房产公司工程资料管理细则-.doc

置业工程资料管理细则（征求意见稿）1目的为进一步规范置业房产项目工程资料收集、编制、组卷、发放管理，明确文件资料的管理内容和范围，确保满足工程施工、移交和归档的要求。根据国家、地方建设工程文件归档整理规范和标准，结合、项目的具体实施情况，特编制本标准。2适用范围适用于浙江置业（下称集团）下属的所有房产项目。3 职责3.1工程技术部3.1.1负责本细则的制定、实施、运行和改进；3.1.2督促、检查和指导工程口的资料管理工作；3.1.3不定期检查项目工程部的工程资料存档情况。3.2项目工程部3.2.1设立资料管理员负责本部门的文件传递、管理工作；3.2.2保管本部门的指定范围的文件资料；3.2.3对变更、作废的文件及时做好标识，工程结束后统一移交工程资料。3.3项目行政部3.3.1保管本部门的指定范围的文件资料；3.3.2负责项目结束后统一接收工程资料、文件。4资料分类和归口管理部门4.1项目前期资料，项目前期与政府职能部门之间的各类报告、批复、证明、协议、许可证等文件资料的归口责任部门为项目公司行政部，经办人取得文件资料后即移交办公室。其他部门有需要的，留复印件备查。4.2工程设计文件资料，项目公司工程部（设计部）为过程管理责任部门，过程管理期间设专人负责。各类设计招投标文件在招标结束后移，交项目公司行政部归档，图纸发放至项目成本管理部、行政部等相关部门。4.3工程管理资料（包括工程技术资料、工程签证资料、监理资料等），项目工程部为过程管理责任部门，设工程部资料室，并由资料员负责。在项目竣工交付后统一移交项目行政部归档。其他部门有需要的，留副本（复印件）。4.4工程招投标资料,项目成本部为过程管理责任部门,单项招投标结束后统一整理归类,在项目竣工交付后统一移交项目行政部归档。其他部门有需要的，留副本（复印件）。4.5工程竣工文件资料，其中结算及决算文件资料，项目成本管理部为过程管理责任部门，结算、决算完成后移交项目公司行政部归口；其他部门有需要的，留复印件备查。4.6安全生产管理资料，其中安全应急预案、检查整改纪要、自查报告及日常安全管理台帐等，项目工程部为过程管理部门，归口部门为项目公司行政部。4.7过程管理责任部门对各自过程管理中资料的准确性、完整性负责。根据工程展开的各相应阶段向项目公司行政部办理归口移交。移交后归口部门对资料的准确性、完整性负责。4.8建立文件收文、发放登记本，填写档案号、流水号、页数、名称、性质等。各部门、经办人向行政部移交的资料必须整理完整，编制目录，并经过移交核对签收程序。4.9资料管理流程归归档档组织整理数据采集织整理归档数据采集合资料收集采数据集资料收集工程设计资料工程管理资料工程招投标资料工程竣工资料安全生产资料项目前期资料5、资料内容和范围建设工程资料是指在建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程前期准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件。具体内容范围如下：5.1项目前期资料5.1.1可行性研究报告（含附件）及审批意见；5.1.2计划、立项报告及批复文件；5.1.3建设项目选址意见书（含勘设红线图）5.1.4划拨、出让建设用地文件（划拨决定书、出让合同及过程文件材料），拆迁安置文件（意见、协议、方案等）；5.1.5建设用地规划许可证、附件及附图，国有土地使用证（复印件）； 6、建设项目列入年度计划的申报、批复文件或年度计划项目表； 7、勘测定界、宗（征）地测量、灰线报验材料（含定位、0.00 检测）； 8、工程、水文地质勘察报告；景观、日照分析；5.1.6有关行政主管部门：消防、人防、规划、环保、交通、交评、园林、市政、电力、文物、抗震、教育、卫生等批准文件或取得的有关协议；5.1.7方案、初步设计（文本）及批复文件（含附图），规划会审纪要、初步会审纪要；5.1.8施工图审查文件及审批意见；5.1.9建设工程规划许可证、附件及附图；5.1.10投资许可证、审计证明、基础设施配套、散装水泥、墙改、白蚁防治（含合同）等规费证明；5.1.11人防工程质监手续、建筑工程质监手续、建筑工程安监手续，建设工程施工许可证；5.1.12建设工程勘察、设计、施工、监理、采购等合同及补充协议等。