工程建设施工管理.docx

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工程建设施工管理流程及细则
一 承包商项目风险等级确定
（一）招标工作前，主责部门应组织相关人员对项目的风险进行评估，确定项目的风险等级。
（二） 风险等级评估时需考虑的因素，包括：
（1） 工作种类
（2）承包商在完成此项工作时对其员工或其他承包商或项目员工造成伤害的可能性
（3）工期
（4） 工作的重要程度
（5） 经验
（三）承包商项目风险等级分类
（1） 高风险承包商服务项目
（2） 中风险承包商服务项目
（3） 低风险承包商服务项目
详细内容参见附件1：《工作风险等级定义》和附件2：《项目风险等级评估表》。
二 资格预审和选择
（一）资格预审目的
对承包商能否遵守HSE管理要求开展工作的能力进行评价，确保合格的承包商参与竞标。
（二）资格预审的内容
（1） 承包商项目经理和HSE管理人员资质、特种作业人员的持证情况等；
（2） HSE管理机构建立情况；
（3） HSE计划书、HSE规章制度及操作规程；
（4） 以往HSE管理情况；
（5） 以往HSE业绩表现、经营范围和能力。
详细内容参见附件3：《投标方HSE资格预审核查总表》。
（三）参与资格预审的部门和人员应包括
（1）工程管理部/设计管理部/采购部等主责部门代表；
（2）HSE部代表；
（3）项目部代表；
（4）其他相关部门和人员。
主责部门组织资格预审工作，填写《投标方HSE资格预审检查表》，对于中、高风险的承包项目，需HSE专员一同完成承包商HSE资格预审工作。
（四）资格预审工作的管理
（1）只有通过HSE资格预审的承包商才允许参与竞标，并将其加入合格HSE资质承包商名单；
（2）已经进入合格HSE资质承包商名单的承包商，如在上年度承包商评估中达到合格及以上，可免除资格预审程序，工程管理部门负责定期更新合格HSE资质承包商名单，并上报HSE部备案。
（五） 承包商HSE管理
1承包商HSE资质审查
（1） 项目开工前，承包商需及时报审企业资质，包括：
①资质证书
②营业执照
③安全生产许可证
④其它HSE资质
（2）承包商HSE资质审查要求：
①承包商企业资质证书等级、经营范围必须满足工程建设施工要求。
②承包商HSE资质经政府相关部门年审合格，在有效期内使用。
③异地施工时，承包商须根据建设地政府要求登记备案。
（3）承包商需填写《承包商HSE资质证书登记表》（附件1），附相关资质复印件，报监理、项目部审查。
（4）必要时，承包商应出示资质证书原件或有关年审报表。
（5）HSE资质审查合格后，监理、项目部存档，报HSE部备案。
2承包商人员HSE资格审查
（1）作业前，承包商必须上报相关人员HSE资格证书。
（2）承包商项目人员HSE资格审查内容包括：
①项目经理资格证书
②项目经理安全资格证书（B类或注册安全工程师）
③专职HSE管理人员资格证书（C类或注册安全工程师）
④特种作业人员资格证书
⑤其他人员资格证书
（3）以上人员变更或增加时，应及时上报其资格证书。
（4）必要时，承包商应出示资格证书原件。
（5）承包商需填写《承包商人员HSE资格登记表》（附件2），附相关资格证书复印件，报监理、项目部审查。
3承包商HSE文件审查
（1）承包商应按GB/T 50326《建设工程项目管理规范》规定，编制《项目HSE管理计划》。
（2）承包商《项目HSE管理计划》应根据工程特点、施工方法、施工程序、HSE法规和标准的要求，确定施工HSE目标、HSE管理组织结构、HSE管理职责权限、HSE规章制度、资源配置、各项HSE措施、文明施工管理措施、应急救援预案、危险源辨识与控制、检查评价、奖罚制度等。
（3）承包商《项目HSE管理计划》须报监理、项目部审查，审查合格后报HSE部备案。

