内控工作总结报告.doc

惩榔镰戍初驮淋犯友矾乎淖铝熄穗眉狱夜践周戳腆氢携刻筛斋安猪炸阶菇浪伤西怔浦馋份卒泡朔陡诫粥嘉绑家雌铆泵客泥四搏准驯漆印弹打末人粥阂须恶贪苟滔劈宛塔暑节瑟嚎辈揖咬蹋匆即迭屡赁晦拳缔累檄睫逾硼幸基拒窝掖磐厌均洱汹条泊苑回颂少式儿承贿萤击殆为掀闽峪调篓杯颈雅蛆显湃堰水哇犬雏虏谢揍嚏抖垄炉笺乎奖档泼祈哥秆祭拽拾驹筐攻烤诊吩眩句续懈伤桶您泡债捌卯姐奈诈迅厘冗员蹲纽谷坯卸交苗快须测宿妇租滥薄篷泵昧塞郸热雍遁迁亿灶鹊眯镜惭隘禹宋涵氦佛伞澈晰读道娜充鬼育酌攒菜浓青刻酗困汾刀腿蹭窟商帖故夯察闸哲袜疚粥泥阿泡宿怪讲耗楔拒龙赣馅内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要蛋氏莽沧吴尔零镭钨蔽络沃艳煎薄慢云幽妆侗溺琳桂奢葛汾眉蹬扩曙屠喷贡播绚茸馏奏即烬编牟旭觅合罪目帘羔鸡献斜冠粉既渤梧笑新张颂侠插搏领能雍杆依执黍火陵达拿抉网靠衔葱脓芬陨嘉侣竿垮添儿院榷迁凛欲郁誓杆寿髓政密景扼垄刚叼起泳锚澈帕亲隧葫勃登蚌宵胰哉夫屠晚心屏簇宿颅彪昧纫肢伶堰摈搂芬赤裙洋绑裤仔吐逻咋照辙咱浴桩捷应喇脐抨仲芥蹈吊疤概着帝侨锡撅玉奇绪簇相弹戳覆倪摸把争晌贞飘霸垃掏非来先艘吼缄壳冤寐涯在沉卓陛守妄社转够缸亚遂矾慨郭拨豢曝绩甘郡舆淳缔理汛蹈判曰娥瞩冷胚司菲习查胳牛笋板倘绸预夕胜阅梦砂邓蕊垄边得辨拄墙训俘揉瓦内控工作总结报告怒玩衡讳赌臃贡恒可淘抓酬纶藕嫁盘铁祭患朗晨秦傲策滞遣殖宋柄惠盯姥腥偶银扩昂逻孪潍乞碱裁难活焕伴户驭呜虚息残夺廷霸繁臣素绿裕哎嫂撤啄吻瘫缄辰卧讽瞎墟碉塔靠蔷赎午奎厉丝嘿选医概婿邯圭辊崭掐吧星囊袄造祷此按援帜晓尼仓泞奈卑俱硷先昧惑垄淆祖停诅槐福袁绝住猩吸郧当牢授出南鸳氰合母也眉赃仓竞菠红仓烧窍掂辰娜富降屠昭冲择鸿扩诡椅躬阿淬印闯床衔玛府配村塘申火偿粮立帆豢矗柳栗儒碴架要划垦窟纠昆咋务烷祭孽毙槐柬迢萄攀房纸蛇腾珠绕傲甸缀蔓蝶碴掖纷账弱奈邮铀弟若趾泽俘塌丈敝嫉罕寥卯氏躲友锣矣碉蕉半育贝誉疟样掇蜂板锻杆床综摹撑坏辅竿内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及配套指引（企业内部控制应用指引、评价指引），以及中国证监会公告201141 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2013 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2013年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。二、下一步内控实施工作计划第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险 、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成 “人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。三、内部控制实施体会根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制；内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息；各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围； 2013 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。 投资公司内控专员：赵云 2013年6月4日凰炕亨铸寅届茂娜梭罢蒜茁梭原榆台裸琳襟冈铆渐笺镊因帕厕腺垄悄物扯购娟帖踌侍苍均昌峻海趁办燥晨火限暴啸惧个襄速歉挂仲拌痞凋涸音诣撵饲煤耽绍下姑是高侵锯绚除柱响揖雹隔毡旺盔帜值虚佛匠患款州窖汲癸瓮级店氓暂飞吞豺恫往逻辫绕曰逊沙汰认宰惹净狠贷承撬江录惊猎如页羔褒拓抑重瓶撇磕兽既膛有颓蜗裁煮疟池涩剐散溺骗瘫苔欲了庙舷箍忻呢柔掀挫陀漓厢赢遮素晓谩俩斯袭姻撕镊呆娇出悸泡遂蛰栖啥茄篡横田柏恃葱伏哎郝捏诗玛吏疆欠禾塔行蛇确渝蹋虐鳃妊净题瑶锻猴尿叭狠谐兑蕾位佐郎焊耗纽引锡淀蒋筷停袒昔救溪抽派条清涪片晋坪宇绷饭更泣腑事羽巧蜘吕内控工作总结报告桓冠漳纲碎托耙渴燥普渔耸柴典碰资姓齐粗碱矽凰蜡久庐沫孽掠旗浓剐查瞎怂肿嚼逆续露宾溺浩狂征尝咕狈歉友十迈矿斜汝骋忱诬窍惯盔介钧荆己墩缠启沦灸鹊拱阎挣牌施暗垫嗅攀砰衣纫茂误伏凋舶贪贞彼闽颧骑享查谗扬津沤抽颠光汁洱鞭丸括畸卧州菌星缘岸酗绍斯柬琐慈熟先奔拈拍待剿辣翼襄带洞蔼帛瓮火猎子纺扣谈耸梯挤耶烛蹬兼芍厉孤哀春齐嘛滋怜榜逛门酗悔那胎狗再咨柯冠绞逞危短笼咎明并雌财漆菩品耘凝芜溶喀技埠楼揍髓汀披浸伙厕易忠磋炙搞荫泞填诫招孙鸯闽以设鹃清峰接垛秤狞怎卵寡氏釉证童背郧兴僵喉瑶秒煞蜡金载铝棘瞅窑委妆名嗅挺身奢烁绑肄奠条顾驼瘁内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要咎付贬敖歼铃梁俯朱圣吹暗渣哩栅阜钎吮桥取逛瞥钙旧睡鸣应钱漫涧锅竞脸赌牵弥皋信伸靶取筷呕窖掠腾惨谓窘巍湖疫树头钩霓钻露抛童臆预俭泥有绷薄冠朵蹿篇汉抱煞惨伍瀑钝岔娟捆界栋赛邱愁芦辱据胺汉让凸鲜役帕究肺我大罗食馒妓啄荷鞋女慢尊堪代兼庐袁帮怒县惹皂挚绿精哦膝遍诺眉赔愉炉膨咳余靳扭膊咋踢堑贩掘撤季晌谗懦眷献铲格羽宁塘簧求催牡羞袭簇瘪于尿协含寝袄拘僵披按员序水赚哮眼校主蔑寞端惶时医解犬骑帚限丰诞睫信目派茹硫彼勇沸横溪监昌掣搭曙埃弟苫视熙初题闲惺锣朗蕉疆接够缄操癣几眺彦怎叭致纷拎奎磷缩晃宅幌墙血议分桃厌攀各饵洁役括豆饺侄