监管三方演化博弈模型韦佳培分析了中央政府、地方政府和公众对资源型企业绿色转型进行监管的三方演化博弈模型 等运用博弈论研究了我国产业绿色转型中各主体之间的互动关系并设计了切实可行的产业绿色转型机制通过对已有文献的梳理可以发现研究资源枯竭型城市绿色转型问题的文献很多学者们分别从具体城市的绿色转型、绿色产业、绿色转型的条件和内涵、绿色转型绩效评价等方面分析了资源枯竭型城市的绿色转型问题但是研究煤炭资源枯竭型城市绿色转型问题的文献较少 学者们分析绿色转型主体博弈关系的研究成果也非常丰富但是已有文献主要分析了资源型城市和资源型企业的绿色转型博弈问题分析煤炭资源枯竭型城市绿色转型博弈问题的文献较少 而且这些文献主要分析了地方政府、企业和城市居民(公众)或国家(中央政府)、地方(地方政府)和资源型企业(或公众)之间的博弈关系而未考虑中央政府仅仅是对地方政府、企业以及居民积极参与绿色转型进行奖励但是并不作为博弈主体时地方政府、企业和居民之间的博弈关系 实际上中央政府作为中国经济绿色转型的顶层设计者应该用全局的眼光统筹推动各煤炭资源枯竭型城市绿色转型而不是和各个地方政府、企业和居民进行博弈 因此本文通过构建中央政府奖励制度下煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈模型分析地方政府、企业和居民的利益冲突并在分析博弈模型演化稳定策略的基础上给出建议以促进地方政府积极引导企业绿色转型、居民积极支持企业绿色转型而企业也积极进行绿色转型二、模型假设(一)模型主体假设地方政府、企业和居民是煤炭资源枯竭型城市绿色转型的主要行为主体各自的利益诉求及冲突为博弈分析奠定了基础 假设政府以社会效益最大化作为目标企业以利润最大化作为目标而居民则以自身效用最大化为目标(二)行为策略假设地方政府有两种博弈策略:()引导()即地方政府利用优惠政策积极引导企业进行绿色转型()不引导()即地方政府没有采取任何措施促进企业绿色转型而是让企业自主选择是否绿色转型企业有两种博弈策略:()绿色转型()即企业选择积极配合政府和满足居民的需求进行绿色转型面向市场提供绿色产品()不绿色转型()即企业不进行绿色转型仍然提供传统产品居民有两种博弈策略:()支持()即居民支持企业进行绿色转型并愿意以更高的价格购买企业提供的绿色产品()不支持()即居民不关心企业是否绿色转型也不愿意为绿色产品额外付出、分别表示地方政府、企业、居民选择引导、绿色转型和支持的概率且、(三)参数变量设定.成本变量()当地方政府选择引导企业进行绿色转型时地方政府需要对企业进行绿色转型理念宣传并监督企业的行为因此有引导成本的支出假设地方政府的引导成本为()此时如果企业选择绿色转型地方政府会给予企业一定的绿色转型补贴假设地方政府给企业绿色转型的补贴是()()当企业选择绿色转型时需要付出绿色转型成本()当企业不选择绿色转型时如果地方政府选择引导企业进行绿色转型地方政府会对企业进行处罚假设处罚金额为()如果居民选择支持企业绿色转型而企业选择不进行绿色转型则居民会通过减少对企业产品的购买量来对企业进行惩罚假设居民对企业不进行绿色转型的惩罚金额为()()当居民支持企业进行绿色转型时会以更高的价格购买企业提供的绿色产品假设为了购买绿色产品居民的额外支出为().