非公开发行境内优先股持续督导项目工作底稿目录.xlsx

具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明一一、持持续续督督导导文文件件1-11-1 持持续续督督导导期期间间的的工工作作记记录录1-1-1.1-1-1.持持续续督督导导期期间间相相关关协协议议 1-1-1-1 持续督导协议 1-1-1-1-1XX行非公开发行境内优先股之保荐协议（最终版）-20140910 1-1-1-2 募集资金三方监管协议 1-1-1-2-1第一期 1-1-1-2-1-1募集资金监管协议扫描件（XX盖章页）1-1-1-2-1-2XX行优先股募集资金专户存储监管协议-定稿20141212-1200am 1-1-1-2-2第二期 1-1-1-2-2-1备案_募集资金专户存储监管协议 1-1-1-2-2-2XX行优先股（第二期）募集资金专户存储监管协议-201507081-1-2.1-1-2.持持续续督督导导期期间间工工作作计计划划 1-1-2-12015年度持续督导工作计划（XX行非公开发行境内优先股项目）-20141223-1700pm1-1-3.1-1-3.持持续续督督导导期期间间工工作作日日志志 1-1-3-1保代工作日志-XX行优先股项目（2014年度）1-1-3-2持续督导工作月报 1-1-3-2-1XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2014年12月 1-1-3-2-2XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年1月 1-1-3-2-3XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年2月 1-1-3-2-4XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年3月 1-1-3-2-5XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年4月 1-1-3-2-6XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年5月 1-1-3-2-7XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年6月 1-1-3-2-8XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年7月 1-1-3-2-9XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年8月 1-1-3-2-10XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年9月 1-1-3-2-11XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年10月 1-1-3-2-12XX行非公开发行境内优先股项目持续督导工作表-2015年11月1-1-4.1-1-4.持持续续督督导导期期间间对对发发行行人人培培训训情情况况 1-1-4-1 培训参会人员签到文件、培训文件、会议纪要等 1-1-4-2*1-1-5.1-1-5.持持续续督督导导期期间间出出具具的的备备忘忘录录 1-1-5-1 关于股份公司IPO项目持续督导工作安排的备忘录 1-1-5-2 关于募集资金后续使用管理事宜的备忘录 1-1-5-3 备忘录第XX号_关于进行20XX上半年度持续督导定期现场检查所需资料的备忘录 1-1-5-420150123备忘录-关于2015年XX行优先股第二期发行窗口分析 1-1-5-520150402备忘录关于XX行年度报告前十大优先股股东披露口径的分析1-21-2 持持续续督督导导期期间间的的三三会会文文件件、信信息息披披露露文文件件1-2-1.1-2-1.20142014年年1212月月至至20152015年年1010月月历历次次股股东东大大会会 1-2-1-12014年年度股东大会 1-2-1-1-120150428 关于召开2014年年度股东大会的通知（2）1-2-1-1-220150428 关于召开2014年年度股东大会的通知 1-2-1-1-320150512 2014年年度股东大会会议文件 1-2-1-1-420150519 2014年年度股东大会决议公告 1-2-1-1-520150519 XX律师（上海）事务所关于XX行股份有限公司2014年年度股东大会的法律意见书 1-2-1-22015年第一次临时股东大会 1-2-1-2-120150925 关于召开2015年第一次临时股东大会的通知 1-2-1-2-220150925 2015年第一次临时股东大会会议文件 1-2-1-2-320151014 XX行2015年第一次临时股东大会决议公告具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明 1-2-1-2-420151014 2015年第一次临时股东大会的法律意见书1-2-2.1-2-2.20142014年年1212月月至至20152015年年1010月月历历次次董董事事会会 1-2-2-120141213 第八届董事会第十次会议决议公告 1-2-2-220150428 