武汉地铁轨道《竣工文件整理移交办法》.doc

武汉地铁集团有限公司轨道交通工程竣工档案整理移交办法（修改稿）

1 总则

1.1为统一武汉地铁集团有限公司（以下简称集团公司）轨道交通建设及相关工程科技档案、竣工档案的收集、整理、归档，便于管理和利用。依照国家、省、市对重点工程科技档案竣工验收法律法规，特制定本办法。
1.2 依据标准：
1、《重大建设项目档案验收办法》（国家档案局、国家发改委档发[2006]2号）
2、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T 11822-2000）
3、《城市轨道交通工程档案整理标准》 （CJJ/T180－2012）
4、《湖北省建设工程竣工档案编制及报送规定》（鄂建[2000]007号）
5、《关于建设工程竣工档案实行专项验收的通知》（武城档[2001] 08号）
1.3本办法适用于地铁集团公司及设计、施工、监理、设备等单位。
1.4本办法与国家、省、市规范标准有矛盾时，以国家、省、市规范标准为准。本办法由集团公司总工办负责解释。

2 工程文件的归档范围及内容与组卷的要求和方法

2.1在新建、改建、扩建的城市轨道交通工程建设过程中形成，具有保存价值的以各种载体存储的文件包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工验收和备案文件、设备文件等均应归档。归档内容及排列顺序详见附件1：《武汉地铁集团有限公司轨道交通工程文件归档内容》。
2.2 组卷要求
1、组卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件材料的有机联系，并应符合专业的特点，便于保管和利用。
2、组卷应符合下列规定：
1）一个建设工程内所产生的文件和图纸按工程建设准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段的建设程序组卷。
2）工程准备阶段文件和竣工验收阶段的文件按建设程序、专业、时间的顺序组卷。
3）设计文件按设计程序、单位工程、专业组卷。
4）施工文件按单位工程、专业组卷，其中有共性的文件材料按项目或合同标段集中组卷。
5）监理文件按单位工程、专业等组卷。
6）竣工图按单位工程组卷，单位工程内按专业分别组卷。
7）不同载体的文件分别组卷。
8）卷内不应有重份的文件。
3、组卷划分
1）车站按车站主体建筑和车站附属建筑（含出入口、风亭、过街天桥等）依次分类立卷。
2）区间桥梁或区间隧道按标段区间并区分左右线路、掘进顺序、管片环数安装顺序依次分类立卷。区间联络通道单独排放在本标段区间后依序立卷。
3）停车场、车辆段按分区（如1区、2区或车间用途性质等）划分为不同的子单位工程后分别依次立卷。
4）车站装修按标段车站名称依次排列分别依次立卷。
5）设备安装按不同设备用途性质分别依次立卷。
6）轨道辅设按线路标段分左右线、停车场、车辆段依次分别立卷。
7）声像文件按标段及施工程序依次排例立卷（从施工进场到竣工结束所有声像文件）。
2.3卷内文件资料排列顺序：
1、文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，先正文后附件顺序排列。
2、图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
3、既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸在后排列。
4、案卷应按工程准备阶段文件卷、施工文件卷、竣工图卷、竣工验收文件卷的顺序排列。组卷排例顺序见附件2。
2.4每卷厚度在1.5cm以内（约140页）。

