国有公司供应商管理办法模版.docx

采购管理和物资管理制度汇编 公司供应商管理办法第一章 总 则 第一条 为规范股份公司供应商管理，优化采购供应渠道，保证采购供应质量，降低采购供应风险，加快采购电子商务应用，根据股份有限公司采购管理办法及有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称供应商是指为股份公司提供物资、机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁等产品和服务（工程分包除外）的各类企业及其分支机构、个体工商户，包括制造商、代理商、经销商、服务提供商等。 第三条 股份公司供应商管理遵循以下原则： （一） 统一注册。股份公司在鲁班平台建立统一的供应商管理频道和供应商档案库，有意向为股份公司提供产品和服务的供应商在鲁班平台进行注册，并定期更新档案信息，股份公司以此为基础实现对供应商的在线管理。 （二） 分类管理。按照管理状态将供应商分为合格供应商、优质供应商、战略供应商三类，由各类产品和服务的采购管理职能部门和采购管理协同职能部门协同进行管理。 （三） 动态评价。采取日常评价和年度评价相结合的方式对供应商进行动态评价。股份公司建立统一、全面的供应商评价指标体系，在鲁班平台建立评价模型，各单位通过评价模型对本单位有交易的供应商做出具体、客观的评价。 （四） 择优汰劣。通过业绩引导订货和升降级，大力培育战略供应商和优质供应商，淘汰不合格供应商，优化供应商结构，控制采购供应风险。 第四条 本办法适用于股份公司及所属各单位。 第二章 组织机构与职责 第五条 股份公司采购管理部是股份公司供应商管理职能部门，主要职责： （一） 负责制订股份公司供应商管理制度； （二） 负责规划、建立股份公司统一的供应商管理系统； （三） 负责建立股份公司统一的供应商档案库并进行管理; （四） 负责建立、管理股份公司合格供应商、优质供应商名录，组织甄选、管理股份公司战略供应商； （五） 负责股份公司供应商限制交易管理； （六） 负责对二级公司供应商管理工作进行指导、监督和检查。 第六条 二级公司各类产品和服务的采购管理职能部门是本单位的供应商管理职能部门。主要职责： （一） 贯彻落实股份公司供应商管理制度和工作要求，制订本单位供应商管理规定； （二） 负责建立、管理本单位合格供应商名录，组织甄选、管理本单位优质供应商和战略供应商； （三） 负责组织对本单位合格供应商、优质供应商、战略供应商进行考核评价； （四） 负责向股份公司推荐优质供应商和战略供应商； （五） 负责本单位供应商限制交易管理。 第七条 三级公司各类产品和服务的采购管理职能部门是本单位的供应商管理职能部门。主要职责： （一） 贯彻落实股份公司和二级公司供应商管理制度和工作要求； （二） 负责建立和管理本单位合格供应商名录； （三） 负责组织对本单位合格供应商进行考核评价； （四） 负责向上级公司推荐优质供应商和战略供应商。 第八条 各级公司各类产品和服务的采购管理协同职能部门是本公司供应商管理的协同管理部门，协同做好供应商的引入推荐、准入评审、考核评价等工作。 第九条 需求单位协助上级公司做好供应商的招募和引入工作，配合上级公司做好供应商的日常管理、信用评价、考核评价等工作。 第十条 股份公司相关采购专业工作小组在股份公司采购管理部组织、领导下开展优质供应商和战略供应商的遴选、考察、推荐和考核评价等工作。 第十一条 鲁班公司负责为股份公司提供供应商管理服务，在股份公司采购管理部的指导下，做好供应商的招募注册、供应商档案库的维护管理、供应商评价体系建设、供应商管理信息发布等工作。 第三章 供应商注册管理 第十二条 股份公司供应商在鲁班平台实行免费注册。各单位应积极引导供应商在鲁班平台进行注册，未进行注册或注册未通过的，不能参与股份公司及所属各单位组织的采购活动。 第十三条 供应商注册必须具备以下基本条件： （一） 具有法人资格或依法在工商行政管理部门登记； （二） 具备国家有关部门、行业要求必须取得的生产经营许可、安全许可，特殊行业要具有国家有关部门颁发的资质证书； （三） 近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷； （四） 股份公司规定具备的其他条件。 