2014年度董事会审计与关联交易控制委员会工作报告 1-2-2-320150428 第八届董事会第十一次会议决议公告 1-2-2-420150428 独立董事提名人和候选人声明 1-2-2-520150702 第八届董事会第十二次会议决议公告 1-2-2-620150925 第八届董事会第十四次会议决议公告1-2-3.1-2-3.20142014年年1212月月至至20152015年年1010月月历历次次监监事事会会 1-2-3-120150428 第六届监事会第十次会议决议公告 1-2-3-220150825 第六届监事会第十一次会议公告1-2-4.1-2-4.20142014年年1212月月至至20152015年年1010月月定定期期报报告告 1-2-4-1 事前审阅的工作记录 1-2-4-2 信息披露文件 1-2-4-2-120150116 2014年度业绩快报 1-2-4-2-220150428 内部控制审计报告 1-2-4-2-320150428 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1-2-4-2-420150428 2014年度内部控制评价报告 1-2-4-2-520150428 关于2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-2-4-2-620150428 独立董事2014年度述职报告 1-2-4-2-720150428 2015年第一季度报告 1-2-4-2-820150428 募资资金存放与实际使用情况报告的专项鉴证报告 1-2-4-2-920150428 财务报表及审计报告 1-2-4-2-1020150428 2014年年度报告摘要 1-2-4-2-1120150428 2014年年度报告具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明 1-2-4-2-1220150428 可持续发展年度报告（2014）1-2-4-2-1320150521 2014年度利润分配实施公告 1-2-4-2-1420150521 2014年度优先股股息派发实施公告 1-2-4-2-1520150829 2015年半年报摘要 1-2-4-2-1620150829 2015年半年度报告 1-2-4-2-1720151028 2015年第三季度季报 1-2-4-3 对定期报告的财务报表分析记录 1-2-4-4 按季度对发行人经营情况进行分析记录 1-2-4-5 出具专项意见履行的核查程序及取得的支持性文件 1-2-4-6 *1-2-5.1-2-5.20142014年年1212月月至至20152015年年1010月月临临时时性性事事件件信信息息披披露露 1-2-5-1 事前审阅的工作记录 1-2-5-2 信息披露文件 1-2-5-2-120141211 XX律师（上海）事务所关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股发行过程和认购对象合规性的法律意见书 1-2-5-2-220141211 非公开发行境内优先股募集说明书概览 1-2-5-2-320141211 关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股募集资金实收情况验资报告 1-2-5-2-420141211 非公开发行境内优先股发行情况报告书 1-2-5-2-520141211 联系保荐机构及联席主承销商关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股发行过程和认购对象合规性的报告 1-2-5-2-620141211 非公开发行境内优先股募集说明书 1-2-5-2-720141216 XX证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股申请转让保荐书 1-2-5-2-820141216 XX律师（上海）事务所关于XX行股份有限公司非公开发行的境内优先股申请于上海证券交易所转让的法律意见书 1-2-5-2-920141216 非公开发行境内优先股挂牌转让公告 1-2-5-2-1020141224 关于控股子公司完成工商注册登记的公告 1-2-5-2-1120141231 关于签署募集资金专户存储监管协议的公告 1-2-5-2-1220150211 关于股东权益变动的提示公告 1-2-5-2-1320150214 关于股东权益变动的公告具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明 1-2-5-2-1420150214 简式权益变动报告书 1-2-5-2-1520150303 副行长辞职公告 1-2-5-2-1620150312 澄清公告 1-2-5-2-1720150319 关于兴业国际信托有限公司控股兴业期货有限公司的公告 1-2-5-2-1820150428 董事辞职公告 1-2-5-2-1920150428 XX证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于XX行股份有限公司2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 1-2-5-2-2020150429 2014年度暨2015年一季度业绩说明会会议实录公告 