3 工程文件归档质量要求

3.1 工程文件（纸质版）归档质量要求
1、工程竣工文件材料的内容必须符合国家有关工程勘察、设计、施工等方面的技术规定、规程和标准。
2、竣工文件材料的内容必须真实、准确、有效，与工程实际情况相符。文件字迹清楚，图样清晰，图标整洁，签字盖章手续完备。
3、工程文件中文字材料幅面尺寸为A4幅面（297mm×210mm）。图纸采用国家标准图幅。
4、工程文件应采用能长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。归档的竣工图必须是新蓝图。打印图应符合国家档案字迹和纸张耐久性要求。所有归档文件资料应采用耐久性强的材料书写如蓝黑墨水、碳素墨水。传真件、复写纸或打印颜色字迹较淡的文件资料，不能作为原件，必须复印后组卷装订。
3.2 工程变更依据性文件归档质量要求
1、工程建设过程中发生的所有设计变更必须经（勘测）设计单位、监理单位和建设单位签字认可
2、设计变更通知单、技术核定单、工程会议纪要等设计变更的依据性文件应注记其原始编号或日期。在设计变更的依据性文件中，还应包含被修改图的图号等内容。
3、应对工程设计变更依据性文件进行汇总, 汇总表样式见附件3
3.3 竣工图归档质量要求
1、竣工图编制原则：竣工图应完整、准确、清晰、规范，
修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。
2、图纸采用国家标准图幅尺寸，按要求装订成册（对折后A3幅面不得超过420mm×297mm）。单张图纸（散装图）按国家标准《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3—89）折叠成无装订边的A4幅面（297mm×210mm），横向按手风琴式折叠，竖向按顺时针方向折叠，折叠后图标露在右下角。设计院已装订成册的图纸作为竣工图不折叠成A4幅面。
3、施工图没有变更，应由施工单位在原施工图上加盖竣工图章后作为竣工图。 施工图有一般性变更的，宜按下述两种形式编制竣工图：
1）设计单位重新绘制施工图纸，由施工单位在重新绘制的图纸上加盖竣工图章后作为竣工图。
2）由施工单位依据经确认的变更文件及实际施工情况，在原施工图上进行修改补充，并在修改部分附近注明变更依据，加盖竣工图章后作为竣工图。对原施工图上修改补充后作为竣工图的，注记说明和绘制图形等应统一使用黑色耐久性书写材料。
4、 凡结构形式改变、工艺改变、平面位置改变、项目改变以及有其它重大改变，或因其它原因造成大幅度修改、修改幅面超过五分之一的，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。
5、施工图被取消，包括设计变更或现场未施工的，不需要编制竣工图。但应在原图纸中注明“取消”，并标注取消的依据。
6、特殊情况下，无正式施工图进行施工的，应按实际施工最终状况，由施工单位绘制竣工图，经设计单位签署意见并补充修改依据、加盖设计图章，可作为竣工图。
7、设备安装资料竣工图，应视设备设计标准而定，但必须保证图面线条及文字清晰，易于查阅。图幅尺寸折叠成A4（297mmx210mm）或A3（420mm×297mm）。
8、所有竣工图逐张加盖竣工图章。竣工图章应使用不易褪色的红印泥，盖在图标上方空白处或图标背面右下方处。竣工图章按规范要求填写，内容完整、字迹清楚，施工单位和监理单位名称可以同印章一起刻印，姓名不得刻印和代签。（竣工图章式样见附件4）
3.4案卷内文件材料规格应统一，整理后必须大小一致，保持整齐、美观。整理时要去掉金属物，裱贴应使用化学浆糊，不得使用胶水和固体胶。
3.5所有表格资料如：隐蔽工程、分项分部检验评定表、施工检验记录、施工日志、工作联系单、工程设计变更通知单等应参照现行国家规范标准格式制作，或到武汉市市政质量监督管理部门购买相关表格填写。（不得自行随意制作）
3.6 按合同规定编制的一式三套工程竣工档案中，其中两套必须是原件，一套存武汉地铁集团有限公司，一套报送武汉市城市建设档案馆存档。特殊情况如建材质量、试验记录只有一份时，原件存放市城建馆，其它放入复印件的都要加盖施工单位红章，并注明原件存放何处。
3.7 工程声像文件归档质量要求。
1、工程照片应图像清晰，同一拍摄对象应能提供不同角度、景别、阶段的照片。
2、以传统感光材料为载体的工程照片应采用5寸或7寸光面照片与底片和文字说明一并归档。不得压缩保存。
3、使用数码相机拍摄的资料，其影像不得进行后期加工，必须采用专业照相纸打印出5寸或7寸光面照片，与刻录光盘一并归档。
4、 工程照片应整理入册，编制卷内目录及文字说明，工程照片文字说明内容应包括拍摄照片的事由、时间、地点、人物、背景、摄影者。
5、 归档的工程录像资料应图像清晰，解说词和字幕应与画面相符。归档的工程录像带应为PAL制式，格式应符合专业格式标准， 工程录像档案外包装上应标有简要说明，内容宜包括工程名称、建设单位、拍摄内容、摄制人。
3.8 工程电子文件归档质量要求
1、工程电子文件的内容应真实、准确、完整，与相关纸质文件内容保持一致并采用通用格式。
2、工程电子文件应当包含有效的、可读的数字签名，若不存在，应收集签名后的文件或者纸质文件的扫描件。
3、工程电子档案的组织和排序可按纸质档案文件整理要求进行并与纸质档案建立准确、可靠的标识关系，如档号。