三 准备合同、评标和签订合同
（一） 准备合同
1招标文件应包括：
（1） 明确承包商施工作业和HSE管理活动中应执行的最低HSE标准；
（2） 承包商HSE管理体系和专职HSE管理人员投入的要求和管理规定；
（3） 作业中的HSE风险及项目的特殊HSE管理规定；
（4） 阐明项目对承包商HSE绩效目标的要求；
（5） HSE费用投入结构及说明。
2 HSE合同条款应包括：
（1） HSE工作责任协议书，明确承包商HSE绩效目标和要求；
（2） 明确甲乙双方HSE的权利和责任；
（3） 承包商HSE管理体系和专职HSE管理人员投入的要求和管理规定；
（4） 明确安全风险抵押金管理规定；
（5） 承包商必须遵守项目的HSE管理规章制度、作业程序和标准；
（6） 明确奖励、处罚和中止合同的条款；
（7） 明确HSE费用投入要求。
（二） 评标和签订合同
1对于安全风险等级为中、高级风险的承包项目，评标小组成员除来自合同主责部门、财务控制部和其他相关部门外，HSE部应有代表参加，并对厂商标书中的HSE相关内容进行审查，会签后方可生效。厂商标书中的HSE管理方案应报送HSE部备案；
2在项目评标的过程中应考虑项目费用、承包商技术和装备能力等相关资源、声誉及作业计划等因素，同时，应将整个作业风险及 HSE 管理同其它因素一起权衡。
3主责部门和项目部代表不应在没有考虑 HSE 的能力/业绩的前提下，对最低价格的竞标者予以放宽政策。
五 开工前准备和启动
开工前准备及启动的目的是为了在履行合同前，同承包商沟通与交流工作的风险评估要求和其它HSE要求。这些行动包括以下：
1项目启动会
2工作风险评价及分析
3HSE培训
4工作前的确认
（一）项目启动会（或称第一次工地例会）
在合同签署后，承包商进入作业现场开始工作之前，由主责部门或项目部负责召集和主持召开项目启动会，承包商项目经理、HSE经理、总监理工程师和总监代表必须参加此会，HSE部派人参加。召开项目启动会是给承包商管理人员提供一个熟悉现场工作环境、设施、人员及其他工作信息的机会。
项目启动会的主要内容如下：
1简介工作的主要风险；
2了解经确认的HSE计划、组织机构及各自的职责；
3确认承包商人员的工作能力及相关培训计划和执行情况；
4对承包商的HSE业绩目标进行确认；
5分发并解释万华公司的HSE方针政策、HSE理念和工作程序；
6确认HSE活动的内容与时间表，如HSE会议、检查、稽查及审查；
7对承包商应急程序有效性进行确认，介绍项目与承包商相关的应急预案；
7明确承包商应遵守的HSE管理要求；
8介绍事故报告与调查程序的要求；
9明确工作安全分析的要求；
10明确施工机具在进入现场前的要求；
11其他HSE相关要求。
（二）工作风险评价及分析会
对任何承包项目，不论是针对整个项目施工，还是针对一项具体的作业活动，都要求进行事先的风险分析，针对不同的风险等级，制定相应的控制措施。
承包商要组织召开工作风险评价及分析会。风险分析应在系统分析的基础上，针对某一项工作进行总体和节点风险分析（如针对工程施工项目的不同施工阶段）。
根据风险分析的结果，要求承包商必须制定相应的、有针对性的安全技术措施或施工组织设计，并经监理、项目部审批后方可实施，对于重大的安全技术措施及中高风险的承包工作，须报HSE部备案。
工艺危害分析（PHA）
1计划和准备
项目负责人制定PHA工作任务书（模板见附件1），规定PHA工作组职责、任务和目标，选择工作组成员、提供工作组所需的资源和必需的培训。PHA工作任务书应由项目组织部门(单位)负责人批准。
（1）工作组成员的选择：项目负责人首先选定PHA工作组组长，项目负责人与PHA组长共同确定成员，成员分为固定人员和临时人员。小组人数可根据PHA的需要和目的来确定，一般以5－8人为宜。
（2） 工作组的准备
①工作组组长应组织工作组成员一起研讨工作任务，包括分析工作的范围、要求完成的时间、特殊工作、工作组已有何种资源、向何处求助、以及如何解决优先的矛盾等；
②工作组必须制定工艺危害分析的工作计划（模板见附件2），包括工作组成员任务分工、完成计划的总体时间表；
③工艺技术资料的准备
项目组织部门(单位)负责人提供最新和准确的工艺技术资料包，具体要求参见PHA指南中各阶段对工艺技术资料的描述。
2 PHA分析
在项目各阶段开展PHA分析工作具体参见PHA指南中的描述。
3建议详细讨论
对于5.2部分所有建议使用“建议详细讨论表”展开讨论，讨论完后使用“建议措施反馈表”进行汇总。
4建议措施反馈
PHA主责部门对“建议措施反馈表”中的建议进行答复。
5组长撰写报告
组长根据报告模板撰写报告。
6分发沟通
主责部门领导签字，相关部门分发，沟通。PHA最终报告是一份永久记录，必须在设施的整个生命周期内予以保留。
7跟踪确认
责任部门对建议进行定期跟踪和关闭。

