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2Z202020 施工企业从业资格制度
一、本节分值分布
年份
2014
2013年
2012年
2011年
分值分布
1
0
0
1
二、本节主要考点归纳
（一）企业资质的法定条件和等级
1、施工企业资质的法定条件
（1）有符合规定的注册资本；
施工总承包企业注册资本要求：特级：注册资本3亿元以上，净资产3.6亿元以上；
一级：注册资本5000万元以上，净资产6000万元以上；二级：注册资本2000万元以上，净资产2500万元以上。
（2）有符合规定的专业技术人员；
（3）有符合规定的技术装备；
（4）有符合规定的已完成工程业绩。
2、施工企业的资质序列：
（1）序列：施工总承包、专业承包和劳务分包。
（2）资质类别和等级：
总承包：每个资质类别划分3至4个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。
专业承包：共60多个资质类别，每个资质类别分为1至3个资质等级或者不分等级
劳务分包：共13个资质类别，每个资质类别分为一级、二级或不分等级
（二）施工企业的资质许可
1、国务院（省级）建设主管部门负责全国（本行政区域内）建筑业企业资质的统一监督管理。
2、建筑业企业违法从事建筑活动的，违法行发生地的县级以上建设主管部门或其他有关部门应当依法查处，并将违法事实、处理结果或处理建议及时告知建筑业企业的资质许可机关。
（三）施工企业资质证书的申请、延续和变更
1、建筑业企业申请多项资质的，应当选择等级最高的资质作为企业主项资质
2、首次申请、增项申请资质不考核业绩，资质按最低等级核定；已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不得超过其现有工程设计资质等级
3、资质证书有效期为5年；期满前60日办理延续手续；延续期也是5年
4、工商变更手续后30日内办理资质证书变更手续
5、涉及企业名称的资质证书变更，由国务院建设主管部门办理；其他资质证书的变更由省级或设区的市建设主管部门负责办理
6、合并、分立、改制的资质办理
（1）合并：可承继合并前各方中较高的资质等级
（2）分立：根据实际达到的资质条件核定
（3）改制：改制后不符合标准的，按实际达到的资质标准重新核定；资质条件不发生变化的，按申请资质证书变更办理
7、不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定
取得建筑业企业资质的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：（1）超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程，或允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的；（2）与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；（3）未取得施工许可证擅自施工的；（4）将承包的工程转包或违法分包的；（5）违反国家工程建设强制性标准的；（6）发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的；（7）恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；（8）隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；（9）按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；（10）未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；（11）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；（12）其他违反法律、法规的行为。
8、企业资质证书的撤回、撤销和注销
（1）撤回：企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件
（2）撤销（许可机关的原因）
1）资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；
2）超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；
3）违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；
4）对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；
5）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。
（3）注销（程序问题）
1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；
2）建筑业企业依法终止的；
3）建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；
4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形。
（四）外商投资建筑业企业的规定
1、外商投资建筑业企业设立与资质的审批权限
2、申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料
中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25％。
3、外商投资建筑业企业的工程承包范围（涉外或技术困难的）
外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：
（1）全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；
（2）由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；
（3）外资等于或者超过50％的中外联合建设项目，以及外资少于50％，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；
（4）由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。
（五）禁止无资质或越级承揽工程的规定
1、禁止无资质承揽工程
实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任。
2、禁止越级承揽工程
（1）联合承包：同专业应“就低不就高”
（2）分包：禁止扩大劳务分包
3、禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程
（五）违法责任
1、允许或他单位或个人以本单位名义承揽工程：连带责任
2、转包或违法分包：连带责任
三、真题与经典习题
1、【2014真】承揽工程部符合规定质量标准造成损失的，施工企业与使用本企业名义施工的单位承担（ ）
A、按份责任
B、连带责任
C、补充责任
D、公平责任
【参考答案】B
2、【2013真】下列承揽工程的情形中，符合工程承包管理相关规定的是（ ）。
A、超越本企业资质等级许可的业务范围承揽工程
B、分公司使用总公司的营业执照及资质证书承揽工程
C、以联营方式使用其他施工企业的营业执照及资质证书承揽工程
D、子公司使用母公司的营业执照及资质证书承揽工程
【参考答案】B
3、【经典习题】因企业分立而新设立的建筑企业，其资质等级应按（ ）
A、原企业的资质等级确定
B、降低一级原企业的资质等级确定
C、最低资质等级核定
D、实际达到的资质条件核定
【参考答案】D
4、【经典习题】关于无资质的“实际施工人”利益受到侵害时处理的说法，正确的是（ ）
A、 无资质承包主体签订的劳务分包合同无效，其合同权益不受法律保护
B、 实际施工人不能向没有合同关系的建设工程项目的发包方主张权利
C、 实际施工人以发包人为被告主张权利时，则与转包人、违法分包人无关
D、 建设工程项目发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任
【参考答案】D
5、【经典习题】下列关于企业资质变更的表述中，正确的有( )。
A、企业合并的，合并后存续或新生企业可承继合并前各方中较高的资质等级，但应符合相应资质等级条件
B、企业分立的，分立后的资质等级按实际达到的资质标准和规定的审批程序核定
C、企业改制的，即使改制后资质条件未发生变化，也要重新核定
D、企业资质证书的变更，由国务院建设主管部门负责办理
E、企业资质证书的变更，由企业工商注册所在地的建设主管部门负责办理
【参考答案】AB
四、知识点小结
一般每年1道题，施工企业的资质序列和企业合并、分立、改制时的资质办理是重点，违法承揽工程的连带责任是难点。
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