投资公司组织架构和运作流程.doc

投资公司组织架构图

运作流程
阶段
环节
目的
操作事项
责任部门
投资项目
的选择
项目的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
流程：
①　 渠道建立；
②　 资料初步建立；
③　 登记申请项目表；
④　 整理项目资料；
⑤　 登记进入项目资料库。
投资管理部
市场营销部
客户服务部
项目的筛选
对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将也许存在投资价值的项目进行立项，以进一步调查。
筛选的标准重要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
流程：
①　 缩写项目基本情况报告；
②　 项目初评；
③　 编写项目初步筛选报告；
④　 进一步评估；
⑤　 立项登记。
投资管理部
尽职调查
对通过初步筛选保存下来的项目进行具体的调查，并进一步了解，以拟定项目是否具有投资价值。
调核对象：公司实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：公司过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：
①　 组建项目团队；
②　 制定尽职调查计划；
③　 内外部调查；
④　 形成调查报告初稿；
⑤　 投资委员会反馈意见；
⑥　 撰写尽职调查报告。
投资管理部
法律事务部
财务部
人力资源部
投决委员会
项目评估
采用一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步拟定目的公司是否值得投资，并为融资资金量的拟定奠定基础。
流程：
①　 项目可行性报告的撰写；
②　 项目风险分析及评估；
③　 自身实力和融资能力评估；
④　 风险控制委员会评估；
⑤　 超过委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部
法律事务部
财务部
风控委员会
董事会
投资决策
在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。
流程：
①　 召开投资决策委员会会议；
②　 会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改善意见；
③　 就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。
投资管理部
投决委员会

基金的设立与发行
发起
设立基金
就具体的投资项目，拟定最优的形式设立基金。
流程：
①　 选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合作制中的哪一种。
②　 视基金的形式，决定是否成立公司或有限合作公司，办理相关的工商注册手续；
③　 选择基金合作人。
投资管理部
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
①　 拟定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
②　 在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
法律文本的起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
①　 拟定所需要的具体的法律文本种类；
②　 对法律文本的规定，例如是否属于信息披露文献、向主管部门申报文献等；
③　 起草法律文本；
④　 经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
向主管部门申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。
流程：
①　 了解申报审批的程序与资料；
②　 收集申报材料；
③　 向主管部门申报审批，连续跟踪审批情况，及时向公司反馈。
行政部
法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完毕，可推动到融资阶段。
注意事项：
①　 发布基金产品介绍等宣传资料；
②　 根据主管部门的规定对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部

项目融资
拟定预期
融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才干通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。
投资管理部
市场营销部
财务部
编制融资
计划说明书
做好正式开始融资前的充足准备，保证融资按计划顺利进行。
具体可行的融资计划说明书，用以拟定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。
投资管理部
市场营销部
财务部
挖掘潜在
投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。
①　 寻找潜在的投资者；
②　 了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和规定的投资收益；
③　 与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、赚钱能力和历史业绩等方面的信息；
④　 连续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
市场营销部
客户服务部
与投资者
签订协议
说服投资者后，签订协议并完毕打款手续，以书面形式拟定投资者的投资合意。
①　 签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；
②　 引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完毕投资；
③　 按照约定进行投资，以回报投资者。
市场营销部
客户服务部
财务部

项目投资
投资条款的设计与谈判
把握投资的风险，以书面协议的形式确认风险承担与利益获取的方式。
注意事项：
①　 根据预先选定好的投资项目，与被投资公司进行磋商和谈判，设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。
②　 合约条款一般涉及：投资总额、投资方式、确认投资者享有的权利、公司预期的经营范围和业绩、管理团队的稳定性、利润分派方案、退出机制等，以及可以加上对被投资公司的管理规定、对赌协议等激励或监督公司运作的条款。
基金管理部
法律事务部

签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资，为投资者获取投资利益。
注意事项：
①　 在谈判达成一致后，与被投资公司签约，实际完毕了投资任务；
②　 在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督被投资公司的运作。
基金管理部
法律事务部
财务部
行政部

基金管理
提供
增值服务
成为一个积极的基金管理人，为投资人争取利益最大化，实现基金管理人的价值。
重要方式：
①　 完善公司内部治理机构，开发新产品；
②　 帮助被投资公司制定发展战略，并督促实行；
③　 运用自身关系网帮助被投资公司开辟国内外市场和提高品牌知名度；
④　 帮助被投资公司规范管理；
⑤　 促进被投资公司技术创新，改善生产工艺，提高生产效率；
⑥　 帮助目的公司任用优秀的人才。
基金管理部
人力资源部
制定
激励机制
激励被投资公司管理团队妥善经营公司。
重要方式：
①　 股权激励；
②　 业绩评价与薪酬业绩挂钩；
③　 加入对赌协议作为投资条件。
基金管理部
人力资源部
法律事务部
实行
监督和约束
保障自身利益以及投资人利益。
重要方式：
①　 委派具有胜任能力的代表参与被投资公司的董事会，对重大事项进行表决；
②　 聘请优秀的管理人员管理被投资公司；
③　 定期获取和审阅公司的财务报表和其他相关资料；
④　 监督被投资公司的运营和内部控制情况；
⑤　 发现不利情况时，撤资退出。
基金管理部
财务部
法律事务部