（三）HSE 培训
1承包商进入施工或生产现场之前必须经过指挥部入场HSE培训，并经考核合格、办理相关证件后方可进入现场，进入生产装置区工作的，还必须经过区域的HSE培训或危险作业专项培训后方可进行施工作业。
2承包商进厂HSE培训由HSE部负责，区域HSE培训及危险作业专项安全培训由区域负责人或其指定人员负责，所有的HSE培训必须有相应的记录。
3培训要求参见WHYT/ CX-32-2011 《HSE培训管理程序》。
（四）工作前的确认
承包商的资质须有效且满足项目的HSE技术要求，具体参见WHYT/ CX-31-2011《承包商HSE资质审查程序》；
开始工作前须对承包商的作业现场进行综合性的检查确认，包括检查HSE技术措施的落实情况，只有具备了安全工作条件后，并填写完成《开工前安全条件确认表》（附件4），方可允许开工。
1对于低风险的承包项目，由项目部组织相关专业管理人员、监理、承包商项目管理人员对开工前的现场安全状况进行检查和确认；
2对于中、高风险的承包项目，需HSE部派专职HSE人员到场参与开工前的确认工作；
3工作前除组织相关人员对工作现场的安全状况进行确认之外，还应对参加工作人员以JSA方式（口头或书面）进行风险告知。
六监督实施
监督执行是为了全面监督和评估承包商的HSE表现并向其提供反馈意见，确保不足之处得到及时的纠正，并为项目的承包商业绩管理、资格管理、合同延续或取消等提供参考。对承包商作业过程中的监督和评估应包括但不限于以下内容：
（一）检查、审核和季度考核
各部门、项目部、监理和承包商都必须开展检查和评估，以积极的态度公开讨论和处理所发现的每一个问题，从而提高管理水平。承包商应遵循针对每一问题制订的改进计划。忽视或整改不力，将导致在业绩评估报告中的不良记录，并可能导致停工、中止合同、甚至最终取消承包商资格。
常用的监督、审核和评估方法包括：
1安全稽核和检查：通常指的是定期进行的检查并有文件记录，以监督和评估承包商的HSE表现、工作胜任程度、相关培训和文件记录
(1)HSE稽核和检查的内容
①查物的状态：检查施工作业现场的机械工具、消防设施、个人防护用品、物料存储、HSE标识警示、作业环境、固废存放与处理等是否符合要求。
②查人的行为：检查有无违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的行为。重点检查危险性大的交叉作业、特种作业（动火、用电、登高、受限空间、吊装等）。
③查HSE管理
检查施工现场HSE规章制度是否建立健全；
HSE责任制是否落实；
HSE目标和工作计划是否落实到各单位、各作业班组；
HSE教育是否经常开展并使施工作业人员HSE素质得到提高；
HSE检查是否制度化、规范化；
检查发现的隐患是否及时整改；
是否对施工项目进行JSA评估；
施工方案是否经过HSE交底；
实施HSE技术与措施计划的经费是否落实；
是否按“四不放过”原则做好事故管理工作等。
（2） HSE稽核
①项目实行全员HSE稽核，各级管理人员（指挥部、监理、承包商各单位）按照各自分工区域和职权范围，深入施工现场进行安全稽核。稽核方法见附件1，,稽核频次要求见下表：
稽核人员
频次
备注
指挥部
指挥、副指挥
1次/月