4 工程文件的组卷与编目

4.1 组卷编目的基本步骤按照如下的顺序进行：
1、按标段将车站主体、附属建筑、区间、停车场等施工项目资料先分类。
2、按规定组卷厚度要求排例组卷顺序。
3、按卷内目录要求编写打印目录。
4、按规定要求打印页码。
5、将第一套完整的原件资料按卷号顺序依次进行扫描，并刻成光盘2张。
6、用扫描资料打印成复印件资料。
7、按要求装订、填写卷末备考表和封面案卷标题。
4.2 竣工文件材料应按照《武汉地铁集团有限公司轨道交通工程文件归档内容》（附件1）所示的内容进行分类组卷，组成的案卷顺序排列按（附件2）表中所示内容顺序进行。单份文件较多时，可分成若干卷整理（如：第一册、第二册等，卷号依次排列即可）。

4.3按照武汉轨道交通工程竣工文件材料归档内容（附件1），将文件材料分类“对号入座”，在相同类中按成文时间先后或工程部位顺序排列。虽表内未列入但按要求应归档的文件材料，可根据文件材料的性质归入相应的类别中。
4.4对卷内文件材料和竣工图纸逐页编号。单面书写的文件材料页号编写在右下角；双面书写的文件材料正面在右下角，背面在左下角；印刷成册文件，有页号的不必重新编写页号；各卷之间不连续编写页号，页号编写从001开始。必须用页码机打印页号，不得手写。案卷封面、卷内目录、卷内备考表、案卷封底、空白页不编写页号。
4.5填写卷内目录、备考表、档案卷封面、档案盒案卷题名及脊背题名、案卷目录。
1、 填写卷内目录表
1）“卷号” 即案卷排列的顺序号，不分上下卷。所有竣工资料按标段单位工程依次编写卷号，打印在卷内目录右上角（例卷号：01卷、02卷等）。
2）“序号” 卷内文件材料的顺序号，用阿拉伯数字从1起依次标注，同一文号或同一文件材料题名的文件，只编一个序号。
3）“文件材料题名”填写文件材料主题的全称（表格名称加部位名称）或图标上的图名，有些文件没有题名只有文种（如“通知”、“纪要”、“记录”等），要根据文件主要内容拟写标题，打印在括号内。
4）“文件编号”填写文头上的文号，图标中的图号，表格的表号，没有文号的资料，可不填。
5）“责任者”填写文件材料的直接编制部门或主要责任者。凡经过一定的审批、验收程序而定稿的公文、图纸、施工记录、验收记录等，虽有个人签名，但“责任者”一项仍须填写单位名称。
6)“日期”填写卷内文件材料的形成日期，以8位阿拉伯数字标注年月日（如20080206）。竣工图按竣工图章上的编制日期。
7)“页次”填写每份文件首页在本卷内的页号,最后一份文件填写其首、末两页在卷内的页号。
2、填写卷末备考表(附件5)
备考表填写施工单位和形成档案部门名称，材料页数。立卷说明：填写本卷文件材料形成的主要内容，写明文件材料的真实性及其他需要说明的问题，并签上立卷人姓名和日期。监理检查并签名填写日期。卷末备考表置于卷内文件材料尾页之后。（竣工图也必须填写卷末备考表）
3、 填写档案卷封面
“案卷标题” 应简明扼要，准确地概括和揭示卷内文件的内容和形式特征；一般由工程建设项目名称、单位（分单位）工程名称（含标段号）、卷内文件内容组成。案卷题名以不超过50个汉字为宜。如“武汉轨道交通X号线X期工程X站土建工程施工日志或砼施工记录等；施工记录、检测报告、实验材料、管片安装等必须写明文件材料性质和环数编号。若同一类文件（表格）材料较多，形成多卷的，要用部位、时间或数字编号等写明加以区分，不能笼统的写成施工记录或施工日记等。
“立卷单位”填写施工或监理单位。
“起止日期”填写卷内文件材料的形成日期。
保管期限：永久或长期
密级：不填写
4、在档案资料封面右上角加盖“档案号”章，填写档案号和序号。
5、填写档案盒案卷题名，是将盒中所装的每一卷竣工资料封面案卷标题主要内容综合概括，填写到档案盒案卷题名中。档案盒脊背上的案卷题名，按所装档案盒的尺寸标准打印剪贴，字体为仿宋体3-4级、从右到左竖排列。
6、在档案盒脊背上方“案卷题名和类别中间”加盖车站或区间标段名称。例：江汉路站、循江区间等。印章长度为2.5厘米、宽度为0.7厘米，不刻边框，为仿宋体。
7、移交武汉市城建档案馆竣工资料，按市城建档案馆的要求整理。分类组卷，卷厚1.5cm，打印卷内目录。不装订、不打页号，装盒即可。
8、 填写案卷目录
按案卷目录表格中的内容顺序逐项填写（见附件6）。“卷内目录在本册页号”即卷内目录依顺序排列打印页码号后，填写每一卷的卷内目录中的起始页码号。
4.6编制档案资料检索目录，并装成册。主要内容包括：档案资料收集整理组卷说明、案卷目录、卷内目录组成，不列入总卷数内。组卷说明的内容包括工程概况、档案编制依据、竣工档案资料编制分卷整理基本情况和文件材料立卷过程中须说明的问题。