第十四条 供应商在鲁班平台提出注册申请，完整提交资质证明文件等相关资料及股份有限公司供应商承诺书（附件 1），鲁班公司负责对申请资料进行合法、合规性验证。通过验证的供应商获取准入资格，进入股份公司供应商档案库。 第十五条 鲁班公司可为已注册供应商提供增值服务，服务收费标准由鲁班公司提出，经股份公司采购管理部审定并在线发布。 第十六条 鲁班公司应做好供应商档案库的维护、管理工作，督促已注册供应商及时更新资质材料，并进行审核验证，审核不通过的，停用其注册账号。 鲁班公司为各单位共享股份公司供应商档案库提供检索、资料推送等技术支持。 第四章 合格供应商管理 第十七条 股份公司、二级公司、三级公司应在鲁班平台建立和发布本单位合格供应商名录。上级公司的合格供应商适用于其所属各单位。 第十八条 按照“先评审、后采购”原则，股份公司、二级公司、三级公司对构成工程实体和工业产品的物资设备供应商、对企业生产经营有重大质量安全影响的产品和服务供应商及其他单项采购合同估算金额在 50 万元以上的产品和服务供应商，均应进行合格供应商准入评审。 第十九条 按照“谁采购、谁评审”原则，股份公司、二级公司、三级公司根据需要通过鲁班平台公开招募合格供应商，在鲁班平台注册的供应商方可报名。报名供应商需按照合格供应商准入资料清单（见附件2）及相关要求提供有关资料。各级公司供应商管理职能部门组织对报名的供应商按照合格供应商准入评审表（附件 3）进行必要的符合性、适宜性评审，评审通过后，列入本单位合格供应商名录。 被三家及以上二级公司列入合格供应商名录的，股份公司可直接将该供应商列入股份公司合格供应商名录。 第二十条 对参与各单位招标采购但不在合格供应商名录内的供应商，被评标委员会推荐为中标候选人的，列入本单位合格供应商名录进行管理。 第二十一条 对合格供应商实行供应目录管理，各单位应严格限定合格供应商许可供应产品或服务品类，不得向供应商采购许可供应目录范围以外的产品或服务。 合格供应商的供应目录不得超越其经营许可范围。 合格供应商新增供应目录外产品和服务时，按新增合格供应商的评审程序进行评审。 第二十二条 股份公司、二级公司、三级公司应做好本单位合格供应商名录的动态管理和评价工作，数量不足时，应及时招募；出现不良行为的，及时认定或上报；年度评价不合格的，从合格供应商名录中除名。 第五章 优质供应商管理 第二十三条 股份公司根据采购需要，从各单位优秀的合格供应商中遴选优质供应商，按采购产品和服务的品种或品类建立优质供应商名录。优质供应商名录每年评审发布一次。 第二十四条 优质供应商原则上应从股份公司及所属单位有交易、且满足以下条件之一的合格供应商中评选产生： （一） 供应商在鲁班平台的日常评价得分在所有同类产品或服务供应商中排名前10%范围； （二） 股份公司年度考评中被评为优秀； （三） 在两家及以上二级公司年度考评中被评为优秀； （四） 被一家二级公司推荐，其所提供的产品或服务在股份公司所属单位具有广泛性、专业性。 第二十五条 股份公司采购管理部组织股份公司优质供应商的遴选、评审工作。 采购管理部从股份公司采购专家库中选取熟悉相关业务的采购专家，组建供应商管理专业工作小组。工作小组负责收集满足本办法第二十四条要求的合格供应商的相关资料信息，对供应商的技术、质量、服务、价格、能力、信誉等方面进行评审，必要时对其生产经营情况、质量管理体系运行状况、生产设备和工艺先进性、售后服务网络与服务能力、人力资源状况等进行实地考察，填写股份公司优质供应商评审表（附件4）。经三分之二及以上小组成员评审通过的供应商，列入股份公司优质供应商名录。优质供应商名录报股份公司采购管理领导小组审定后发布，在全股份公司范围内适用。 第二十六条 股份公司优质供应商在股份公司采购活动中享有一定的优先权。 采购单位采取招标、竞争性谈判等方式采购时，采取最低价法评审的，价格相同条件下，优先选用股份公司优质供应商；采取综合评审法评标的，可在评审办法中约定给与股份公司优质供应商不超过总分2%的加分，具体分值由招标人确定。 股份公司以竞争性谈判方式确定框架协议采购供应商的，优先在优质供应商中选择。 第二十七条 股份公司采购管理部统筹做好股份公司优质供应商的日常管理工作。 第二十八条 列入股份公司内部产品和服务优先采购目录的内部企业，参照股份公司优质供应商进行管理。 二级公司可参照股份公司建立本单位优质供应商名录并进行管理。 第六章 战略供应商管理 第二十九条 股份公司战略供应商由股份公司认定和管理。 