内蒙古上半年基金从业资格远期期货合约等区别考试试卷.docx

内蒙古上六个月基金从业资格：远期、期货合约等区别考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列有关基金会计核算特点说法，对有__。
A．会计分期细化到周
B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有金融资产和承担金融负债一般归类为持有至到期投资
2、基金管理企业董事会中应当至少有____独立董事。
A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
3、有关证券市场基本功能，如下说法对有__。
A．证券市场具有为资本决定价格功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C．证券市场是投资者套期保值场所
D．证券市场资本配置功能是指通过证券价格引导资本流动从而实现资本合理配置功能
4、基金投资面临外部风险包括__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．合规风险
5、中小投资者投资于基金可以享有到好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担
B．享有到专业化投资管理服务
C．用较少资金进行多样化资产配置
D．基金财产保管安全有保障
6、评估基金历史业绩指标一般不包括__。
A．平均收益率
B．合计收益率
C．风险调整后收益
D．持仓比例
7、在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
8、按____分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A：证券交易主体不一样
B：证券交易场所
C：证券所代表权利性质
D：证券所代表利益性质
9、在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
10、有关理财经理，下列说法对有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应基金产品
B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在风险
C．理解客户风险属性和投资偏好
D．理财经理需要对投资、保险、税收等有关知识有较为深入理解
11、__重要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人交易活动直接有关应用系统。
A．前台业务系统
B．后台业务系统
C．后台管理系统
D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统支持系统
12、划分基金评价等级时，目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
13、基金风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准波动性越大。
A．行业集中度
B．原则差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
14、基金销售规范从内容上重要波及对__规范。
A．基金投资者
B．基金销售服务机构
C．基金销售行为
D．基金销售人员
15、上证指数系列第一只债券指数是__。
A．中国债券指数
B．中证全债指数
C．上证国债指数
D．上证企业债指数
16、内部环境控制中，应建立包括__等在内风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防备和化解风险。
A．基金产品
B．投资人风险承受能力
C．基金收益
D．运行操作
17、下列有关基金管理企业说法，对有__。
A．基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度
C．基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产
D．基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统
18、基金投资征询机构作用有__。
A．提议、筹划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育
19、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化原因包括__。
A．宏观经济政策调整
B．清算方式变化
C．供求关系变化
D．经济形势变化
20、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到申购份额为__份。
A．9480.95
B．9383.06
C．9350.95
D．9280.95
21、计算基金份额净值收益率指标有__。
A．到期收益率
B．时间加权收益率
C．年化收益率
D．几何平均收益率
22、用会计措施计算出来每股股票所代表实际资产价值称为股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
23、基金分析和评价应遵照原则包括__。
A．长期性原则
B．全面性原则
C．一致性原则
D．强制性原则
24、考察基金企业投资和研究能力要点包括__。
A．企业投资和研究人员状况
B．企业投资和研究架构状况
C．企业投资和研究理念、措施及流程状况
D．企业信息披露状况
25、与一般开放式基金相比，发售QDII基金基金管理人必须具有资格包括__。
A．经营外汇业务资格
B．合格境内机构投资者资格
C．经营人民币业务资格
D．合格境外机构投资者资格
二、多选题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分）
1、初次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价
B．协约定价
C．网上竞价
D．资产核算定价
2、封闭式基金收益分派后基金份额净值不能____面值。
A：高于
B：等于
C：低于
D：不确定
3、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算措施统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。
A．基金面值
B．认购金额
C．净认购金额
D．认购费率
4、在存在活跃市场状况下，下列有关投资品种公允价值表述对有__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价，且近来交易后来经济环境没有发生重大变化，应当参照类似投资品种现行市价确定股票投资公允价值
C．估值日没有市价，且近来交易后来经济环境发生了重大变化，应当参照类似投资品种现行价格及重大变化原因，调整近来交易市价，确定公允价值
D．有充足证据表明近来交易市价不能真实反应公允价值，应对近来交易市价进行调整，以确定投资品种公允价值
5、封闭式基金利润分派后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值
6、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产合约。
A．未来价格
B．资产价格
C．约定价格
D．市场价格
7、有关债券发行主体，下列论述不对是__。
A．政府债券发行主体是政府
B．企业债券发行主体是股份企业
C．凭证式债券发行主体是非股份制企业
D．金融债券发行主体是银行或非银行金融机构
8、基金营销实务中，客户投诉主线原因是__。
A．销售机构提供服务不够齐全
B．客户没有得到预期服务
C．客户对基金销售机构服务预期过高
D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
9、根据____不一样，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A：法律形式
B：基金资金来源和用途
C：投资理念
D：投资目
10、我国致力于建立集中统一证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展“__”八字方针，初步形成了具有中国特色、集中统一证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范
B．公平、公正、公开、公信
C．调整、改革、整顿、提高
D．开拓、求实、严谨、效率
11、基金销售机构有未履行报送手续违规情形时，对在6个月内持续两次被出具监管警示函仍未改正，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__后来，方可使用。
A．3
B．5
C．8
D．10
12、有关混合型基金，下列描述对是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间
B．对基金管理人股票选择水平规定比较高
C．对基金管理人资产配置能力规定更高
D．混合型基金又称平衡型基金
13、基金销售中，__手段之一为销售网点宣传。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
14、为了保证基金资产安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金当事人之一。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国企业法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金法》
15、负责办理开放式基金份额发售基金当事人是__。
A．商业银行
B．专业基金销售机构
C．证券企业
D．基金管理人
16、中央银行货币政策对股票价格有直接影响，其手段包括__。
A．存款准备金制度
B．发行国债
C．调整税率
D．再贴现政策、公开市场业务
17、目前，国内开放式基金转托管业务办理有__方式。
A．一步转托管
B．两步转托管
C．多步转托管
D．直接转托管
18、监管首要原则是____
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
19、有关基金转换业务，如下描述对是__。
A．基金转换业务只合用于同一基金企业管理，且在同一注册登记人处登记封闭式基金间转换
B．同一基金企业管理开放式基金和封闭式基金可互相转换
C．基金转换业务只合用于同一基金企业管理，且在同一注册登记人处登记开放式基金间转换
D．登记在同一注册登记人处封闭式基金可互相转换
20、不收取申购费(认购费)、赎回费货币市场基金基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例__。
A．佣金
B．征询费
C．销售手续费
D．销售服务费
21、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动获得收入__。
A．征收营业税
B．不征收营业税
C．征收企业所得税
D．不征收企业所得税
22、有关买入与卖出封闭式基金份额申报数量，说法错误有__。
A．为100份或其整数倍
B．为1000份或其整数倍
C．基金单笔最大数量应当低于10万份
D．基金单笔最大数量应当低于100万份
23、证券服务机构是指依法设置从事证券服务业务法人机构，重要包括__。
A．证券投资征询企业
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
24、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理企业管理措施》及其他有关规定，基金管理企业注册资本应不低于__元人民币。
A．1 000万
B．5 000万
C．1亿
D．3亿
25、如下多种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券