4.7档案号的编写排列顺序按“武汉轨道交通x号线x期工程案卷名称表”装盒的顺序，文字在前，图纸在后的原则依序编写档案号。档案号的编写是以中文拼音字母和数字组成，例：W.G-2.1-5.1-T.J.1-1,W.G是表示武汉轨道、2.1是表示二号线一期工程、5.1是施工文件类别代码、T.J.1是表示土建标段及中标编号、1是表示第一盒档案顺序号。为便于竣工档案资料的查阅利用，将各不相同的施工内容划分为不同的类别，其中装修施工代码类别为5.2；设备类施工安装代码类别为5.3；监理单位代码类别为6.1。区间、车站、设备等均以拼音字母加标段号作为编号。（附件7）
4.8案卷装订要求
1、文字材料用白色棉纱线在卷面左边1cm处上下分四等份打三孔装订，结头在后，要求整齐、美观、结实。
2、案卷内不应有金属物。
3、装订时应注意页码不要颠倒和依次排例顺序，横向表格资料字头朝左。注意纸张大小规格一致，以下边和右边对齐整理装订。
4、档案封面折叠应严格按照每卷资料的实际厚度折叠成相应厚度尺寸装订，保证每卷竣工资料整理装订整齐、美观。
5、为保证档案资料装订整齐一致，档案封面及档案盒由武汉地铁集团公司统一订购，各施工、监理单位根据移交竣工资料的实际数量领取。
4.9 移交目录册的构成
1、 档案封面；
2、工程建设竣工档案资料编制组卷说明书；
3、案卷目录（见附表6）；
4、全部案卷的卷内目录（见附表8）；
移交目录册的页号从卷内目录开始编号，前面（一）至（三）项内容不编页号。