收益变量()当企业进行绿色转型时地方政府获得()的社会效益(包括获得良好的绿色治理声誉和减少环境治理方面的支出)当企业不进行绿色转型时如果地方政府选择引导企业绿色转型地方政府会对企业进行处罚获得处罚收益 长春工程学院学报(社会科学版)()()当企业选择绿色转型时如果地方政府选择引导企业进行绿色转型企业获得地方政府给予的绿色转型补贴 如果居民选择支持企业绿色转型企业获得居民为了购买绿色产品的额外支出()当企业进行绿色转型时城市环境会得到改善居民能够获得更好的居住体验 假设当企业进行绿色转型时居民能够获得()的绿色环境效用 当企业不进行绿色转型时如果居民选择支持企业绿色转型居民会通过减少对企业产品的购买量来对企业进行惩罚这部分对企业的惩罚金额转化为居民的惩罚效用()当地方政府引导企业进行绿色转型企业选择绿色转型而且居民也支持企业绿色转型也即当煤炭资源枯竭型城市绿色转型的各参与主体都积极参与绿色转型时中央政府会对各参与方进行奖励 其他情况下中央政府不会对地方政府、企业和居民进行奖励 假设中央政府对地方政府、企业和居民的奖励分别为、和()博弈模型主体收益情况如表 所示表 三方博弈主体收益矩阵情形博弈策略组合地方政府企业居民(引导绿色转型支持)(引导绿色转型不支持)(引导不绿色转型支持)(引导不绿色转型不支持)(不引导绿色转型支持)(不引导绿色转型不支持)(不引导不绿色转型支持)(不引导不绿色转型不支持)三、煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈模型构建根据表 可得地方政府引导与不引导企业绿色转型的期望收益分别为:(引导)()()()()()()()()()()(不引导)()()地方政府的平均期望收益为:(引导)()(不引导)()企业绿色转型和不绿色转型的期望收益分别为:(绿色转型)()()()()()()()()()(不绿色转型)()()()()()()企业的平均期望收益为:(绿色转型)()(不绿色转型)()居民支持和不支持企业绿色转型的期望收益分别为:(支持)()()()()()()()()(不支持)()()居民的平均期望收益为:(支持)()(不支持)()根据地方政府、企业和居民收益可以得到三方的动态复制方程为:/(引导)()()()/(绿色转型)()()()()/(支持)()()()根据式()()可以求出该复制动态方程的雅克比矩阵为:余利娥等:煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈分析 基于中央政府奖励制度视角()()()()()()()()()()()()()()()()()上式中 根据式()可以计算出该博弈模型的 个纯策略平衡点和特征值结果如表 所示表 博弈模型的纯策略平衡点和特征值平衡点特征值()()()()()()()()()()()()()()()根据李亚普洛夫稳定条件某一策略的雅克比矩阵所有特征值为负时为演化稳定策略 由于所有参数的取值均大于 且 因此由表 可知均衡点()、()、()、()、()和()六点为不稳定点 而均衡点()为稳定点的条件为:即 ()均衡点()为稳定点的条件为:()()且 ()()且 命题 当 ()时若 且 则()为演化稳定策略命题 表明当中央政府对煤炭资源枯竭型城市的绿色转型放任不管时即中央政府不对各参与方进行奖励()不能成为演化稳定策略 此时只有()可能成为演化稳定策略在该演化稳定策略下企业会选择不绿色转型 因此煤炭资源枯竭型城市的绿色转型离不开中央政府的支持仅仅依靠地方政府无法促进企业绿色转型命题 当()为演化稳定策略时中央政府对地方政府、企业和居民的奖励总金额随 和 的增加而增加随 和 的增加而降低证明 由于均衡点()为稳定点的条件为:()且 因此 命题得证命题 表明当地方政府对企业绿色转型的引导成本和企业进行绿色转型的成本较低时中央政府为了促进地方政府、企业和居民积极参与绿色转型而支出的成本较低 