资源描述
金融专业国家教学资源库拓展课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目一
项目名称：证券投资基础认知
单元序号：项目一---1
单元名称：证券与证券投资认知
4
单元
名称
证券与证券投资认知
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
能够根据金融市场情况，帮助投资者认识各种有价证券；能熟练运用各种网络软件寻找和区别各种有价证券；明白证券投资的基本含义和证券投资的目的。
参考
课时
1-2课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
能够找到证券；
能对有价证券和证券市场进行识别和分类。
了解股票、债券、基金、金融衍生工具等有价证券的基本概念；
领会有价证券和证券能对有价证券和证券市场进行识别和分类。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：寻找证券、对有价证券和证券市场进行识别和分类
教学难点：寻找证券
解决方法：
通过多媒体课件演示及录像、图片演示、官方网站资料指导学生寻找证券并进行证券识别和分类。
单元
教学
用具
教学课件
证券交易业务操作系统软件
证券公司、商业银行等财经类官方网站
教学录像、教学图片
单元
教学
参考
资料
《证券市场基础知识》中国财经出版社。
《证券投资学》清华大学出版社，2011年。
课堂组织：
第一部分：学习新内容 （时间：…65…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…5…分钟）
新课导入：
李强同学总听人们谈起股票投资，并且获益颇丰的事情，于是来到XX证券公司营业部咨询关于证券及如何进行证券投资的相关事宜。
李强：“王老师，您好，请教一下什么是股票，什么是证券呀？”
王老师：“你好，我们日常的生活中，经常会见到证券的，……”
教学内容：
项目一 证券投资基础认知
模块一 证券与证券投资认知
一、证券认知；
二、证券投资认知。
教学目的：
掌握证券与证券投资的基本识别和分类方法，能够根据金融市场情况，帮助投资者认识各种有价证券；能熟练运用各种网络软件寻找和区别各种有价证券；明白证券投资的基本含义和证券投资的目的。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…25…分钟）
工作任务一 证券认知
一、明晰证券含义
二、了解证券的性质
工作任务二 证券投资认知
一、清楚证券投资
二、明白证券投资作用
【步骤三】多媒体演示、网上演示与示范操作 （时间：…25…分钟）
工作任务一 证券认知
三、寻找证券
（一）看看股票
（二）找找债券
（三）谈谈基金
【步骤四】业务操作训练 （时间：…8…分钟）
学生作为投资者寻找市场上的各类有价证券，并学会识别和分类。
【步骤五】 小结 （时间：…2…分钟）
根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。
第二部分：证券与证券投资认知训练 （时间：…10…分钟）
对每位学生制定不同有价证券产品寻找的品种，并进行区别和分类。完成后学生相互验证和分析。
课后练习与教师答疑：
利用所学相关知识，在互联网上进行不同有价证券的区别比较。有疑问的地方请老师进行课后针对性的指导与辅导答疑。
金融专业国家教学资源库拓展课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目一
项目名称：证券投资基础认知
单元序号：项目一---2
单元名称：证券市场认知
9
单元
名称
证券市场认知
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
能够根据金融市场情况，认识证券市场状况；能区别证券发行市场和证券交易市场的不同；明白证券市场的概念及其基本构成状况。
参考
课时
1-2课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
能对证券市场进行识别和分类；
能够分析证券市场、证券发行市场及证券交易市场的构成。
了解股证券市场、证券发行市场和证券交易市场的基本概念。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：对证券市场进行识别和分类；分析证券市场的构成
教学难点：证券市场的构成分析
解决方法：
通过多媒体课件演示及录像、图片演示、官方网站资料指导学生进行证券市场识别、分类和构成分析。