4.10 案卷目录、卷内目录表格应按规定的格式打印（由武汉地铁集团公司提供表格模板），不得随意更改格式。

5 竣工档案的验收、移交

5.1档案资料检查验收是项目竣工验收的重要组成部分，为确保重大建设项目档案的完整、准确、系统和安全，便于竣工结算、工程审计及生产运营、管理、维护保养等工作对档案资料的查阅利用和长期保存，必须对竣工项目建设的所有竣工档案资料进行全面检查验收。未经档案资料验收或验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。
5.2为保证竣工项目档案资料的验收质量，按国家、省、市《重大建设项目档案验收办法》规定，必须成立项目档案验收组。成员分别由市档案局、市计委、市重点办、项目有关主管部门、市城建成档案馆、项目法人单位、参建设计、勘察、施工单位、项目工程监理单位及有关的档案人员、工程技术人员组成。组成人员必须为单数，设组长一名，副组长一至二名，成员若干名。
5.3 竣工项目档案资料检查验收主要内容：
1、项目建设档案管理工作制度是否落实。
2、竣工项目档案资料是否按本规定附件1的要求，将项目建设全过程中应归档的文件、资料归档，各种文件原件收集齐全。能否保证运营（使用）管理、维护、改扩建的需要。
3、竣工项目归档资料的收集是否准确，归档内容真实反映项目竣工时的实际情况和建设过程，做到图物相符，技术数据准确可靠，签名盖章手续完备。
4、 归档资料是否按照工程项目的自然形成规律分类科学，保持形成文件材料之间的有机联系。符合档案整理规范分类要求，便于查阅利用。
5、竣工资料、竣工图是否清晰，变更修改正确、竣工图章内容填写完整、规格尺寸是否符合规范标准。
6、归档资料的书写、纸张材料及案卷装订等质量是否符合规范标准要求和长期保存。
5.4 竣工项目档案资料检查验收与工程竣工验收同步进行。由参建施工单位向法人单位提出书面申请，法人单位向市档案局联系确定验收成员和有关验收事宜。程序为：
1、听取项目建设单位有关项目建设过程中档案管理工作情况和竣工档案自检情况的汇报；
2、检查档案收集、整理等管理情况；
3、集体评议、交换意见，形成验收报告；
4、验收小组负责人宣布验收结论。
5.5 竣工项目档案资料验收结果分为合格与不合格。验收组半数以上成员同意通过验收的为合格，否则为不合格。对竣工项目档案资料验收合格的，由市档案局或市城建档案馆签发《重点建设项目档案验收合格证》。验收不合格的竣工档案资料由验收小组提出具体整改意见，要求收集整理单位对验收中发现的问题限期整改，并进行复查。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收，并由项目档案验收组提请有关部门对项目建设单位通报批评。由此造成档案资料损失的，依法追究有关单位及人员的责任。
5.6为保证竣工项目档案资料顺利通过验收，确保验收质量。竣工项目档案资料验收分三个阶段进行，即预验、初验、正式验收。
1、 预验收
由各施工单位按照本规定的要求对应归档的文件材料和竣工图进行自查后，送驻地监理进行审查，驻地监理应对竣工文件的完整性、真实性、准确性进行检查，审核设计变更内容在有关竣工图中的反映情况，签字确认并对存在的问题提出整改意见，并督促施工单位进行整改。
2、 初验收
施工单位根据预验收提出的意见整改后，将应归档的文件材料按本规范要求分类组卷，打印好卷内目录，达到初步验收条件。由武汉地铁集团公司建设管理部门组织牵头、总工办、运营公司（使用单位）、施工单位、监理单位组成档案初验收小组对各施工单位竣工资料进行初验收，提出初验收整改意见。施工单位应按初验意见要求将竣工资料修改整理完整，达到正式验收规范要求，否则不能进行正式验收。
3、正式验收
验收人员组成按本规定第三十一条的要求组成档案验收组，按照国家、省、市《重大建设项目档案验收办法》和中华人民共和国行业标准CJJ/T180-2012《城市轨道交通工程档案整理标准》2013-01-01实施的规定要求和本规定检查验收办法对竣工档案进行验收，对验收不合格的竣工档案资料单位限期整改，至验收合格为止，否则不能进行工程结算程序。
5.7竣工档案的移交
1、工程竣工验收后三个月内，施工单位必须按合同和档案整理规范要求将竣工档案资料整理成卷、装盒，自行检查无遗留问题后，向地铁集团公司档案室移交一式二套竣工档案和竣工档案电子文档（光盘）2张，地铁集团公司档案人员检验合格，填写《竣工档案资料交接表》办理交、接手续。
2、移交武汉市城建档案馆的竣工资料，由各施工、监理单位自行移交，并办理竣工资料移交备案手续。
3、竣工档案移交手续完成备案后，再办理工程结算，否则，不得办理工程结算。
5.8监理资料参照上述施工单位的整理标准，移交办法进行收集整理，但只交一套原件（含光盘2张）给武汉地铁集团公司档案室。
5.9车站地基基础和主体分部工程完工后，施工单位应及时整理装订好资料，并由建设、监理单位审查后，填写地基与基础主体结构分部工程核验单，将上述资料送武汉市建筑工程安全质量监督站审查（审查后质监站将竣工资料退回施工单位进行整改），并进行工程核验。
5.10施工单位应按《武汉市市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》的规定准备好备案所需的文件材料，办理《市政基础设施工程竣工验收备案表》交武汉地铁集团公司存档。