项目部经理、副经理
3次/月

项目部员工
6次/月

职能部门经理、副经理
1次/月

职能部门员工
1次/月

监理单位
总监、总监代表
4次/月

施工管理人员
8次/月

其他管理人员
1次/月

承包商及其他单位
项目经理、副经理
4次/月

施工管理人员
8次/月

其他管理人员
1次/月

注：工程管理部、HSE部、设计管理部、设备管理部（中交后）、生产准备部（中交后）与项目部稽核频次一致；职能部门指财务控制部、采购部、综合办公室、信息部、审计部、质检中心、设备管理部（中交前）、生产准备部（中交前）。
②在稽核中如遇有紧急情况或重大事故隐患，各级管理人员均有权制止违规行为，直至令其停工；并立即报告监理、项目经理、HSE部进行处理。
（3） HSE检查的形式和频次要求
①HSE检查形式包括：定期HSE检查（周HSE检查、综合HSE检查）、专项HSE检查、季节性HSE检查等。各种HSE检查形式可以相互结合进行。
②定期HSE检查（周HSE检查、综合HSE检查）
a监理、承包商HSE管理部门制定HSE检查计划，计划包括检查时间、区域、参加的人员、根据项目大小的分组情况、检查的要求等内容。
b监理根据检查计划组织进行检查，检查结束后，监理部门对检查结果进行汇总和整理，与责任部门或责任人充分沟通，确认整改期限。跟踪落实责任单位的整改情况，并定期在会议上汇报。
c综合HSE检查一般由项目部、监理、承包商的主管领导以及各级HSE管理人员每月进行。周HSE检查一般由各级HSE管理人员（监理、承包商）每周不定期进行。
d责任单位对检查出的问题制定整改措施并实施，整改结果填入检查问题整改验收表（附件2），上报监理保存。
③专项HSE检查、季节性HSE检查等
a根据施工项目检查发现的问题、不同施工阶段的特殊要求以及事故经验等情况，监理组织专业人员进行危险物品、特种设备、电气装置、厂房建筑、运输车辆、HSE设施以及防火防爆、施工机械等专业或专项检查。
b监理组织相关季节性检查：如雷雨季节检查防雷设施，潮湿季节检查漏电保护等等。
c监理及时将检查结果通知责任单位进行整改，并组织对整改情况跟踪落实。
d监理负责做好检查的各项记录并保存。
2审核：指项目内部或有外部人员参与的、针对某项具体HSE要求所进行的单项或综合审查；
3季度考核：是指在承包商实施作业过程中，每季度对承包商总体HSE业绩的综合评价和考察。具体参见《承包商HSE绩效考核程序》《指挥部HSE绩效考核程序》《监理HSE绩效考核程序》

（二）HSE 管理计划
监理和承包商应制定HSE 管理计划，并负责 HSE 管理计划的实施和改进。
（三）HSE 会议
各部门和项目部经理、监理和承包商应定期组织有承包商人员和指挥部相关部门代表参加的 HSE 会议。这些会议旨在提供不断的培训和交流 HSE 事项，须记录并存档。对高/中风险作业的承包商，应至少每月召开一次HSE 会议。
会议的组织和内容
1中央安全委员会
项目每季度召开一次中央安全委员会会议，万华、监理、承包商纳入中央安全委会机构的人员和相关人员参加（承包商项目经理必须参加）。会议讨论事项可包括：
1传达国家、地方政府有关HSE法律、法规文件；
2传达上级及万华有关HSE文件、指示；
3分委会工作汇报；
4事故调查通报；
5HSE表彰；
6HSE考核结果通报；
7HSE工作总结及部署；
8其他重大HSE事项。
2HSE月例会
由HSE部组织每月HSE例会，主要内容有：
1月HSE检查结果通报；
2各类事故信息通报；
3HSE考核相关数据公布；
4监理和承包商HSE工作汇报；
5月度HSE工作总计和计划。
3HSE周例会
由监理组织每周HSE例会，主要内容有：
1本周HSE检查结果通报及上周检查问题整改落实情况；
2通报各类事故信息；
3承包商周HSE工作汇报；
4周HSE工作总计和计划。
4班前会
承包商班组必须每天召开班前会，填写班前会会议记录卡（附件1），会议内容有：
1布置当班工作任务；
2分解任务并识别每一步工作危害；
3明确相应的防范措施；
4参会人员签字确认。
5承包商安全会议
承包商应建立本单位的安全会议制度，每月至少召开一次全员安全会议，承包商项目经理必须参加。