单元
教学
用具
教学课件
证券交易业务操作系统软件
证券公司、商业银行等财经类官方网站
教学录像、教学图片
单元
教学
参考
资料
《证券市场基础知识》中国财经出版社。
《证券投资学》清华大学出版社，2011年。
课堂组织：
第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…5…分钟）
回顾上节课本课程所讲的证券及证券投资的基本知识内容，概括其主要的类型、概念及证券的寻找方式。引出证券市场概念。
第二部分：学习新内容 （时间：…65…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…5…分钟）
新课导入：
证券市场形成于自由资本主义时期，股份公司的产生和信用制度的深化，是证券市场形成的基础。1773年在伦敦证券交易的成立，宣告了现代证券市场的原型。1863年，美国纽约证券交易会易名为纽约证券交易所，至此，世界证券市场迎来了辉煌时刻。1992年8月10日，中国证券市场上，上海证券交易所和深圳证券交易所的合法地位正式确立，沪深股票市场走出了一轮气势磅礴的牛市行情。
那么，证券市场是什么？该如何看待它呢？
教学内容：
项目一 证券投资基础认知
模块二 证券市场认知
一、证券发行市场认知；
二、证券交易市场认知。
教学目的：
了解股证券市场、证券发行市场和证券交易市场的基本概念。能对证券市场进行识别和分类；能够分析证券市场、证券发行市场及证券交易市场的构成。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…25…分钟）
工作任务一 证券发行市场认知
一、证券市场认知
二、证券发行市场认知
工作任务二 证券交易市场认知
一、证券交易所认知
二、场外交易市场认知
【步骤三】多媒体演示、网上演示与示范操作 （时间：…25…分钟）
工作任务二 证券交易市场认知
一、证券交易所认知
二、场外交易市场认知
【步骤四】业务操作训练 （时间：…5…分钟）
学生作为投资者浏览网上证券交易市场，寻找、识别和分类市场上的各类有价证券。
【步骤五】 小结 （时间：…2…分钟）
根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。
第二部分：证券市场认知训练 （时间：…8…分钟）
要求学生浏览网上证券交易市场，寻找、识别和分类市场上的各类有价证券进行证券市场现状分析。完成后学生相互验证和分析。
课后练习与教师答疑：
利用所学相关知识，在互联网上进行证券市场的识别、分析，对市场上不同有价证券进行区别比较。有疑问的地方请老师进行课后针对性的指导与辅导答疑。
金融专业国家教学资源库拓展课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目二
项目名称：证券发行认知
单元序号：项目二---1
单元名称：股票发行
单元
名称
股票发行
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
熟悉证券发行的管理制度，掌握股票发行的操作流程，识读股票发行文件，能对股票发行的定价进行简单分析，能够为申购投资作指导。
参考
课时
3课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
能识读证券发行文件；会对股票发行的定价进行简单分析；能够为申购投资作指导。
掌握证券发行的管理制度；认识股票发行的一般规定；熟悉股票发行的操作流程。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：中国股票首次公开发行上市的条件
教学难点：股票发行的操作流程
解决方法：
1、通过动画演示股票发行的操作流程；
2、通过启发式教学法对股票运动过程进行解读，运用案例教学法来学习股票的发行定价。
单元
教学
用具
教学课件
单元
教学
参考
资料
《证券发行与承销》中国财政经济出版社，2011年。
课堂组织：
第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…10…分钟）
回顾上一章证券发行认知市场的内容，引出本项业务。
第二部分：学习新内容 （时间：…115…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…10…分钟）
新课导入：
上一章认识了证券市场，对证券发行市场和交易市场有所认知，我国证券发行的管理制度如何呢？中国股票首次公开发行上市要满足哪些条件？股票发行的操作流程包括哪些环节？
教学内容：