（二）5.2工程设计文件资料5.2.1建筑方案、初步（扩初）设计；5.2.2施工图；5.2.3景观图纸；5.2.4室内精装修图纸；5.2.5综合管网图纸；5.2.6智能化图纸；5.2.7专项设计（幕墙、钢结构、基坑围护图纸等）；5.2.8各类设计专篇（节能、消防、人防、防水）5.2.9各类设计招投标文件（设计任务书、评标和询标记录、中标通知书及中标单位的投标文件、合同、补充协议）。5.3工程管理资料5.3.1工程准备阶段（1）监理规划、监理细则及审批表；（2）图纸会审纪要、设计及工程交底记录；（3）工程施工进度计划及审批表；（4）施工组织设计（施工方案）及审批表。5.3.2工程施工阶段（1）开工报告、竣工报告；（2）桩基施工记录；（3）工程部施工进度计划审批表；（4）工程管理日记；（5）工程变更审批单；（6）设计变更单、工程联系单及洽商记录；（7）供方评价表；（8）供方考核表；（9）甲供材料管理资料（根据公司甲供材料管理规定） j、设备进场验收记录；（10）工作联系函（11）工程部整改通知单（含工程质量事故及事故调查处理资料）；（12）分部分项工程质量验收记录等；（13）工程例会纪要；（14）监理月报、监理会议纪；（15）工程开工/复工报审表、工程暂停令；（16）监理通知书、通知回复单、质量事故报告及处理意见；（17）监理工作总结。5.3.3工程竣工阶段（1）分户验收记录；（2）单位工程质量验收记录；（3）竣工验收证明书；（4）竣工验收报告；（5）竣工验收备案表；（6）工程质量保修书；5.3.4工程招投标资料（1）招标文件及其附件；（2）招标答疑；（3）评标记录；（4）询标纪要；（5）考察报告、推荐报告及定标意见；（6）中标通知书；（7）中标单位投标文件。5.4工程竣工文件资料5.4.1工程竣工技术资料（见附件一），由施工单位成套提供；5.4.2竣工验收文件：（1）工程竣工总结：建设单位工程竣工验收报告，住宅小区综合竣工验收报告（根据各地实际要求），勘测、设计、施工、监理单位质量检查（评估）报告；（2）竣工验收记录：竣工验收备案表，综合竣工验收文件（根据各地实际要求），政府职能部门各专项验收认可文件（规划、消防、环保、卫生、人防、交警、绿化、安防、节能专项验收、自来水、燃气、电信、档案馆等）及消防、环保、室内环境检测报告、自来水、防雷、白蚁等检查文件；（3）地下综合管线竣工测量资料；（4）声像、缩微、电子档案；（5）其他竣工验收文件：竣工验收会议纪要、整改回复等。5.4.3结算及决算文件资料；（1）送审结算资料（含送审结算书、竣工图、变更资料、结算资料预审表等）；（2）结算审核资料（双方确认的审核报告）；（3）工程决算资料。5.4.4竣工监理资料：目录同过程监理资料，工程竣工验收后，由监理单位成套提供；5.5安全生产管理资料5.5.1各项目公司安全综合目标管理责任书；5.5.2安全责任体系及组织构架；5.5.3安全管理制度（食堂、车辆、防盗、工程）；5.5.4安全应急预案；5.5.5各类检查整改纪要、自查报告及安全管理台帐。6 归档资料、文件的质量要求6.1归档的工程资料应为原件，其内容必须真实、准确，与工程实际相符。