投资退出
选择
退出方式
争取以最大利益化的方式退出投资。
重要方式：
①　 通过被投资公司IPO卖出股权；
②　 将股权向第三方转让或者由被投资公司股东、管理层或员工回购；
③　 在经营不善的情况下清算撤资。
基金管理部
法律事务部
市场营销部

拟定
退出时机
以最佳时机退出，获取最大利益。
重要方式：
①　 根据当前的宏观经济环境，结合被投资公司的经营状况和发展趋势，进行充足的思考和分析。
②　 理论上的最佳状况是，当公司价值被市场高估的时候是私募股权投资退出公司的最佳时机。
③　 可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。
基金管理部
投决委员会
设计
退出过程
从投资项目的大局出发，妥善解决、安排退出过程中每一个细节需要注意的事项，保证退出的效率与安全。
重要方式：
①　 制定一份具体的退出进程计划书：包含退出过程中的各项事宜，例如各方当事人的相应责任和义务安排，有关工作人员的奖惩机制等；
②　 妥善解决退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事物；
③　 聘请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。
基金管理部
人力资源部
法律事务部
财务部

退出准备
为顺利退出做好所有的准备工作。
注意事项：
①　 准备好评价一个投资项目价值的基础性材料和文献，比如相应市场环境的调研、法律文献的撰写、历史财务报告和业务前景预测等。
②　 在大多数情况下，潜在投标方还会对公司的生产状况和行政管理等情况进行实地考察，这都需要公司提前做好准备。
基金管理部
法律事务部
财务部
投资管理部
启动
退出程序
拟定最终退出交易的条件。
注意事项：
准备工作完毕后，与投标方进行交易商谈的过程，拟定成交价格和交易方案等，其中最重要的一点是信息的保密性。
基金管理部
法律事务部
监控
退出过程
交易结算
结束投资。
注意事项：
①　 交易结算才意味着投资正式退出目的公司，但是退出还没有完全结束；
②　 管理人对整个退出过程进行评估审查，追究有关负责人的过错，奖赏退出过程中表现突出的人员；
③　 对本次退出过程中的优势和局限性进行进一步的总结分析，认为未来的投资积累经验。
基金管理部
财务部
人力资源部
行政部
事后
评估审查

各部门职责
部门
职责
投资决策
委员会
l 一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
l 负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目的、资产分派及投资组合的总体计划等。
风险控制
委员会
l 一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
l 重要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
l 对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
市场营销部
l 根据公司的经营目的，完毕公司下达的基金产品销售目的。
l 根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
l 营销策略、计划的拟定、实行和改善。
l 负责市场调研、市场分析工作，制定业务推动计划。
l 负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订协议，保证所签协议规范、有效和可行，负责协议、评审记录的及时传递和保存。
l 了解客户的基本情况及与本公司有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
l 协助客户服务部对顾客满意限度的调查。
l 负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
投资管理部
l 对行业进行进一步研究，适时向公司提出调整投资策略（如地区选择、城市选择等）的建议。
l 通过广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判。
l 对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。
l 对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采用应对措施。
基金管理部
l 根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思绪，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
l 负责基金的平常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
l 实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实行，按公司的规定提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
客户服务部
l 负责客户的征询服务、接待，保管客户资料，解决客户投诉。
l 与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并解决，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
l 分析汇总回访中客户所反映的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。
法律事务部
l 对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。
l 参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动，解决有关法律事务。
l 负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
l 负责投资项目协议的起草、审核，参与重要项目协议的谈判及协议文本的起草，为重大项目提供法律支持。
l 负责公司基金设立发行中的法律文本和解决公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
l 对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提醒，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
财务部
l 负责基金发行的财务工作，例如银行开户、托管事项的办理。
l 协助投资决策委员会做好投资项目的财务调查。
l 参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作。
l 负责基金运作过程中的资金管理、调度等工作。
l 负责解决公司内部财务事务，涉及有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。
l 负责与财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通、报告工作。
人力资源部
l 负责拟定、审核公司岗位配置、岗位职责以及人员编制计划。
l 根据公司的人员配备需求完毕人员的招聘、试用、转正等环节。
l 制定公司的薪酬和绩效考核制度。
l 根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励。
l 规划、组织公司的人员进行业务提高培训。
行政部
l 负责为公司的平常运作提供行政事务的后台支持。
l 负责文献收发、文稿拟定、印章管理及相关的办公事务。