项目九 证券发行认知
模块一 股票发行
一、证券发行制度解析；
二、中国股票首次公开发行上市的条件；
三、股票发行的操作流程；
四、股票发行募股文件的信息披露；
五、股票发行价格的确定。
教学目的：
熟悉证券发行的管理制度，掌握股票发行的操作流程，识读股票发行文件，能对股票发行的定价进行简单分析，能够为申购投资作指导。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…20…分钟）
（一）回顾证券发行市场相关内容
（二）我国的股票发行制度；
【步骤三】多媒体课件演示 （时间：60…分钟）
（一）中国股票首次公开发行上市的条件；
（二）股票发行的操作流程；
（三）股票发行募股文件的信息披露；
（四）股票发行价格的确定。
【步骤四】业务操作训练 （时间：…20…分钟）
学生分组，了解中外目前股票发行的管理制度，收集相关的资料，分组归纳总结注册制和核准制、审批制的要点，分析总结不同经济环境下的股票发行制度，分析我国股票发行制度的演变过程和原因；
【步骤五】 小结 （时间：…5…分钟）
根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。
第三部分：股票估值计算题 （时间：…10…分钟）
市盈率=股票市场价格 / 每股收益
课后练习与教师答疑：
对于课上所学的相关知识，有疑问的地方请老师辅之于课后针对性的指导与辅导答疑。
金融专业国家教学资源库拓展课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目二
项目名称：证券发行认知
单元序号：项目九---2
项目九---3
单元名称：债券发行
证券投资基金发行
13
单元
名称
债券发行/证券投资基金发行
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
熟悉我国债券的种类、发行审批渠道，熟悉债券发行的条件；能了解并熟悉债券发行、申报所需的文件资料；了解做好发行债券前的准备工作内容；掌握金融债券的法律责任；掌握金融债券的发行方式、发行市场及操作方式。了解封闭式基金和开放式基金的发行流程以及能够为基金的认购作指导。
参考
课时
3课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
1、能熟悉我国债券的种类、发行审批渠道；熟悉债券发行的条件；了解并熟悉债券发行、申报所需的文件资料；了解发行债券前的准备工作内容；掌握债券发行的法律责任；掌握金融债券、公司债券的发行方式、发行市场及操作方式；
2、了解封闭式基金和开放式基金的发行流程，能够为基金的认购作指导。
1、了解债券的种类、发行审批渠道；熟悉债券发行的条件；
熟悉债券发行、申报所需的文件资料，发行方式、发行市场及操作方式；
2、了解封闭式基金和开放式基金的发行流程，掌握基金的认购的工作要点。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：各类债券的发行条件和证券投资基金的工作关系
教学难点：金融债券、公司债券的发行方式、发行市场及操作方式；
解决方法：
1、通过多媒体课件演示及对比分析；
2、角色体验：学生充当证券公司工作人员，根据客户发行债券需求，在限定时间内提供债券发行辅导建议的基本框架内容。
3、借助实践教学中参观证券公司的操作流程，提高学生对本内容的理解。
单元
教学
用具
1、教学课件。
2、发行企业债券的申请材料范本（含清单列表）。
3、债券申请文件、范本等。
单元
教学
参考
资料
《证券发行与承销》中国财政经济出版社，2012年。
《证券投资分析》中国人民大学出版社，2010年。
《证券投资分析》(高等院校国际经贸专业规划教材) 对外经济贸易大学出版社，2011年。
课堂组织：
第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…5…分钟）
回顾以前本课程及证券基础知识所讲的债券主要内容，引出本项业务。
第二部分：学习新内容 （时间：…40…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…5…分钟）
新课导入：
伴随着经济的发展，债券发行不在是个别企业的专利，而是愈来愈被大、中、小企业普遍使用，成为企业融资的不可或缺的手段之一，不同的债券发行，有不同的方式、条件也有着不同的要求，如何针对具体的债券发行，了解并掌握准备、申请、申报审批等一些列的工作？对投资者来说，投资渠道、投资品种也有多种选择，股票、债券、基金等，证券投资基金又有着怎样的内容？