第三十条 股份公司战略供应商应满足以下条件： （一） 在同行业中处于领先或优势地位，致力于与股份公司建立战略合作关系； （二） 具备对股份公司采购策略目标有直接或潜在贡献能力； （三） 具备质量、价格、服务、资金、科研等五个方面中三个及以上综合保障能力。 第三十一条 股份公司采购管理部根据战略采购需要提出战略供应商候选名单，从股份公司采购专家库中选取熟悉该品类产品或服务的质量、性能、价格、售后服务等状况的采购专家，组建战略采购专业工作小组。工作小组收集供应商相关资料信息，对供应商进行实地考察、评价，形成考察论证报告，供股份公司采购管理领导小组决策是否开展战略合作。 股份公司战略供应商候选名单主要由以下途径产生： （一） 股份公司在国内外知名企业中遴选； （二） 二级公司推荐。 第三十二条 对与股份公司达成战略合作的供应商，股份公司采购管理部组织供应商管理专业工作小组定期收集供应商供应信息，对供应商供应质量、保障能力和价格降低预期目标的实现情况进行分析，对产品质量、供应保障能力不能满足要求或未实现价格降低预期目标的供应商，限制其供应规模，直至提请股份公司解除战略合作关系；对三项指标均满足要求的供应商，保持或扩大其供应规模，以此实现战略供应商的持续优化。 第三十三条 框架协议供应商、特许专卖店供应商以及被列入股份公司内部产品和服务必须采购目录的内部企业参照股份公司战略供应商进行管理。 第三十四条 二级公司可根据本单位实际情况培育本单位战略供应商，但仅限于股份公司战略采购、框架协议采购未覆盖的地区或未覆盖的产品和服务。 第七章 供应商评价管理 第三十五条 股份公司建立统一的供应商评价体系，通过鲁班平台实现对供应商的评价管理。 根据评价内容和评价标准，在股份公司采购管理部指导下，供应商管理专业工作小组协助鲁班公司逐步完善各类产品和服务供应商评价模型，并定制于鲁班平台供应商评价模块，满足供需双方在线互动和供应商在线评价需要。 第三十六条 股份公司采购管理部每年初发布供应商评价年度工作指引，年度工作指引包括各类产品和服务的评价范围、评价频次、评价手段、适用评价模型，指导本年度供应商评价管理工作，逐步提升供应商评价质量。 第三十七条 供应商评价分为日常评价和年度评价。 日常评价是对供应商供应过程中的产品质量、合同履约、交货、售后服务等做出的即时或阶段性评价。 年度评价是对供应商的综合实力、日常供应情况、总体价格水平等做出的定期评价。 第三十八条 采购单位和需求单位在每笔交易完成或一个结算周期结束后，按照供应商日常评价表（附件 5）的评价标准和日常评价分工，在鲁班平台对本单位所承担的评价内容做出客观评价，共同完成对供应商供应情况的日常评价工作。股份公司采购管理部指导鲁班公司，根据各类产品和服务的采购组织形式和供应关系，确定采购单位和需求单位的评价分工，并在鲁班平台上发布。 鲁班平台按公司实时归集其所属各单位填写的供应商日常评价表信息，按定制的日常评价模型自动生成该供应商的日常评价得分，评价得分在鲁班平台以适当方式公示、标识。日常评价作为对供应商年度评价的重要依据，纳入供应商年度评价指标。 第三十九条 每年初，各级公司供应商管理职能部门应对本级管理的上一年度有交易的各类供应商进行一次年度评价，填写供应商年度评价表（附件6），鲁班公司提供在线评价技术支持。 第四十条 年度评价得分在60分及以上的为合格，90分及以上的为优秀，低于60分的为不合格。 股份公司、二级公司、三级公司管理的合格供应商，年度评价合格的，列入本年度合格供应商名录；二级公司、三级公司年度评价优秀的，推荐至上级公司作为优质供应商和战略供应商储备资源。 在上级公司年度评价不合格的，下属单位不得将其列入本年度合格供应商名录。 股份公司优质供应商、战略供应商的年度评价结果作为评选本年度优质供应商、开展战略采购的重要参考。 第四十一条 对上年度无交易的合格供应商，不再进行年度评价，如需发生交易，应重新履行合格供应商评审程序。 第四十二条 各级公司应于 1 月 31 日前完成上年度的供应商年度评价工作，考评结果在考评结束后10个工作日内在鲁班平台公布。 第四十三条 鲁班平台通过供应商管理评价活动积累各类品牌产品及生产厂家的质量信息数据，通过大数据分析，为股份公司优化供应渠道、科学选用产品提供支持。 第八章 供应商限制交易管理 第四十四条 股份公司对出现不良行为、被股份公司年度评价不合格或被两家及以上二级公司年度评价不合格的供应商采取限制交易措施。 