投资公司组织架构和运作流程.doc

投资公司组织架构图运作流程阶段环节目的操作事项责任部门投资项目的选择项目的寻找通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。流程： 渠道建立； 资料初步建立； 登记申请项目表； 整理项目资料； 登记进入项目资料库。投资管理部市场营销部客户服务部项目的筛选对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将也许存在投资价值的项目进行立项，以进一步调查。筛选的标准重要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。流程： 缩写项目基本情况报告； 项目初评； 编写项目初步筛选报告； 进一步评估； 立项登记。投资管理部尽职调查对通过初步筛选保存下来的项目进行具体的调查，并进一步了解，以拟定项目是否具有投资价值。调核对象：公司实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。调查内容：公司过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。流程： 组建项目团队； 制定尽职调查计划； 内外部调查； 形成调查报告初稿； 投资委员会反馈意见； 撰写尽职调查报告。投资管理部法律事务部财务部人力资源部投决委员会项目评估采用一定的方法，对投资项目价值进行评估，以进一步拟定目的公司是否值得投资，并为融资资金量的拟定奠定基础。流程： 项目可行性报告的撰写； 项目风险分析及评估； 自身实力和融资能力评估； 风险控制委员会评估； 超过委员会权限的交由董事会评审。投资管理部法律事务部财务部风控委员会董事会投资决策在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。流程： 召开投资决策委员会会议； 会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改善意见； 就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。投资管理部投决委员会基金的设立与发行发起设立基金就具体的投资项目，拟定最优的形式设立基金。流程： 选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合作制中的哪一种。 视基金的形式，决定是否成立公司或有限合作公司，办理相关的工商注册手续； 选择基金合作人。投资管理部基金管理部法律事务部风控委员会投决委员会行政部资金托管保障资金安全。流程： 拟定基金的资金托管银行，签订资金托管协议； 在银行开立专门的基金资金账户。财务部投决委员会行政部法律文本的起草与制定将基金运作的全过程规范化、专业化。流程： 拟定所需要的具体的法律文本种类； 对法律文本的规定，例如是否属于信息披露文献、向主管部门申报文献等； 起草法律文本； 经风险控制委员会审议后投入使用。法律事务部基金管理部行政部风控委员会向主管部门申报审批以满足发行基金，募集资金的行政审批、备案条件。流程： 了解申报审批的程序与资料； 收集申报材料； 向主管部门申报审批，连续跟踪审批情况，及时向公司反馈。行政部法律事务部信息披露基金发行的准备工作已经完毕，可推动到融资阶段。注意事项： 发布基金产品介绍等宣传资料； 根据主管部门的规定对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。行政部市场营销部基金管理部项目融资拟定预期融资金额融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才干通过有效的组织形式进行投资运作。根据已选择的投资项目，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。投资管理部市场营销部财务部编制融资计划说明书做好正式开始融资前的充足准备，保证融资按计划顺利进行。具体可行的融资计划说明书，用以拟定融资的资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围，以及与投资项目相关的基础性材料。投资管理部市场营销部财务部挖掘潜在投资者通过各种社会网络关系和自身的融资经验，对投资者进行融资。 寻找潜在的投资者； 了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和规定的投资收益； 与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、赚钱能力和历史业绩等方面的信息； 连续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。市场营销部客户服务部与投资者签订协议说服投资者后，签订协议并完毕打款手续，以书面形式拟定投资者的投资合意。 签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释； 引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完毕投资； 按照约定进行投资，以回报投资者。市场营销部客户服务部财务部项目投资投资条款的设计与谈判把握投资的风险，以书面协议的形式确认风险承担与利益获取的方式。注意事项： 根据预先选定好的投资项目，与被投资公司进行磋商和谈判，设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。 合约条款一般涉及：投资总额、投资方式、确认投资者享有的权利、公司预期的经营范围和业绩、管理团队的稳定性、利润分派方案、退出机制等，以及可以加上对被投资公司的管理规定、对赌协议等激励或监督公司运作的条款。基金管理部法律事务部签约投资将募集到的投资者的资金进行投资，为投资者获取投资利益。注意事项： 在谈判达成一致后，与被投资公司签约，实际完毕了投资任务； 在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督被投资公司的运作。基金管理部法律事务部财务部行政部基金管理提供增值服务成为一个积极的基金管理人，为投资人争取利益最大化，实现基金管理人的价值。重要方式： 完善公司内部治理机构，开发新产品； 帮助被投资公司制定发展战略，并督促实行； 运用自身关系网帮助被投资公司开辟国内外市场和提高品牌知名度； 帮助被投资公司规范管理； 促进被投资公司技术创新，改善生产工艺，提高生产效率； 帮助目的公司任用优秀的人才。基金管理部人力资源部制定激励机制激励被投资公司管理团队妥善经营公司。重要方式： 股权激励； 业绩评价与薪酬业绩挂钩； 加入对赌协议作为投资条件。基金管理部人力资源部法律事务部实行监督和约束保障自身利益以及投资人利益。重要方式： 委派具有胜任能力的代表参与被投资公司的董事会，对重大事项进行表决； 聘请优秀的管理人员管理被投资公司； 定期获取和审阅公司的财务报表和其他相关资料； 监督被投资公司的运营和内部控制情况； 发现不利情况时，撤资退出。基金管理部财务部法律事务部投资退出选择退出方式争取以最大利益化的方式退出投资。重要方式： 通过被投资公司IPO卖出股权； 将股权向第三方转让或者由被投资公司股东、管理层或员工回购； 在经营不善的情况下清算撤资。