教学内容：
项目二 证券发行
模块二 债券发行
一、债券的信用评级
二、国债的发行与承销
三、金融债券、公司债券发行与承销
四、债券发行定价
模块二 证券投资基金
一、 证券投资基金运作关系
二、 证券投资基金的募集与认购
教学目的：
熟悉我国债券的种类、发行审批渠道，熟悉债券发行的条件；能了解并熟悉债券发行、申报所需的文件资料；了解做好发行债券前的准备工作内容；掌握金融债券的法律责任；掌握金融债券的发行方式、发行市场及操作方式。了解封闭式基金和开放式基金的发行流程以及能够为基金的认购作指导。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…3+2…分钟）
（一）回顾以前本课程及证券基础知识所讲的债券主要内容，引人债券发行。
（二）回顾大众投资常见的投资品种内容，引人证券投资基金内容。
【步骤三】多媒体演示与讲解 （时间：…45…分钟）
（一）债券发行
1、债券的信用评级，包括资信评级的条件，评级方法、评级的组织、评级制度、评级的监督管理和法律责任。
2、国债的发行和承销，包括发行方式和承销方式。
3、金融债券、公司（企业）债券的发行与承销，发行条件，承销方式。
4、债券发行价格的确定。
（二）债券投资基金
1、债券投资基金运作关系。
2、债券投资基金的募集与认购。
【步骤四】分组业务操作训练 （时间：…20…分钟）
1、学生充当证券公司工作人员，分组选择一个公司债券或企业债券的内容，按照给定的资料条件，对公司债券或企业债券的发行条件进行评价或补充（有条目名称即可），并选择确定发行方式和价格。
2、每组学生发放2笔基金的资料，分组计算讨论申购基金的份额、需支付的费用额（认购费用），净认购金额。
【步骤五】 小结 （时间：…5…分钟）
1、根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。
2、对本部分的内容，作提要式的课堂总结，
第三部分：限时业务巩固练习 （时间：…10…分钟）
1、每组学生发放2-3笔计划债券发行的资料，在给定的条件下，按照给定的背景资料计算债券的发行价格。兼顾对现有资料的处理速度与准确率。
2、每组学生发放2-3笔基金的资料，分组计算申购基金的份额、需支付的费用额（认购费用），净认购金额。
课后练习与教师答疑：
利用所学相关知识，在学院局域网范围内，练习债券发行和基金认购。有疑问的地方请老师辅之于课后针对性的指导与辅导答疑。
金融专业国家教学资源库拓展课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目三
项目名称：综合柜台业务操作
单元序号：项目三---1
单元名称：证券账户的开设
52
单元
名称
证券账户开设
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
熟练掌握个人及机构证券账户开户的开户流程。能对客户证券账户开户资料进行审核，发现问题，辨别真伪。对客户填写《开户协议》等资料进行正确指导。掌握证券账户开立业务的要点及风险点。对客户资料进行整理、备案及留存。
参考
课时
1课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
掌握个人证券开户及机构证券账户开户流程，能根据开户规则对客户资料进行审核，发现问题，辨别真伪。
熟悉为客户开户规则，熟悉《开户协议》的填写要点。
了解客户资料的整理、备案留存。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：个人及机构证券账户开户的流程
教学难点：证券账户开立业务的要点及风险点
解决方法：
1、通过多媒体课件演示及示范操作指导学生进行业务操作练习；
2、角色体验：学生充当证券公司工作人员，根据客户填写好的客户资料，按照规则进行审核，发现问题，改正问题，开户成功。
单元
教学
用具
教学课件
证券模拟投资软件
《开户协议》
单元
教学
参考
资料
湘财证券公司《营业部柜业务操作流程汇编》 湘财证券 2011
2011年证券从业资格考试教材 《证券交易》中国证券业协会编写组 中国财政经济出版社
中国证券登记结算公司网站的相关文件资料
上海证券交易所、深圳证券交易所网站的相关文件资料
课堂组织：
第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…5…分钟）
回顾以前本课程及证券相关业务，概括其主要的类型、操作流程及操作方式。引出本项目。
第二部分：学习新内容—证券账户开设 （时间：…40…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…5…分钟）