工程资料应字迹清楚、图样清晰，不得采用圆珠笔或其它易褪色的墨水书写和绘制，且图表整洁，签字盖章手续完备；6.2归档的工程资料要求收集完整、整理系统，编有卷内目录和移交目录；对于档案的形成过程和完整、准确状况要有简要说明；要有立卷人的签字等；6.3工程资料中文字材料幅面尺寸规格为 A4 幅面。不同幅面的工程图纸应统一折叠，图标栏露在外面。移交给当地的城建档案馆（室）的资料，必须与其制作的卷盒统一，组卷成册；6.4工程资料的纸张应采用能够长期保存的韧性大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝图；6.5照片（含底片）和声像材料，要求图像清晰，声音清楚，解说与画面同步，照片与声像材料的文字说明准确精炼；电子档案（软盘、光盘等）应符合国家有关标准。7、工程资料的组卷 组卷即把一组有联系的资料，以卷、册、袋、盒等形式组合在一起， 使它能够表达一个相对独立的概念，以便于保管、保密和利用。 7.1一个工程项目由多个单位工程组成时，工程资料按单位工程组卷；在标段内单位工程较少的情况 和别墅项目，可按照标段组卷； 7.2前期文件资料按单项、期数组卷；7.3施工技术资料、质保资料及检验评定资料按单位工程、分部工 程、专业阶段等组卷； 7.4监理单位资料按单位工程、分部工程、专业阶段等组卷； 7.5竣工图按单位工程、专业等组卷； 7.6竣工验收资料按单位工程、专业等组卷。 8 工程资料的排列 8.1卷内资料排列 8.1.1设计文件的排列。设计文件都有编号，按照原有编号顺序排列。 一个卷内如有两个以上专业的设计文件，则可以先分专业，然后各按原有 编号排列；8.1.2各种原始记录。原始记录一般可按形成的先后顺序排列。如果一 个卷内有多种记录，或者一种记录反映不同的工序或部位，则应先分清记 录的种类或记录所反映的不通工序和部位， 然后再按形成的先后次序排 列； 8.1.3各种文字报告。要求印本在前，定稿在后。如果卷内有多份文件 而且是反映同一问题的，一般应当本单位的文件在前，与之有紧密联系的 外单位来文在后；时间早的在前，时间晚的在后。如果卷内文件反映的问 题不同，一般还要先把问题分清楚，然后再按其他次序排列。 8.2卷的排列 所谓卷的排列，就是以卷为单位的次序排列。工程资料可以按照项目、 单位工程、文件名称进行排列。 9、工程资料的编目 9.1卷内文件的编目 卷内文件编目是对卷内文件的标引、著录和组织卷内目录的过程。这项工作的具体流程是：编页号填写卷内文件目录填写备考表。 9.1.1编页号。对卷内文件逐一编号，以固定卷内文件的排列顺序和统 计卷内文件数量。页号一般编在文件右下角；图样、照片等编在其背面。 9.1.2编制卷内文件目录。这种目录以文件为单位编录，具体项目格式为： 序号文件编号责任人文件题名日期页次备注（注：上述格式并不是统一标准，可根据实际需要增、删。已经编有目录的、成套的 图样或文件，应尽可能利用原有目录。） 9.2编制案卷目录 工程档案的案卷目录是以卷为单位登记编制的。 9.2.1档案号。档案号是工程档案经过分类、组卷之后，对每个案卷给 定的代号。以卷为单位编制，通常包括全宗号、分类代号和案卷顺序号三 部分组成，案卷顺序号统一使用阿拉伯数字。 如： 001 案卷顺序号 期数、标段代号 项目代号 公司全宗号9.2.2分类目录档案号归档日期案卷题名张数密级编制单位备注10 其它管理要求 10.1保密要求：过程管理部门责任人及资料主管经手人未经项目公司分管副总及总经理批准不得随意泄漏以上所有公司内部资料； 10.2工程开工前，项目公司应派员到当地城建档案馆进行了解，并邀请当地城建档案馆主管人员进行现场指导，工程建设过程中按所在地城 建档案馆具体要求对项目资料进行收集、整理； 10.3原则上工程档案按三套归档，工程竣工后一套移交城建档案馆（具体送交内容、手续按当地档案馆要求执行），一套移交给物业公司，一套由项目公司办公室保管，项目公司注销后移交集团公司办公室（档案室）保管； 10.4设计、施工、监理等单位向公司移交档案时应编制移交清单， 双方签字盖章后方可交接； 10.5工程竣工技术资料、检验评定资料及竣工图等有关施工单位的工程资料由施工单位进行整理，经监理审核后报项目公司工程部，监理资料由监理单位整理后报项目公司工程部； 10.6成套图纸自成一卷的，按原目录代替卷内目录； 10.7建设过程中，图纸因版本更新而作废，以及其他废止文件，及时加盖“作废”专用章。