基于CiteSpace的国...绿色创新研究综述和未来展望_吴前乐.pdf

研 究 探 索INDUSTRIAL INNOVATION 产业创新研究39基金项目：新疆大学 2022 年国家级大学生创新训练计划项目“数字普惠金融对企业绿色技术创新的影响研究”（项目编号：202210755045）。作者简介：吴前乐，男，河南信阳人；研究方向：经济学。基于 CiteSpace 的国内外绿色创新研究综述和未来展望吴前乐（新疆大学经济与管理学院，新疆乌鲁木齐 830046）摘要：近年来，随着人类社会发展的不断进步，采用粗放的生产模式以谋取经济的最大化效益，导致环境问题突出，世界各国也已经注意到这个问题，都在努力探索一条绿色可持续的发展之路，而绿色创新是实现绿色可持续发展的重要途径。因此，本文借助 CiteSpace 可视化分析软件绘制知识图谱并绘制图表反映国内外绿色创新研究的基本发展脉络，得出以下结论：1.中外绿色创新研究方兴未艾。国内外关于绿色创新研究虽然呈现各异，但可以归结为四大类：第一大类：绿色创新类型的界定、特性识别、绿色创新的演变和决定因素。第二大类：绿色创新的经济绩效评估和企业战略行为，企业为应对绿色创新大环境所做的策略、行为、变革。第三大类：绿色创新的环境绩效检验和生态安全评估，即绿色创新实施后对生态的影响和改善效果。第四大类：政府的环境规制政策对企业绿色创新的影响，即政府制定绿色创新政策后对企业、生态、国家外交往来等方面的影响，反映了施政者的行为影响。2.跨机构地区研究已成为绿色创新研究方向的趋势。希望本研究能够全面展现国内外绿色创新主题的研究现状及发展趋势，为今后该问题的开展提供参考和借鉴。关键词：绿色创新；CiteSpace；可视化分析；研究综述；未来展望一、引言国外对“绿色创新”的研究起步较早。20 世纪 60 年代，美国海洋生物学家雷切尔卡逊撰写的寂寞的春天一书问世，标志着对绿色意识的重视，此后便开展以“末端技术”为主要对象的绿色创新研究。国内最早在 1994 年由吕燕、王伟所作的企业绿色技术创新一文中首次正式提出，随后，2005 年国家发改委提出的“十二五”规划的创新性定位中也提到“绿色发展规划”。2015 年 10 月 29 日，党的十八届五中全会首次提出五大发展理念，其中第一个和第三个分别是“绿色”和“创新”。二十大报告中“必须牢固树立和践行绿水青山就是金山银山的理念”一句，更是把绿色发展提到了前所未有的高度。为了准确理解国内外学者对绿色创新研究的演变历程、现状分析及其特点的不同，本文分别以 Web of Science（WoS）和中国知网（CNKI）中近十年与绿色创新相关的文献为研究对象，利用文献可视化工具 CiteSpace 对绿色创新相关文献进行了可视化分析，得出了中外绿色创新研究的知识图谱，由此总结出了中外绿色创新研究演变历程、现状与趋势，并对其异同进行了分析，从而为相关学者提供参考，并为以后的研究打下良好的基础。二、研究设计本文研究设计可以概括为以下四个部分：第一部分，文献检索、筛选与选取；第二部分，文献可视化研究与分析；第三部分，对文献可视化研究后得出的结论；第四部分，未来研究展望。（一）文献检索与筛选在 WoS 核心数据库中检索：主题=（Green innovation），时间跨度=（20112021），删除消息（news）、会议摘要（meeting abstract）、读者来信（letter）等记录，限制搜索条件为引文报告，共筛选出高被引论文 1607 篇。在 CNKI 数据库中检索：主题“绿色创新”，搜索范围设置为北大核心和CSSCI 学术期刊，不限年，删除书评、新闻报道、会议通知等记录，共获取 1872 篇文献。（二）可视化研究与分析在 CNKI 中检索得到的文献数量随年度变化，可知国内的发文数量在逐年快速增加。由 1994 年的 2 篇到 1999 年的 10研 究 探 索产业创新研究 2023.7 第14 期40篇，再到 2016 年的 119 篇，最后到现在的 331 篇。从 2020 年9 月中国明确提出 2030 年“碳达峰”与 2060 年“碳中和”目标，以及 2021 年 10 月国务院关于印发 2030 年前碳达峰行动方案的通知中提出，我们不仅明确了中国负责任大国的担当，而且还可以感受到我们对于绿色创新的应用已经远远超过国外对绿色创新的应用。但是，从总体来说，对于绿色创新理论的拓展还需要进一步深入。例如，继续增加绿色创新研究的发文数量，与绿色创新相关的产业绩效、企业行为、相关管理部门的政策引导的研究量还是有所欠缺。（三）关键词共现分析关键词是文献主题的高度概括和凝练，关键词共线分析可以有效反映学科领域的研究热点。以 Cites pace 软件进行国内外绿色创新研究的关键词共现分析，参数设置如下：国内文献的时间跨度为 19942021 年，时间切片选择 1 年，节点类型选择关键词，阈值选择关键词的 Top10%，网络裁剪选择寻径网络，其他为默认，绘制出关键词共现知识图谱结果表明，国外的“performance”“green”“innovation”“impact”“environmental regulation”“policy”等得到了广泛关注。国内的“绿色发展”“绿色创新”“环境规制”“绿色转型”“绿色信贷”“绿色金融”“技术创新”等得到了广泛关注。（四）研究机构或学者分析对于国家或地区发文量的研究可以帮助我们了解和认识到，哪些国家在绿色创新领域的研究较为重视和集中；而对于我国国内的则侧重于分析哪些大学和学者对于创新领域的研究较为重视和成果丰富。