新课导入：
客户赵某持其军官证来证券营业部开立证券账户，遭到拒绝。其后又领着15岁的儿子来开户，又被营业部拒绝。客户极其不满和不解，认为营业部在刁难他，还打电话给证监会和证券业协会状告营业部。
你认为营业部的做法有问题吗？本模块会明确的解答这一问题。
教学内容：
项目三 综合柜台业务操作
模块一 证券账户开设
一、 证券账户开立的相关规定
二、证券账户开设的相关资料准备
三、证券账户开立流程及收费标准
教学目的：
熟练掌握个人及机构证券账户开户的开户流程。能对客户证券账户开户资料进行审核，发现问题，辨别真伪。对客户填写《开户协议》等资料进行正确指导。掌握证券账户开立业务的要点及风险点。对客户资料进行整理、备案及留存。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…5…分钟）
（一）介绍案例，引入证券账户开设有关规定
（二）介绍证券账户开设的相关资料准备
（三）介绍证券账户开设的操作
【步骤三】多媒体演示与示范操作 （时间：…15…分钟）
（一）证券账户开设有关规定活期/定期储蓄存款开户业务凭条内容及注意要点演示
1、自然人开立证券账户的相关规定及注意要点演示
2、法人开立证券账户的相关规定及注意要点演示
3、法人开立证券账户风险控制
（二）证券账户开设的相关资料准备
1、自然人证券账户开户须提供的资料明细
2、法人开立证券账户须提供的资料明细
（三）证券账户开设的操作
1、客户开户信息的入录
2、收到中登公司反馈信息的处理
3、需留存的客户资料
4、收费标准
【步骤四】业务操作训练 （时间：…10…分钟）
学生充当证券公司工作人员，根据开户规则指导客户填写开户资料，并由专人进行核实，审核通过后，可以开户。开户后，充当客户的学生可以在证券实训室内进行证券交易。
【步骤五】 小结 （时间：…5…分钟）
根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。
课后练习与教师答疑：
利用所学相关知识，在学院局域网范围内，练习证券账户的开户业务的信息录入操作处理。有疑问的地方请老师辅之于课后针对性的指导与辅导答疑。
金融专业国家教学资源库核心课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目三
项目名称：综合柜台业务操作
单元序号：项目三---2
单元名称：资金账户的开设
单元
名称
资金账户开设
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
熟练掌握个人及机构资金账户开户的开户流程；掌握证券账户开立业务的要点及风险点；对客户填写《委托代理协议》等资料进行正确指导；掌握资金账户开立业务的要点及风险点；对客户资料进行整理、备案及留存。
参考
课时
1课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
掌握证券账户开立业务的要点及风险点。掌握个人和机构资金账户开户的开户流程及要点和风险点。
了解客户资料的整理、备案留存。
能正确指导客户填写《委托代理协议》等资料。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：个人及机构资金账户开户的流程
教学难点：资金账户开立业务的要点及风险点
解决方法：
1、通过多媒体课件演示及示范操作指导学生进行业务操作练习；
2、角色体验：学生充当证券公司工作人员，根据客户填写的资金账户的资料，按照规则进行审核，发现问题，改正问题，开户成功。指导学生填写资金开户业务空白协议、业务印章等。
单元
教学
用具
教学课件
证券模拟投资软件
《证券交易结算资金账户开户协议书》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
单元
教学
参考
资料
湘财证券公司《营业部柜业务操作流程汇编》 湘财证券 2011
2011年证券从业资格考试教材 《证券交易》中国证券业协会编写组 中国财政经济出版社
中国证券登记结算公司网站的相关文件资料
上海证券交易所、深圳证券交易所网站的相关文件资料
课堂组织：
第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…5…分钟）
回顾以前证券账户开户的基本要求，概括其主要的类型、操作流程及操作方式。引出本项目。
第二部分：学习新内容—资金账户开设 （时间：…40…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…5…分钟）