6 附 则

6.1本办法未涉及的内容按国家建设部、国家档案局、省建设厅、省（市）档案局的有关规定执行。

6.2本办法由武汉地铁集团有限公司总工办负责解释，自发布之日起执行。

附件1：武汉地铁集团有限公司轨道交通工程文件归档内容

序号
归档文件
保 管 单 位
建设
单位
施工
单位
设计
单位
监理
单位
备注
一
工程准备阶段文件
（一）
立项文件
1
项目建议书和批复文件
●

2
可行性研究报告和批复文件
●

3
关于立项的会议纪要及领导批示
●

4
专家建议文件
●

5
项目评估研究资料
●

6
调查资料（环境影响报告书、劳工安全评价报告、建设用地地质灾害危险性评估报告、环境噪声监测报告、客流预测报告、地震安全性评价报告等）
●

○

（二）
建设用地、征地、拆迁文件
1
选址申请及选址规划意见通知书
●

2
用地申请报告及建设用地批准书
●

3
拆迁安置意见、协议、方案等
●

4
建设用地规划许可证、许可证附件
●

5
征用土地数量一览表
●

6
国有土地使用证
●

（三）
勘测、设计文件
1
工程地质勘测报告
●

●

2
水文地质勘测报告
●

●

3
建筑用地钉桩通知单
●
●

4
地形测量和拨地测量成果报告
●
●

5
定、验线报告单
●

6
申报的规划设计条件和规划设计条件通知书
●
●
●

7
初步设计图纸及说明
●

●

8
审定设计方案通知书及审查意见
●

●

9
有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、卫生、教育等部门）的审查意见和要求取得的有关协议
●