发文量前十的国家或地区分别为：中国、美国、英国、意大利、德国、西班牙、印度、法国、澳大利亚、荷兰。其中中国的对绿色创新研究的相关发文数量高达 5500 多篇，是第二名美国（1286）、第三名英国（1134）对绿色创新研究的相关发文量的近 5 倍，足以显示出我国对绿色创新相关研究的重视。国内对于绿色创新相关研究产出较多的十个机构分别是：哈尔滨工程大学、昆明理工大学、哈尔滨理工大学、吉林大学、中南财经政法大学、武汉理工大学、天津财经大学、华中科技大学、武汉大学、大连理工大学。他们在中国版图上基本集中于中国东北地区和中部地区钢铁制造及产量较为集中的地区，也是环境污染受害较为严重的地区。这些学校或机构对绿色创新的研究不仅可以响应国家对于绿色可持续发展的号召，而且可以结合当地要去产能、改结构、促转型等绿色发展的实际需要，探索出一条适合中国的环境友好型发展之路。为中国其他地区（企业）的绿色创新提供宝贵的可借鉴经验。（五）关键词演进和关键词突现本文通过关键词演进分析把握国内外绿色创新各阶段出现的高频关键词分布如图 1 所示。在 Web of Science 和 CNKI收录的文献中，根据高频关键词特征，国内外绿色创新研究可以分为概念引入阶段、研究拓展阶段和研究应用阶段，而国外则没有经历研究拓展阶段，可划分为概念引用阶段和研究应用阶段。在这里需要说明的是，在 2012 年之前不是不存在概念引入阶段，本文研究的是近十年演进趋势。为了更具体地体现国内关键词演进，本文又做了国内的关键词突现图，在 20122017 年，绿色增长关键词持续近5 年的时间，在 20122015 年，绿色经济关键词持续 3 年时间，在 20172018 年，科技创新、绿色发展等关键词持续一年，对于目前来说，国内研究绿色创新最常用的方法是双重差分及与之相关的门槛效应等问题。20202022 年，我国在建材领域开展了大量节能降碳技术研发和应用，我国的建材生产工艺，特别是节能效率已经是世界领先水平。（六）关键词聚类结果国内外绿色研究在研究主题和方向呈现多样化发展态势，但研究内容主要包括四个方面。图 1 国内外绿色创新研究热点演进研 究 探 索INDUSTRIAL INNOVATION 产业创新研究411.绿色创新类型的界定，特性识别，模式分类与决定因素的探究。如国外的聚类结果显示“Green innovation”（activated carbon，green mechanism），国内的聚类结果显示“绿色发展”（绿色产业、绿色债券、绿色消费、低碳经济等）。2.绿色创新的经济绩效评估和企业战略行为。如国外的聚类结果显示“Green total factor productivity”（firm performance，capability，efficiency，economic growth，behavior），国内的聚类结果显示为“绿色金融、演化博弈、绿色转型和财务绩效”（社会责任、财务绩效、竞争优势、演化博弈、创新驱动）。3.绿色创新的环境绩效检验和生态安全评估。如国外的聚类结果显示“Environmental performance”（environmental innovation，climate change，circular economy），国内的聚类结果显示“绿色技术、绿色转型”（生态文明、环境绩效、协同创新、空间格局）。4.政府的环境规制政策对企业绿色创新的影响。如国外的聚类结果显示“policy excellent stability”（impact、model、policy）；国内的聚类结果显示“环境规制”（政府补贴、门槛效应、环境规制、碳税、融资约束、一带一路、制度压力）。国外具体详细聚类结果如图 2 所示。三、研究结论研究结论显示：跨机构地区研究已成为绿色创新研究方向的趋势。研究机构或学者的分析显示，中国、美国、英国、意大利、德国已成为绿色创新研究的主要国家，而且这五个国家间的研究存在紧密联系，这表明在进行前沿研究时国际合作已成为一种重要方式，各个国家地区间如此，国家内也是这样，国内高校之间的合作与联系程度也日益紧密。如哈尔滨工程大学和昆明理工大学在关于绿色创新的研究上就联系很紧密。四、未来研究展望国内外关于绿色创新均已取得较大的进展，相比较而言，国内也还有不足之处，具体体现为以下四点。第一，应该加大对绿色创新领域学者以及研究机构的资金支持，鼓励学者围绕国家重大战略方针进行深入研究，提升我国绿色创新研究的理论水平和国际影响力；第二，在研究的过程中可以将发展中国家与发达国家开展绿色创新的相关情况进行对比研究，进而为后续研究提供借鉴；第三，重视绿色金融政策评估研究。目前我国绿色金融以政策主导型发展模式为主，并且已逐步建立绿色信贷、绿色债券和绿色保险政策为主体，多种绿色金融政策为补充的绿色金融政策体系。第四，立足于中国当下绿色发展战略背景和“双碳”目标，探索出最高效、相宜的中国特色绿色创新体系也是未来研究的一个方向。参考文献：1 宋德勇，朱文博，丁海.企业数字化能否促进绿色技术创新？基于重污染行业上市公司的考察J.财经研究，2022，48（04）：34-48.2 蒋建勋，唐宇晨，李晓静.双碳背景下数字金融赋能新能源企业绿色创新：基于融资约束视角 J.当代经济管理，2022，44（05）：81-89.3 张娟，耿弘，徐功文，等.环境规制对绿色技术创新的影响研究 J.中国人口资源与环境，2019，29（01）：168-176.4 刘习平，马丽君.金融发展、投资水平与城市绿色创新效率 J.财会月刊，2020，（10）：137-144.图 2 国外有关绿色创新研究关键词聚类图谱