1-2-5-2-2120150429 2014年度暨2015年一季度业绩说明会会议实录 1-2-5-2-2220150430 XX证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于XX行股份有限公司2013年非公开发行普通股持续督导保荐总结报告书 1-2-5-2-2320150430 董事辞职公告 1-2-5-2-2420150430 XX证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股2014年度持续督导年度报告书 1-2-5-2-2520150513 关于股东权益变动的提示公告 1-2-5-2-2620150515 关于股东权益变动的公告 1-2-5-2-2720150609 公告 1-2-5-2-2820150612 关于与浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司签署战略合作框架协议的公告 1-2-5-2-2920150701 XX律师（上海）事务所关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股（第二期）发行过程和认购对象合规性的法律意见书 1-2-5-2-3020150701 非公开发行境内优先股（第二期）募集说明书概览 1-2-5-2-3120150701 联系保荐机构及联席主承销商关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股（第二期）发行过程和认购对象合规性的报告 1-2-5-2-3220150701 非公开发行境内优先股（第二期）发行情况报告书 1-2-5-2-3320150701 非公开发行境内优先股（第二期）募集说明书 1-2-5-2-3420150701 关于XX行股份有限公司非公开发行境内优先股（第二期）募集资金实收情况验资报告 1-2-5-2-3520150710 关于第一大股东及高级管理人员承诺的公告 1-2-5-2-3620150711 关于股东权益变动的公告 1-2-5-2-3720150711 简式权益变动报告书（人保寿险增持）1-2-5-2-3820150711 简式权益变动报告书（人保财险增持）1-2-5-2-3920150715 非公开发行境内优先股（第二期）挂牌转让公告具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明 1-2-5-2-4020150715 XX律师（上海）事务所关于XX行股份有限公司非公开发行的境内优先股（第二期）申请于上海证券交易所转让的法律意见书 1-2-5-2-4120150715 XX证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于XX行股份有限公司非公开发行优先股（第二期）申请转让保荐书 1-2-5-2-4220150715 关于签署募集资金专户存储监管协议的公告 1-2-5-2-4320150818 关于保荐代表人变更的公告 1-2-5-2-4420150827 关于以司法诉讼方式解决台胞股东陈文德先生股权未决事项的公告 1-2-5-2-4520150901 董事,董事会秘书辞职公告 1-2-5-2-4620150919 董事,副行长辞职公告 1-2-5-2-4720151017 XX行外部监事辞职公告 1-2-5-2-4820151128 关于董事会秘书任职的公告 1-2-5-3 重大信息的传递、披露流程文件 1-2-5-4 内幕信息管理和知情人登记管理情况 1-2-5-5 *1-31-3持持续续督督导导期期间间现现场场核核查查资资料料发行人盖章1-3-1.1-3-1.关关于于XXXXXXXX股股份份有有限限公公司司20XX20XX年年度度持持续续督督导导之之定定期期现现场场检检查查 1-3-1-1.检查计划 1-3-1-2.与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈记录 1-3-1-3.查看上市公司主要生产经营场所的照片 1-3-1-4.查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料等 1-3-1-5.针对整改事项取得的尽调文件及现场核查记录 1-3-1-6.保荐机构现场检查结果及提醒公司关注事项 1-3-1-7.*1-3-2.1-3-2.20XX20XX年年度度募募集集资资金金使使用用情情况况 1-3-2-1.募集资金专户银行对账单 1-3-2-2.专户银行现场访谈记录 1-3-2-3.审查公司超募资金的活期存款、通知存款及定期存款单据具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明 1-3-2-4.募投项目台账 1-3-2-5.大额募集资金支付的相关凭证资料 1-3-2-6.募投项目现场检查照片及访谈记录 1-3-2-7.变更募集资金使用或者利用闲置资金补充流动资金的决策文件 1-3-2-8.*1-3-3.1-3-3.20XX20XX年年度度关关联联交交易易情情况况 1-3-3-1.20XX年度关联交易说明 1-3-3-2.关联方资金往来明细 1-3-3-3.新增关联方工商资料 1-3-3-4.关联交易合同 1-3-3-5.大额资金往来的相关凭证 1-3-3-6.