●

10
施工图设计及说明
●

●

11
设计计算书
●

●

12
政府有关部门对施工图设计文件的审批意见
●

●

（四）
工程招投标文件、合同
1
测量、物探、勘测、设计招投标文件
●

●

2
测量、物探、勘测、设计中标通知书及合同
●

●

3
施工招投标文件
●
●

●

4
施工中标通知书及施工合同
●
●

●

5
监理招投标文件
●

●

6
监理中标通知书及监理合同
●

●

7
材料、设备采购招投标文件
●

8
材料、设备采购中标通知书及采购合同
●

9
其他招投标文件
●

10
其他中标通知书及合同
●

（五）
建设项目开工审批文件
1
建设项目列入年度计划的申报文件
●

2
建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表
●

3
规划审批申报表及报送的文件和图纸
●

4
建设工程规划许可证及其附件
●

●

5
建设工程开工审查表
●

6
建设工程施工许可证
●

7
投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明
●

8
工程质量、安全监督手续文件
●

●

（六）
设备采购文件
1
设备购置（进口）相关文件
●

2
购置（进口）设备申请、评估报告、项目计划等及批复文件
●

3
与外商签订的合同、外商谈判情况汇报记录等
●

4
进口设备免税文件、设备订购清单等
●

5
进口单据、装箱单、商检证明文件
●

（七）
财务文件
1
工程投资估算材料
●

2
工程设计概算材料
●

3
施工图预算材料
●

4
施工预算
●

（八）
建设施工监理机构及负责人
1
项目管理组织机构（项目经理部）及负责人名单
●

2
工程项目监理组织机构（项目监理部）及负责人名单
●

●

3
工程项目施工组织机构（施工项目经理部）及负责人名单
●
●

二
监理文件
（一）
施工管理
1
总监理工程师授权通知书、合同总监办人员配置（调整）通知书
●

●

2
监理规划、监理实施细则
●

●

3
涉及施工安全、质量或重要事项的会议纪要
●
●

●

4
监理工程师通知单及回复
●
●

●

5
监理工作联系单
●
●

●

6
监理月报
●

●

7
监理日志

●

（二）
施工安全控制
1
专项安全实施方案报批表
○
●

●

2
安全事故报告及处理资料
●
●

●

（三）
施工质量控制
1
监理抽查原材料及各种分项工程试验报告
●

●

2
监理抽查各分项工程检查记录
○

●

3
施工放样测量复核
●
●

4
监理旁站记录
○

●

5
中间交工证书、缺陷责任终止证书
●
●

●

6
质量事故报告及处理资料
●
●

●

（四）
施工进度控制
1
施工进度计划报审表
○

2
工程开工报审表、停工令、复工令、工程延期申请表
●
●

●

（五）
造价控制
1
设计变更、洽商报审与签认资料
●
●

●

2
工程变更通知单及变更令
●
●

●

3
中间计量表、中间计量支付汇总表
●
●

4
工程竣工决算审核资料
●
●

●

（六）
合同管理文件
1
工程量清单
●
●

●

2
工程分包一览表
●
●

●

3
费用索赔申请表及审批表、索赔评估报告
●
●

●

（七）
验收资料
1
单位工程竣工预验收报验单
○
●

●

2
竣工移交证书
○
●

●

3
监理竣工总结
●

●

4
工程质量评估报告
●
●

●

三
土建及附属工程施工文件
（一）
工程管理与工程质量检查验收资料
1
建设工程质量事故调(勘)查笔录
●
●

●

2
建设工程质量事故报告
●
●

●

3
室内（车站内）环境检测报告
●
●

4
单位（子单位）工程质量竣工验收记录
●
●

●

5
单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
●
●

●

6
单位（子单位）工程安全和功能检查资料核查及主要功能抽查记录
●
●

●

7
单位（子单位）工程观感质量检查记录
●
●

8
施工总结
●
●

9
设计、勘察工作质量报告
●
●

（二）
施工管理资料
1
施工现场质量管理检查记录

●

●

2
企业资质证书及相关专业人员岗位证书

●

3
见证记录

●

●

4
施工日志

●

5
施工大事记
●
●

（三）
施工技术资料
1
施工组织设计及施工方案
●
●

2
设计交底记录
●
●
●
●

3
技术交底记录

●

4
图纸会审记录
●
●
●
●

5
设计变更通知单
●
●
●
●

6
工程洽商记录
●
●
●
●

（四）
施工测量及监控量测记录
1
施工测量记录
（1）
工程测量交接桩记录
●
●

●