有必要的，留存备查。 10.8 集团工程技术部负责本细则的编制、修订及解释；10.9 各项目公司根据可根据项目所在地情况和项目特点，以此细则为依据，编制项目公司的工程资料管理细则。附件1： 工程竣工技术资料名录附件1工程竣工技术资料名录一、土建工程技术资料 1、开工报告、竣工报告； 2、施工组织设计； 3、施工现场质量管理检查记录； 4、测量定位记录、建筑物沉降观察测量记录； 5、图纸会审、设计及工程交底记录； 6、设计变更、工程联系单、洽商记录及汇总表 7、工程质量事故及事故调查处理资料； 8、节能分部施工资料： （1）保温材料出厂合格证、推广证书、检验报告及复试试验报告； （2）隐蔽工程验收记录； （3）建筑节能工程现场实体检验报告（现场墙体、屋面传热系数； 外墙节能构造等）； （4）其它资料； 9、钢材、水泥、砖、预制构件、预拌混凝土、焊接、防水、装饰及 其他材料汇总表、出厂证明文件、复试试验报告； 10、地基与基础分部资料： （1）施工试验报告及见证检测报告（如：混凝土、砂浆试块抗压强 度试验报告、混凝土抗渗试验报告、钢材焊接试验报告等）； （2）隐蔽工程验收记录； （3）施工记录（如：混凝土施工日记、技术复核记录、基础验槽等）； （4）地基基础检验及抽样检测资料； （5）地下室防水效果检查记录；（6）中间结构验收记录； （7）单独归档的子分部施工资料（如：桩基子分部） 11、主体结构分部资料： （1）施工试验报告及见证检测报告（如：混凝土、砂浆试块抗压强 度试验报告、混凝土抗渗试验报告、钢材焊接试验报告等）； （2）建筑物垂直度、标高、全高测量记录； （3）隐蔽工程验收记录； （4）施工记录（如：混凝土施工日记、技术复核记录等）； （5）主体结构检验及抽样检测资料； （6）中间结构验收记录； （7）单独归档的子分部施工资料（如：钢结构子分部）； 12、装饰装修分部资料： （1）施工试验报告及见证检测报告； （2）有防水要求的地面蓄水试验记录、外墙窗户淋水试验记录；（3）隐蔽工程验收记录； （4）抽气（风）道检查记录； （5）幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检查报告； （6）单独归档的子分部施工资料（如：幕墙子分部）； 13、建筑屋面分部资料： （1）施工试验报告及见证检测报告； （2）屋面淋水试验记录； （3）隐蔽工程验收记录； （4）单独归档的子分部施工资料。 二、安装工程技术资料 1、图纸会审记录； 2、设计变更、洽商记录及汇总表； 3、水电检测资料； 4、建筑给排水及采暖分部资料： （1）材料、配件出厂合格证、进场检（试）验报告； （2）管道、设备强度试验、严密性试验记录； （3）隐蔽工程验收记录；设备基础验收记录； （4）系统清洗、灌水、通水、通球、试验、试压记录； （5）安装施工记录； （6）暖气管道、散热器压力试验；（7）卫生器具满水试验记录； 5、建筑电气分部资料： （1）材料、配件出厂合格证、进场检（试）验报告； （2）设备调试记录； （3）绝缘、接地电阻测试记录； （4）隐蔽工程验收记录； （5）施工记录； （6）通电、照明全负荷试验记录、大型灯具牢固性试验记录； （7）线路、插座、开关接地检查记录； 