第四十五条 不良行为是指供应商在参与采购活动、合同签订及履行、售后服务和产品质量等方面违反有关法律、法规、规章或合同约定的行为。 不良行为按照程度不同分为一般不良行为、较大不良行为和重大不良行为三类，经认定后，分别给予为期 3 个月至 2 年不等的限制交易处理，具体认定标准和限制交易期限见供应商不良行为认定标准和限制交易期限表（附件7）。 因产品或服务质量问题被认定为不良行为，对该供应商出现质量问题的产品或服务采取限制交易措施；供应商为代理商或经销商时，可对制造商的该类产品一并采取相应限制交易措施。其他不良行为，对该供应商所有产品和服务采取限制交易措施。 第四十六条 采购单位对供应商在采购活动、履约过程中出现的不良行为，及时填写供应商不良行为记录表（附件 8），逐级报二级公司供应商管理职能部门，二级公司供应商管理职能部门核实后认为有必要上报的，及时报股份公司采购管理部。 股份公司合格供应商、优质供应商、战略供应商的不良行为须报股份公司采购管理部处理。 需求单位非采购单位时，需求单位对供应过程中发现的供应商不良行为，应立即通知采购单位，采购单位应在 3 日内进行核实和处理。 对二级公司上报的供应商不良行为记录表，股份公司采购管理部应在10个工作日内完成核实工作，并将核实结果反馈至上报单位，必要时，可听取供应商的意见；核实无误的，列入股份公司限制交易供应商名单，报股份公司分管领导审批后发布，限制交易期限自发布之日起生效。 第四十七条 出现以下情形之一的供应商，经股份公司采购管理部核实并报股份公司分管领导审批后，可列入股份公司限制交易供应商名单。 （一） 被股份公司互认或认可的企业和政府机构列入限制交易名单； （二） 股份公司对其年度评价结果为不合格； （三） 同时被两家（含）以上二级公司列入限制交易名单； （四） 两家（含）以上二级公司对其年度评价结果为不合格。 符合（一）中规定情形的，限制交易生效日期及起止日期与相应的企业、政府机构公布的时间一致。 符合（二）中规定情形的，股份公司采购管理部根据情节严重程度确定限制交易期限。 符合（三）、（四）中规定情形的，股份公司采购管理部应进行调查，核实情况，并根据情节严重程度确定限制交易期限。 第四十八条 被列入股份公司限制交易供应商名单的供应商，限制交易期内禁止其参与股份公司新的采购活动；对已达成成交意向但尚未发放成交通知书的，取消其成交资格；已发放成交通知书或已签合同的，按采购文件或合同规定办理；需继续履行合同的，采购单位要加强监管和控制，并报股份公司采购管理部备案。限制交易期满后，供应商参与股份公司及所属各单位采购活动应重新履行相应的评审准入程序。 第四十九条 股份公司限制交易名单在全股份公司范围内有效，二级公司参照股份公司认定本单位限制交易供应商，并实施限制交易管理。 第五十条 股份公司、二级公司的限制交易供应商名单应在鲁班平台上发布。 第九章 供应商预警管理 第五十一条 鲁班平台向内部用户动态发布供应商预警信息，为各单位实施采购风险管控提供参考。预警信息严禁对外发布，避免引起侵权等法律责任风险。 预警信息主要包括： （一） 供应商的经营状况、生产状况发生重大变化的； （二） 供应商财务状况持续恶化可能影响其生产经营的； （三） 供应商发生重大法律纠纷可能影响其供应保障和服务能力的； (四)出现其他可能影响供应商停产、破产的重大事项； （五）出现其他可能影响供应商供应或服务质量的重大事项。 第五十二条 预警信息通过以下途径产生： （一） 鲁班公司通过大数据技术，收集媒体、行业、供应商数据进行分析，结合日常评价信息，产生拟发布的预警信息； （二） 采购单位或需求单位对供应商供应过程中出现的质量、服务、违约等问题，情节严重的，经二级公司供应商管理职能部门审核后可向股份公司采购管理部提出发布预警信息申请； （三） 各级单位收集的商业情报，并经证实或部分证实。 第五十三条 预警信息由各单位申请发出，二级公司供应商职能部门审核，股份公司采购管理部审批，鲁班公司向内部用户发布。 第五十四条 采购单位收到预警信息后，对与本单位存在交易的被预警供应商，应组织评估与该供应商的交易风险，并采取暂停支付货款、中止合同、限制交易等相应风险控制措施。第十章 附 则 第五十五条 二级公司可按照本办法制定本单位供应商管理规定，并定制于鲁班平台，鲁班公司根据本办法制订采购电子商务平台供应商管理作业指导书，经股份公司采购管理部批准后发布。 