新课导入：
导入案例并复习开立证券账户的要点。
教学内容：
项目三 综合柜台业务操作
模块二 资金账户开设
一、 资金账户开设有关规定
二、资金账户开设的相关资料准备
三、资金账户开设的操作
四、客户资料的留存
教学目的：
要求学生能够熟练掌握个人及机构资金账户开户的开户流程；能对客户资金账户开户资料进行审核，发现问题，辨别真伪；能对客户填写《委托代理协议》等资料进行正确指导；能够了解资金账户开立业务的要点及风险点；能对客户资金开户资料进行整理、备案及留存。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…5…分钟）
（一）介绍案例，引入资金账户开设有关规定
（二）介绍资金账户开设的相关资料准备
（三）介绍资金账户开设的操作
【步骤三】多媒体演示与示范操作 （时间：…20…分钟）
（一） 资金账户开设有关规定
1、自然人开立资金账户的相关规定
2、法人开立资金账户的相关规定
3、法人开立资金账户风险控制
（二）资金账户开设的相关资料准备
1、客户需提供或填写的资料
2、客户资料的审核
（三）资金账户开设的操作
1、资料入录
2、签章
3、复核
4、客户资料的留存
【步骤四】业务操作训练 （时间：…5…分钟）
学生充当证券公司工作人员，根据开户规则指导客户填写开户资料，并由专人进行核实，审核通过后，可以开户。开户后，充当客户的学生可以在证券实训室内进行证券交易。
【步骤五】 小结 （时间：…5…分钟）
根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。
课后练习与教师答疑：
利用所学相关知识，在学院局域网范围内，练习证券账户和资金账户的开户业务的信息录入操作处理。有疑问的地方请老师辅之于课后针对性的指导与辅导答疑。
金融专业国家教学资源库核心课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目三
项目名称：综合柜台业务操作
单元序号：项目三---3
单元名称：第三方存管账户的开设与变更
单元
名称
第三方存管账户的开设与变更
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
熟练掌握第三方存管业务资料的填写、审核要点并能熟练操作第三方存管业务开设及其各种变更的业务操作。
参考
课时
1课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
掌握第三方存管业务资料的填写、审核要点，第三方存管业务开设及其各种变更的业务操作。
熟悉《客户交易结算资金第三方存管协议书》、《交易结算资金第三方存管开通（变更）申请书》的填写要点。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：第三方存管业务资料的填写、审核要点，第三方存管业务开设及其各种变更的业务操作。
教学难点：第三方存管业务开设及其各种变更的业务操作
解决方法：
1、通过多媒体课件演示及示范操作指导学生进行业务操作练习；
2、角色体验：学生充当证券公司工作人员，根据客户要求填写各项资料，按照规则进行审核，发现问题，改正问题。
单元
教学
用具
教学课件
证券模拟投资软件
《客户交易结算资金第三方存管协议书》、《交易结算资金第三方存管开通（变更）申请书》
单元
教学
参考
资料
湘财证券公司《营业部柜业务操作流程汇编》 湘财证券 2011
2011年证券从业资格考试教材 《证券交易》中国证券业协会编写组 中国财政经济出版社
中国证券登记结算公司网站的相关文件资料
上海证券交易所、深圳证券交易所网站的相关文件资料
课堂组织：
第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…5…分钟）
回顾证券账户和资金账户的开立及各项要点知识，根据开立客户交易结算资金的规定引出本项目。
第二部分：学习新内容—第三方存管账户的开设与变更 （时间：…40…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…5…分钟）
新课导入：
案例引入并提出问题
教学内容：
项目三 综合柜台业务操作
模块三 第三方存管账户的开设与变更
一、第三方存管账户的开设
二、第三方存管账户的变更
教学目的：
要求学生能够熟练掌握第三方存管业务资料的填写；掌握第三方存管业务资料的审核要点；熟练操作第三方存管业务开设；熟悉第三方存管业务各种变更的业务操作。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…5…分钟）