6、通风与空调分部资料： （1）材料、配件出厂合格证、进场检（试）验报告； （2）制冷、空调水管道强度试验、严密性试验记录； （3）隐蔽工程验收记录；基础验收记录； （4）制冷设备运行调试记录； （5）通风、空调系统调试记录； （6）施工记录（如：风管、风口、风机设备安装记录等）（7）通风、空调系统试运行记录； （8）风量、温度测试记录； （9）洁净室洁净度测试记录； 7、电梯分部资料： （1）设备出厂合格证书及开箱检验记录；电梯及附件、材料合格证； （2）隐蔽工程验收记录； （3）基础验收记录； （4）施工记录； （5）接地、绝缘电阻测试记录； （6）负荷试验、安全装置检查记录；（7）电梯运行记录； （8）电梯安全装置检测报告； （9）电梯验收记录表（会议纪要、整改回复等），劳动、技术监督部 门验收报告； 8、建筑智能化分部资料： （1）材料、设备出厂合格证书技术文件及进场检（试）验报告；（2）隐蔽工程验收记录； （3）系统功能测定及设备调试记录； （4）系统技术、操作和维护手册、培训记录；（5）施工记录； （6）系统检测报告及运行记录； （7）系统电源及接地检测报告； 8、消防工程施工资料： （1） 消防水材料、配件出厂合格证、进场检（试）验报告； （2）消防管道、设备强度试验、严密性试验记录； （3）消防水隐蔽工程验收记录； （4）系统清洗、灌水、通水、通球、试验、试压记录； （5）消防水施工记录，消防电施工记录； （6）系统及设备试运行记录，设备调试记录,系统试运行记录； （7）消防电材料、配件出厂合格证、进场检（试）验报告；（8）接地、绝缘电阻测试记录； （9）消防电隐蔽工程验收记录； （10）消防电气检测（电检）记录； （11）其它资料。三、室外工程 1、室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、 电视、消防、地源热泵等）施工文件；（若有其他增项一并提交） 2、室外建筑景观（建筑小品、水景、道路园林绿化等）施工文件。 四、工程检验评定资料 工程检验评定资料的收集和管理，应按现行建设工程质量标准对单位 工程、分部工程、分项工程及室外工程的规定执行。应归档的工程检验评 定资料包括以下内容： 1、单位（子单位）工程竣工质量验收记录； 2、控制资料核查记录； 3、安全和功能检验资料核查及抽查记录； 4、观感质量综合检查记录（G 表 1、2、3、4） 5、分部（子分部）工程工程质量验收记录； 6、住宅工程质量分户检验记录、汇总表、室内净高及开间尺寸抽测表。 五、工程竣工图： 1、所有竣工图应加盖竣工章。 （1）竣工章尺寸为：50 mm80 mm； （2）竣工章的基本内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。 （3）竣工章示例如下： 竣工图施工单位编制人审核人监理单位技术负责人编制日期总监现场监理2、竣工图的要求： （1）没有变更的竣工图，由施工单位在原施工图上加盖“竣工图”章标 志作为竣工图； （2）在施工中虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充 作为竣工图的，可不重新绘制，由施工单位在原施工图上注明修改部分， 附以设计变更通知单和施工说明（变更内容），加盖“竣工章”作为竣工图； （3）结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及其他 重大改变，变更范围超过国家（地方）标准的需由责任单位重新绘制竣工 图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字或在新图图标内注明“竣工 阶段”，施工单位负责在新图上加盖“竣工章”作为竣工图。 （4）竣工图图幅应按 GBT10609-3 要求统一折叠。 20 / 20