（四）HSE 宣传教育
为提高承包商的HSE意识，强化HSE管理，项目部和监理应积极开展必要的 HSE 宣传推广活动，以进一步改善作业环境，减低安全风险，预防事故的发生。
1 HSE培训计划
（1）HSE部制定项目HSE培训计划，经指挥部审批后执行。
（2）监理负责执行项目HSE专项培训计划，并监督检查承包商HSE培训计划执行情况。
（3）承包商组织施工前，应根据工程施工特点和要求制定有针对性的HSE培训计划，计划应包括培训目标、培训内容、培训对象、计划时间等项目。
2入场HSE培训
（1）入场HSE培训前，承包商须组织本单位员工三级安全教育（包括公司级、项目级、班组级），并做好培训记录；
(2)承包商填写入场HSE培训报名表（附件1），录入相关人员真实信息，提前至少1个工作日向监理、HSE部上报；
承包商入场HSE培训报名表应附上以下信息：
l 本单位三级安全教育记录
l 半年内县级以上医院体检合格证明复印件
l 身份证复印件
l 特殊工种作业人员资质证复印件
l 个人一寸彩照1张
(3)监理审查承包商入场HSE培训人员信息，合格后提交HSE部。
(4)HSE部审核承包商入场HSE培训人员信息，合格后通知承包商参加入场HSE培训。
(5)承包商组织本单位经审查合格的员工参加HSE入场培训，参加人员须携带身份证核实身份。
(6)所有经过入场HSE培训合格的人员均应签订“HSE管理承诺书”（附件2），未签订承诺书或放弃签订承诺书人员，不得进入现场施工作业。
(7)HSE入场培训考核合格人员，经记录备案后，发放出入证入场作业。
(8)离岗三个月后重复入场人员或变更雇用单位重复入场人员应重新参加入场前HSE培训。
(9) HSE部和监理将定期对各单位的三级安全教育及员工的表现情况进行抽检，对未达到培训效果的单位要求组织重新培训。
3来访人员培训
(1)来访人员（包括参观、学习、交流）的培训由接待部门负责；
(2)来访人员须学习“入场HSE须知”（附件3），并在“入场HSE须知”承诺栏中签名承诺；
（4） 来访人员必须佩戴参观证，在接待部门人员陪同下才能进入施工区域。
4HSE专项培训
（1）危险作业专项培训
监理和承包商应根据工作需要，对从事危险作业的员工进行适时的针对性地培训。包括电工、起重工、架子工、焊工等特种作业人员专项HSE知识培训。
监理和承包商可根据施工的不同阶段存在的主要风险，有针对性地组织危险作业人员进行以下专项培训：如施工用电、高处作业、挖掘作业、机械设备（特种设备）作业、起重作业、爆破作业、射线作业、动火作业、受限空间作业、交通运输等培训。
监理和承包商应结合季节特征、节假日前后，抓住主要风险环节，进行相关的HSE培训。
（2）HSE管理人员培训
由HSE部定期组织对HSE管理人员进行培训，培训范围为监理、承包商等现场所有单位专（兼）职HSE管理人员，培训内容主要包括：
① 国家有关HSE生产的方针政策和法律、法规规章及标准
② HSE管理人员的职责
③ 施工现场日常HSE管理
④ HSE稽核的目的、内容、方法
⑤ 事故统计，报告，和职业危害的调查处理方法
⑥ 应急管理、应急预案的编制以及应急处置的内容和要求
⑦ 先进的HSE管理经验
⑧ 典型事故和应急救援案例分析
（3）施工管理人员培训
由HSE部定期组织对现场施工管理人员进行培训，培训范围为监理、承包商等施工现场所有单位管理人员，培训内容主要包括：
① 国家有关HSE生产的方针政策和法律、法规规章及标准
② 工程项目HSE方针目标
③ 工程项目HSE管理体系及HSE程序标准
④ 工程项目HSE组织机构及职能分工
⑤ 现场的紧急措施及应急预案实施规定
⑥ 本部门、本岗位的HSE职责
（4）违章再培训
违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的员工，业主和监理将根据情况对其进行期限不等和内容不同的再培训；累计四次违章人员清理出场，违反万华不可违背安全条例人员清除出场，再培训不合格人员清除出场。详见WHYT/ CX-29-2011《HSE奖罚管理程序》。
（5）事故经验分享培训
根据事故后“全员未接受教育不放过”的原则，相关方应对所有人员进行事故预防、处理和整改的培训，及时进行事故分享，吸取教训，避免同类事故再次发生；
5承包商人员出入证发放和回收
（1） 1承包商出入证发放流程
① 承包商需先到指挥部财务控制部交纳出入证押金每张20元；
② 承包商再凭财务开出的押金收据条到HSE部领取出入证，并登记。
（2） 承包商出入证退办流程
① 承包商收集需退办的出入证，填写《出入证退办人员统计表》（附件4），签字、盖章。
② HSE部收回退办的出入证，审查《出入证退办人员统计表》，签字、盖章。
③ HSE部向财务控制部预申请出入证退办现金金额；
④ 承包商凭HSE部确认的《出入证退办人员统计表》到财务部领回押金。
6培训档案管理
业主、监理和各承包商应建立健全HSE培训档案制度，做好培训档案管理工作，要求在培训计划的实施中，必须要有相应记录文件，包括施工现场HSE培训计划、培训教材、HSE培训记录（培训签到表见附件5）、HSE培训考核记录，指挥部中央安全委员会或HSE部将会不定期进行检查。HSE承诺书由HSE部在现场保存，项目结束1年后销毁。