（一）介绍案例，介绍第三方存管业务和指定托管银行
（二）介绍第三方存管账户的开设
（三）介绍第三方存管账户的变更
【步骤三】多媒体演示与示范操作 （时间：…15…分钟）
（一）第三方存管账户的开设
1、基本概念：第三方存管业务和指定存管银行
2、须审核的客户资料
3、第三方存管账户流程描述
（二）第三方存管账户的变更
1、客户变更存管银行
2、客户变更银行结算账户
3、撤销指定存管银行
【步骤四】业务操作训练 （时间：…10…分钟）
学生充当证券公司工作人员，根据客户要求开设第三方存管账户由专人进行核实，审核通过后，可以开通账户。开户后，充当客户的学生可以在证券实训室内进行证券交易。
【步骤五】 小结 （时间：…5…分钟）
根据学生练习中存在的问题进行归纳小结，强调本项内容的教学重点与难点，突出对学生具体业务实战练习的训练效果。
课后练习与教师答疑：
利用所学相关知识，在学院局域网范围内，练习与证券开户、第三方存管业务的信息录入操作处理。有疑问的地方请老师辅之于课后针对性的指导与辅导答疑。
金融专业国家教学资源库拓展课程
单元教学设计
课程名称：证券投资实务
项目序号：项目三
项目名称：综合柜台业务操作
单元序号：项目三---4
单元名称：其他柜台业务操作
单元
名称
其他柜台业务操作
授课
对象
金融类专业
单元
教学
目的
熟练掌握指定交易和撤销指定交易的业务准备和流程；转托管业务的资料填写审核及业务流程，能够完成账户挂失补办的业务操作流程。
参考
课时
1课时
单元
教学
要求
能力（技能）要求
知识要求
指定交易、撤销指定交易和转托管业务的业务准备和流程；转托管业务的资料填写审核及业务流程；账户挂失补办的业务操作流程
熟悉《指定交易协议书》、《撤销指定交易申请书》、《转托管申请表》、《客户资料变更登记表》、《重置资金/交易密码申请书》、《挂失补办证券账户卡申请表》等表的填写。
单元
教学
重点
难点
及
解决
方法
教学重点：指定交易、撤销指定交易和转托管业务的业务准备和流程。
教学难点：指定交易、转托管的业务操作要点。
解决方法：
1、通过多媒体课件演示及示范操作指导学生进行业务操作练习；
2、角色体验：学生充当证券公司工作人员，根据客户要求填写各项资料，按照规则进行审核，发现问题，改正问题。
单元
教学
用具
教学课件
证券模拟投资软件
《指定交易协议书》、《撤销指定交易申请书》、《转托管申请表》、《客户资料变更登记表》、《重置资金/交易密码申请书》、《挂失补办证券账户卡申请表》
单元
教学
参考
资料
湘财证券公司《营业部柜业务操作流程汇编》 湘财证券 2011
2011年证券从业资格考试教材 《证券交易》中国证券业协会编写组 中国财政经济出版社
中国证券登记结算公司网站的相关文件资料
上海证券交易所、深圳证券交易所网站的相关文件资料
课堂组织：
第一部分：组织教学和复习上次课主要内容 （时间：…5…分钟）
回顾第三方存管业务的要点，根据开立客户交易结算资金的规定引出本项目。
第二部分：学习新内容—其他柜台业务操作 （时间：…40…分钟）
【步骤一】 宣布教学内容、目的 （时间：…5…分钟）
新课导入：
导入案例并复习开立第三方存管账户的要点。
教学内容：
项目三 综合柜台业务操作
模块四 其他柜台业务操作
一、指定交易的申请和撤销
二、转托管业务操作
三、账户资料的修改
四、账户挂失、补办与销户
教学目的：
要求学生能够熟练掌握指定交易和撤销指定交易的业务准备和流程；熟练掌握转托管业务的资料填写审核及业务流程；学会客户一般资料修改和关键资料修改的操作和要点；完成账户挂失补办的业务操作流程。
【步骤二】 新内容的引入 （时间：…5…分钟）
（一）介绍案例，引入第三方存管业务开设有关的规定
（二）介绍指定交易、撤销指定交易和转托管业务
（三）介绍账户挂失补办的业务操作流程
【步骤三】多媒体演示与示范操作 （时间：…20…分钟）
（一）指定交易的申请和撤销资金账户开设有关规定
1、指定交易的申请登记自然人开立资金账户的相关规定
2、撤销指定交易法人开立资金账户的相关规定
3、法人开立资金账户风险控制
（二）转托管业务操作
1、流程描述
2、受理转托管转入业务的处理
3、需注意的几个问题
（三）账户资料的修改
1、一般资料修改
（1）须审核的客户资料
（2）流程描述
2、重置资金密码或交易密码
3、关键资料修改
（1）须审核的客户资料
（2）流程描述
（四）账户挂失、补办与销户
1、证券账户卡的挂失与补办
（1）须审核的客户
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