第五十六条 本办法由股份公司采购管理部负责解释。 第五十七条 本办法自发布之日起施行，股份有限公司物资供应商管理办法（股份物资201414号）同时废止；股份公司其他有关机械设备、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包服务、周转材料和机械设备租赁的供应商管理规定与本办法不一致的，按照本办法执行。 附件: 1.股份有限公司供应商承诺书 2.合格供应商准入资料清单 3.合格供应商准入评审表 4.股份公司优质供应商评审表 5.供应商日常评价表 6.供应商年度评价表 7.供应商不良行为认定标准和限制交易期限表 8.供应商不良行为记录表22 采购管理和物资管理制度汇编 附件1： 股份有限公司供应商承诺书 股份有限有限公司： 我单位自愿为贵公司以及旗下各控股、参股企业提供产品及相关服务,并承诺如下： 一、 接受并配合贵公司为核实准入资格所做的一切合法的调查、核实、考核工作，保证在贵公司批准的准入范围内进行合法经营活动。 二、 接受并配合贵公司为保证产品质量而展开的驻厂监造。 三、 对出现问题的产品及时召回，根据需要确保及时更换，并承担由此引起或导致贵公司的经济损失。 四、 遵守贵公司关于供应商管理相关规定，贵公司有权随时对我公司经营状况、资质、能力等进行必要的考察、核实。经考察或考核后我公司如不具有相关资质和能力，贵公司有权取消准入资格。 五、 我公司承诺遵守国家相关法律法规，在商务活动中遵守职业道德，不以任何形式、任何理由向贵公司员工提供个人佣金、回扣、礼金礼券和贵重物品，也不为贵公司员工安排高消费娱乐活动。如贵公司发现我公司以不正当竞争手段拉拢、贿赂贵公司员工，一经查实，我公司接受贵公司所采取的相应的限制交易、终止合同等措施。 六、 在与贵公司及所属任何单位交易中出现其他不良行为时，贵公司有权在全公司范围内采取限制交易措施，限制交易92 措施包括但不限于：禁止参与新的采购活动、取消成交资格、终止合同等。 七、 我公司承诺按时参加贵公司组织的供应商年审，履行贵公司准入供应商的相关责任。 承诺单位：（单位公章）法定代表人：（签字） 年 月 日93 附件2 合格供应商准入资料清单 应提供企业法人代表签字并加盖单位公章的以下资料（国外供应商应提供相对应的资料，外文版资料应提供相应中文翻译件）: 一、 制造商 1企业营业执照、组织机构代码证； 2税务登记证明； 3银行开户证明或银行资信证明； 4有关部门出具的生产许可证、安全许可证，产品鉴定证书或产品质量检验报告； 5国家、行业及股份公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，必须提供国家权威认证机构颁发的证书； 6产品近三年主要销售业绩清单，用户评价材料； 7主要生产、检测设备一览表； 8需要提供的其他相关资料。 二、 代理商 1企业营业执照、组织机构代码证； 2税务登记证明； 3银行开户证明或银行资信证明； 4所代理制造商授权的代理许可证书； 5代理商所代理制造商的有效质量安全环保体系认证证书；有关部门出具的所代理产品鉴定证书或产品质量检验报告； 6国家、行业及股份公司要求实施质量认证和特殊规定的采购管理和物资管理制度汇编 产品，提供所代理产品获得的国家权威认证机构颁发的证书； 7所代理产品近三年的代理销售业绩清单和用户评价材料； 8所代理制造商的主要生产、检测设备一览表； 9需要提供的其他相关资料。 三、经销商 1企业或个体工商户营业执照、组织机构代码证； 2税务登记证明； 3银行开户证明或银行资信证明； 4有效质量安全环保管理体系认证证书，产品鉴定证书或产品质量检验报告； 5国家、行业及股份公司要求实施质量认证和特殊规定的产品，提供所经营产品获得的国家权威认证机构颁发的证书； 6申请准入产品近三年的销售业绩清单和用户评价材料； 7必要的货场、库房等仓储设施和产品检测设备等情况说明； 8需要提供的其他相关资料。 四、服务提供商 1企业或个体工商户营业执照、组织机构代码证； 2税务登记证明； 3资质证书； 4银行开户证明或银行资信证明； 5有效质量安全环保管理体系认证证书； 6申请准入服务近三年的业绩清单和用户评价材料； 7提供相应服务所必要的设备、仪器、人力资源等情况说明； 8需要提供的其他相关资料。 36