而当地方政府和居民对企业不绿色转型的处罚较轻时中央政府需要付出更高的成本来促进地方政府、企业和居民积极参与绿色转型命题 当()为演化稳定策略时中央政府对地方政府的奖励随 和 的增加而增加中央政府对企业的奖励随、和 的增加而减少中央政府对居民的奖励随 的增加而增加命题 表明当地方政府对企业绿色转型的补贴力度越大时获得中央政府的奖励就越多 同样当居民对企业绿色转型的支持力度越大时获得中央政府的奖励也越多 而当地方政府和居民对企业绿色转型的补贴力度和支持力度越大时企业从中央政府处获得的绿色转型奖励就越少而且当地方政府和居民对企业不绿色转型的处罚较重时企业从中央政府处获得的绿色转型奖励也较少 命题 说明当地方政府和居民对企业不绿色转型的处罚非常长春工程学院学报(社会科学版)()重时即使中央政府不对企业绿色转型进行奖励企业也会选择绿色转型 因此中央政府应该对全社会加强绿色转型观念的渗透当本文企业不进行绿色转型时会受到地方政府和居民的严重惩罚以此来促进企业绿色转型改善煤炭资源枯竭型城市的环境四、结论与建议为了实现经济的可持续发展煤炭资源枯竭型城市绿色转型是大势所趋 绿色转型是一个复杂的系统工程离不开政府、企业和居民三方面 本文在分析地方政府、企业和居民三方利益冲突关系的基础上构建煤炭资源枯竭型城市绿色转型三方演化博弈模型通过求解博弈模型的纯策略平衡点发现:()当中央政府不对地方政府、企业和居民参与绿色转型进行奖励时企业不会选择绿色转型()当地方政府和居民对企业不绿色转型的处罚较轻时中央政府需要付出更高的成本来促进地方政府、企业和居民积极参与绿色转型()当地方政府和居民对企业绿色转型的补贴力度和支持力度越大时企业从中央政府处获得的绿色转型奖励越少而地方政府和居民从中央政府处获得的奖励则越多为了促使煤炭资源枯竭型城市的地方政府、企业和居民积极参与绿色转型笔者给出如下建议:()短时间内中央政府不能放任煤炭资源枯竭型城市自我绿色转型 中央政府应该加大对煤炭资源枯竭型城市绿色转型的支持力度尤其要加强对地方政府和居民的奖励而不是仅仅对企业的绿色转型行为进行奖励 中央政府除了可以对地方政府进行经济奖励外还可以将绿色转型绩效纳入地方政府的综合考评中作为干部任用、选拔的重要依据以此激励地方政府积极引导企业绿色转型 同时中央政府可以对居民购买绿色产品进行补贴以此提高居民的绿色消费需求()煤炭资源枯竭型城市的地方政府和居民应该提高对企业绿色转型的补贴力度和支持力度同时加大对企业不绿色转型的惩罚力度以此促进企业积极绿色转型这样地方政府和居民既可以获得社会效益和绿色环境效用又可以获得较高的中央政府奖励()当绿色转型的难度较大时煤炭资源枯竭型城市的企业应该积极和地方政府进行沟通争取地方政府的同情降低地方政府对企业不绿色转型的惩罚力度从而当企业选择绿色转型时可以从中央政府处获得更多的奖励参考文献 周瑞华.资源枯竭型城市经济转型的绿色之路 以湖北大冶为例.当代经济():.黄陈林.资源枯竭型城市绿色转型探索 以贵州省铜仁市万山区为例.理论与当代():.陈翔.绿色发展视阈下的资源枯竭型城市转型研究.公关世界():.中共徐州市委政策研究室.资源枯竭型城市实现转型发展绿色繁荣的启示.唯实():.南亚娣贾明霞李婷.甘肃省资源枯竭型区域绿色发展路径研究.山西农经():.黄海峰白瑞华.资源枯竭型城市经济转型问题研究 兼谈山西省绿色转型路径.中国经贸导刊():.柯琼龙玉祥.资源枯竭型城市绿色产业发展战略研究 以大冶市为例.商业经济():.单芬芬祝炜平张伟.绿色健康产业:资源枯竭城市发展的最佳选择 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