基金管理部法律事务部市场营销部拟定退出时机以最佳时机退出，获取最大利益。重要方式： 根据当前的宏观经济环境，结合被投资公司的经营状况和发展趋势，进行充足的思考和分析。 理论上的最佳状况是，当公司价值被市场高估的时候是私募股权投资退出公司的最佳时机。 可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。基金管理部投决委员会设计退出过程从投资项目的大局出发，妥善解决、安排退出过程中每一个细节需要注意的事项，保证退出的效率与安全。重要方式： 制定一份具体的退出进程计划书：包含退出过程中的各项事宜，例如各方当事人的相应责任和义务安排，有关工作人员的奖惩机制等； 妥善解决退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事物； 聘请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。基金管理部人力资源部法律事务部财务部退出准备为顺利退出做好所有的准备工作。注意事项： 准备好评价一个投资项目价值的基础性材料和文献，比如相应市场环境的调研、法律文献的撰写、历史财务报告和业务前景预测等。 在大多数情况下，潜在投标方还会对公司的生产状况和行政管理等情况进行实地考察，这都需要公司提前做好准备。基金管理部法律事务部财务部投资管理部启动退出程序拟定最终退出交易的条件。注意事项：准备工作完毕后，与投标方进行交易商谈的过程，拟定成交价格和交易方案等，其中最重要的一点是信息的保密性。基金管理部法律事务部监控退出过程交易结算结束投资。注意事项： 交易结算才意味着投资正式退出目的公司，但是退出还没有完全结束； 管理人对整个退出过程进行评估审查，追究有关负责人的过错，奖赏退出过程中表现突出的人员； 对本次退出过程中的优势和局限性进行进一步的总结分析，认为未来的投资积累经验。基金管理部财务部人力资源部行政部事后评估审查各部门职责部门职责投资决策委员会l 一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。l 负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目的、资产分派及投资组合的总体计划等。风险控制委员会l 一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。l 重要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。l 对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。市场营销部l 根据公司的经营目的，完毕公司下达的基金产品销售目的。l 根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。l 营销策略、计划的拟定、实行和改善。l 负责市场调研、市场分析工作，制定业务推动计划。l 负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订协议，保证所签协议规范、有效和可行，负责协议、评审记录的及时传递和保存。l 了解客户的基本情况及与本公司有关的数据资料，建立和运用客户资料库。l 协助客户服务部对顾客满意限度的调查。l 负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。投资管理部l 对行业进行进一步研究，适时向公司提出调整投资策略（如地区选择、城市选择等）的建议。l 通过广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判。l 对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。l 对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采用应对措施。基金管理部l 根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思绪，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。l 负责基金的平常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。l 实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实行，按公司的规定提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。客户服务部l 负责客户的征询服务、接待，保管客户资料，解决客户投诉。l 与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并解决，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。l 分析汇总回访中客户所反映的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。法律事务部l 对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。l 参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动，解决有关法律事务。l 负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。l 负责投资项目协议的起草、审核，参与重要项目协议的谈判及协议文本的起草，为重大项目提供法律支持。l 负责公司基金设立发行中的法律文本和解决公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。l 对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提醒，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。财务部l 负责基金发行的财务工作，例如银行开户、托管事项的办理。l 协助投资决策委员会做好投资项目的财务调查。l 参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作。l 负责基金运作过程中的资金管理、调度等工作。l 负责解决公司内部财务事务，涉及有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。l 负责与财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通、报告工作。人力资源部l 负责拟定、审核公司岗位配置、岗位职责以及人员编制计划。l 根据公司的人员配备需求完毕人员的招聘、试用、转正等环节。l 制定公司的薪酬和绩效考核制度。l 根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励。l 规划、组织公司的人员进行业务提高培训。行政部l 负责为公司的平常运作提供行政事务的后台支持。l 负责文献收发、文稿拟定、印章管理及相关的办公事务。