关联交易董事会、股东会决策文件 1-3-3-7.20XX年度重大偶发性关联交易相关文件 1-3-3-8.*1-3-4.1-3-4.20XX20XX年年度度对对外外担担保保情情况况 1-3-4-1.20XX年度新增外担保合同及履行的手续说明 1-3-4-2.20XX年度金额XXXX万以上对外担保合同 1-3-4-3.交易对方工商资料 1-3-4-4.交易对方财务报表 1-3-4-5.*1-3-5.1-3-5.20XX20XX年年度度重重大大投投资资情情况况 1-3-5-1.20XX年度新增重大投资合同 1-3-5-2.重大对外投资的决策文件、评估报告等 1-3-5-3.*1-31-3-6 6.发发行行人人内内部部审审计计部部门门出出具具的的文文件件具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明 1-3-6-1.内部审计部门工作计划 1-3-6-2.内部审计部门相关报告 1-3-6-3.*1-3-7.1-3-7.20XX20XX年年度度发发行行人人及及股股东东承承诺诺事事项项履履行行情情况况 1-3-7-1.发行人及股东履行承诺签署的协议、及其他证明文件 1-3-7-2.项目组对涉及履行承诺主体的访谈文件 1-3-7-3.未履行措施的相关整改措施及承诺文件 1-3-7-4.*1-3-8.1-3-8.20XX20XX年年度度监监管管部部门门监监管管动动态态 1-3-8-1.监管机构出具的相关书面文件 1-3-8-2.定期与监管部门沟通的记录 1-3-8-3.与监管机构出具意见相关的整改或说明文件 1-3-8-4.保荐机构出具核查意见及相关工作的尽调支持文件 1-3-8-5.*1-3-9.1-3-9.20XX20XX年年度度主主流流媒媒体体监监控控 1-3-9-1.主流财经媒体相关报道 1-3-9-2.*1-3-10.1-3-10.20XX20XX年年度度其其他他相相关关资资料料 1-3-10-1.最新股东名册 1-3-10-2.重大诉讼等有关事项文件 1-3-10-3.*1-41-4 持持续续督督导导期期间间履履行行保保荐荐职职责责发发表表的的意意见见原件，附加套打审批件1-4-1.1-4-1.持持续续督督导导期期间间的的现现场场检检查查报报告告 1-4-1-1.XX行2014年度现场检查报告-定稿-20150309 1-4-1-2.XX行定期现场检查表格-2014年度-定稿-20150309具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明1-4-2.1-4-2.持持续续督督导导期期间间的的专专项项核核查查意意见见 1-4-2-1.关于XXXX股份有限公司变更部分A股募集资金投资项目之保荐意见 1-4-2-2.关于XXXX股份有限公司以首次公开发行A股股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金之核查意见 1-4-2-3.关于XXXX股份有限公司20XX年度募集资金存放与使用情况之专项核查意见 1-4-2-4.关于XXXX股份有限公司使用部分闲置募集资金临时性补充流动资金的核查意见 1-4-2-5.关于XXXX股份有限公司20XX年度对外担保的核查意见 1-4-2-6.关于XXXX股份有限公司20XX年度内部控制评价报告的专项核查意见 1-4-2-7.*1-4-1-4-3 3.持持续续督督导导期期间间的的培培训训报报告告 1-4-3-1.XX证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司20XX年度持续督导培训情况的报告 1-4-3-2.*1-4-4.1-4-4.持持续续督督导导期期间间的的年年度度报报告告 1-4-4-1.XX证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司20XX年度持续督导年度报告书 1-4-4-2.XX证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司20XX年度持续督导期间保荐工作报告 1-4-4-3.*1-4-51-4-5.保保荐荐机机构构提提交交证证监监局局的的其其他他持持续续督督导导文文件件1-4-1-4-6 6.*1-51-5 保保荐荐总总结结报报告告书书 原件，附加套打审批件具具 体体 目目 录录 发发行行人人名名称称：XXXX行行股股份份有有限限公公司司 工工作作底底稿稿名名称称卷卷号号制制作作指指导导说说明明备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)不不适适用用备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)20150428 XX证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于XX行股份有限公司2014年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)20150715 XX律师（上海）事务所关于XX行股份有限公司非公开发行的境内优先股（第二期）申请于上海证券交易所转让的法律意见书备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)备备注注(交交叉叉引引用用及及不不适适用用说说明明)