（2）
工程定位测量记录
●
●

●

（3）
基槽验线记录
●
●

（4）
平面放线记录

●

（5）
标高抄测记录

●

（6）
建（构）筑物垂直度、标高测量记录
●
●

（7）
初期支护净空测量记录
○
●

●

（8）
车站/隧道净空测量记录
○
●

●

（9）
二衬厚度测量记录
●
●

●

(10)
测量复核记录
●
●

●

（11）
竣工测量资料及记录
●
●

●

2
监控量测记录
（1）
基坑支护变形监测记录
●
●

●

（2）
地面沉降观测记录
●
●

●

（3）
掌子面地质及支护状况观察记录
●
●

●

（4）
结构净空收敛观测记录
●
●

●

（5）
拱顶下沉观测记录
●
●

●

（6）
地中位移观测记录
●
●

●

（7）
建（构）筑物/地下管线变形和破坏监测记录
●
●

●

（8）
车站、区间结构沉降监测记录
●
●

●

（9）
车站、区间渗漏点监测
●
●

●

（五）
施工材料资料
1
建筑与结构工程
（1）
材料、构配件进场检验记录
●
●

（2）
材料、构配件出厂质量证明文件（钢筋、预制混凝土、管片、桥梁支座等）
●
●

（3）
检测报告
1）
钢材性能检测报告
●
●

2）
水泥性能检测报告
●
●

3）
外加剂性能检测报告
●
●

4）
防水材料性能检测报告
●
●

5）
砖（砌块）性能检测报告
●
●

6）
门、窗性能检测报告（建筑外窗应有三性检测报告）
●
●

7）
饰面材料性能检测报告
●
●

8）
涂料性能检测报告
●
●

9）
玻璃性能检测报告（安全玻璃应有安全检测报告）
●
●

10）
壁纸、墙布防火、阻燃性能检测报告
●
●

11）
装修用粘结剂性能检测报告
●
●

12）
防火涂料性能检测报告
●
●

13）
隔声/隔热/阻燃/防潮材料特殊性能检测报告
●
●

14）
钢结构用焊接材料检测报告
●
●

15）
高强度大六角头螺栓连接副扭矩系数检测报告
●
●

16）
扭剪型高强螺栓连接副预拉力检测报告
●
●

17）
木结构材料检测报告（含水率、木构件、钢件）
●
●

18）
幕墙性能检测报告（三性试验）
●
●

19）
幕墙用材料检测报告
●
●

20）
材料污染物含量检测报告（执行GB50325）
●
●

（4）
复试报告
1）
钢材试验报告
●
●

2）
水泥试验报告
●
●

3）
砂试验报告
●
●

4）
碎（卵）石试验报告
●
●

5）
外加剂试验报告
●
●

6）
掺合料试验报告
●
●

7）
防水材料试验报告
●
●

8）
砖（砌块）试验报告
●
●

9）
轻集料试验报告
●
●

10）
盾构管片密封垫试验报告
●
●

11）
预应力筋复试报告
●
●

12）
预应力锚具、夹具和连接器复试报告
●
●

13）
装饰装修用材料复试报告
●
●

14）
钢结构金相试验报告
●
●

15）
钢结构用材料复试报告
●
●

16）
木结构材料复试报告
●
●

17）
幕墙用材料复试报告
●
●

（5）
设备开箱检验记录
●
●

2
建筑电气工程
（1）
材料、构配件进场检验记录
●
●

（2）
主要设备、材料、构配件出厂质量证明文件（低压成套配电柜、动力、照明配电箱、电力变压器、柴油发电机组、高压成套配电柜、蓄电池柜、不间断电源柜、控制柜（屏、台）照明灯具、开关、插座、风扇及附件、电线、电缆等）
●
●

（3）
主要设备安装技术文件
●
●

（4）
设备开箱检验记录
●
●

3
智能建筑系统工程（执行国家现行标准、规范）
4
轨道工程
（1）
原材料出厂质量证明文件、检验报告。
（螺母罩、螺母、螺栓、垫圈、扣板、道钉、绝缘垫、垫板、胶板、胶垫、轨距垫、橡胶套靴、鱼尾板、尼龙套管、挡板、挡板座、塑料垫片、车挡、钢轨、尖轨、异型轨、护轨装置、钢轨伸缩调节器、道岔、道岔塑料件、短轨枕、枕木、道砟等原材）
●
●

（2）
钢轨焊接型式检验报告
●
●

（3）
钢轨焊接周期性检验报告
●
●

5
声屏障
（1）
材料、构配件进场检验记录
●
●

（2）
主要设备、原材料、构配件质量证明文件
●
●

（3）
检测报告

1）
0
钢材试验报告
●
●

2）
隔声板检验报告
●
●

3）
吸声板检测报告
●
●

6
其他附属工程（执行国家相关标准、规范）
（六）
施工记录
1
地面及高架车站工程
（1）
桩（地）基施工记录
●
●

（2）
地基验槽检查记录
●
●

（3）
地基处理记录
●
●

（4）
地基钎探记录（应附图）
●
●

（5）
构件吊装记录

●

（6）
地下工程防水效果检查记录
●
●

（7）
防水工程试水检查记录
●
●

（8）
预应力筋张拉记录
●
●

（9）
有粘结预应力结构灌浆记录
●
●

（10）
混凝土养护