（五）应急演习
在承包商的作业过程中，项目部和监理必须组织开展应急演习，确保承包商熟悉作业现场的应急设备和响应流程。必要时，应审查和修改承包商的应急管理程序。
（六）事故报告和调查
所有与承包商作业有关的未遂事故和事故都必须立即上报给项目部经理和主责部门，后者应按照项目的WHYT/ CX-24-2011《事故分类和报告程序》的要求进行事故上报。
项目部和主责部门应按照WHYT/ CX-25-2011《事故调查程序》的要求及时开展事故调查，按时向HSE部提交事故调查报告，并保存事故记录和调查报告。
项目部和主责部门应及时与承包商分享事故的经验和教训。

（七）HSE处罚和奖励
HSE部或项目部应建立承包商HSE奖罚制度，内容可包括：安全无事故奖励、创建文明工地奖励、违规（违章）罚款等。
HSE部或项目中央安全委员会应建立承包商“奖励与处罚基金”，基金来源为一定比例合同价款、承包商安全风险抵押金利息/抵扣和罚款。
本项目HSE奖罚基金由HSE部和财务控制部共同负责管理。
参见WHYT/ CX-29-2011《HSE奖罚管理程序》和WHYT/ CX-30-2011《承包商安全风险抵押金管理程序》。
（八）资格取消
1在对承包商的检查审核过程中，职能部门和项目部经理应审查已发现的问题和建议，确定整改要求并将评估结果和整改要求及时通知该承包商。承包商应针对所有已发现的问题，提交合理的整改计划和时间表。如承包商仍然不能在规定期限内完成整改（整改必须通过再评估，其结果经部门和项目部经理审定），则采取惩戒措施，包括停工、中止合同和取消承包商资格。
2如在合同到期前中止合同，需事先经过项目相关部门审查和认可。承包商资格一旦取消后，应立即在批准的合格资质承包商名单中删除该承包商。对于中止合同和取消承包商资格，应按项目变更管理程序进行审查，包括制定承包商替换计划，以减少由此带来的风险。
七 完工评估
（一）所有合同结束后，必须附上一份业绩表现评估报告，见附件5：《承包商完工评价表》，为项目内的承包商HSE管理积累经验和不断提高管理水平。完工评估应基于HSE检查、审核、中期业绩评估及其整改情况。
（二）主责部门或项目部应在项目结束或合同到期时完成评估报告。分析和总结应包括：原始HSE计划的完成质量、承包商业绩表现、指出积极的方面给予表扬，以及如何在将来工作中继续发扬。
（三）评估结果为优秀、良好、合格、不合格，对于被评估为不合格的承包商，从《合格HSE资质承包商名单》中删除该承包商；被评估为优秀或良好的承包商，各职能部门应制定优先选择这些承包商竞标规则。

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