造价咨询机构相关管理制度.doc

一、质量考评制度本公司业务监管部，专门负责执业质量监督、控制、考核、评定工作，及时检查每项业务的工作质量，初步考评其执业质量等级。本公司执业质量考评等级划分为“优良、合格、不合格”三个等级，按积分100分计算，满85分及以上为优良，满65分及以上为合格，不满65分及以下为不合格，具体考评标准如下：（1）有下列情况之一的扣20分： 业务项目约定书使用不当或有重大缺项；业务项目工作计划编制不当或有重大遗漏；工作底稿有重大缺项或无重大问题无法形成专业判断；应有客户声明而没有客户声明书或重大事项声明不当的；报告初稿无证据资料、无评估过程支持或重要文字表述不当的； 正式提交客户的报告印章不全或没有压缝章的。（2）有下列情况之一的扣10分：业务项目约定书的有关事项填写不明确或有错误；业务项目工作计划没有实际执行或修订执行；没有遵循执业程序或有重要项目遗漏或逾期执业的；工作底稿的专业判断不准确，支持报告初稿意见的证据资料不充分、不必要的；收费距标准误差30%以上或延期收款三个月以上的。（3）有下列情况之一的扣5分：执业用表使用不当或不符合规定标准格式的；专业术语使用不当或专业判断前后矛盾没有统一的；专业咨询、调查、询证没有结论或结论不当的；工作底稿、初稿、附表、附注说明的数据出现差错一处的（按每一处扣5分计）；报告初稿没有两个及以上执业造价工程师亲笔签名的；没有及时进行三级复核或送交考核评定的（以5天为限）。（4）有下列情况之一的扣2分：业务项目委托书中执业报告、收费日期不确定或不准确的；文稿中出现错别字、多字、漏字（按每一个扣2分计）；工作底稿分类不当或索引号标识使用不当的（按每一处扣2分计）；标点符号使用不当的（按每一处扣2分计）；没有及时整理业务项目资料移交存档的（以30天为限）；收费距标准误差30%以上或延期收款一个月以下的。每个业务项目提请三级复核或考核评定的时限一般为完成外勤工作后5天内，质量标准部应当及时进行考评，得出初步结果，交总经理工作例会审定，当月兑现奖罚。执业质量不合格的报告不准出公司，必须重新补充更正，再次送交考评合格后方可出公司。但考评结果仍按初评结果统计汇总。二、防止徇私舞弊制度为确保执业质量，防止徇私舞弊，出现下列情况之一时，执业人员应主动申请回避：（1）曾在客户单位任职，离职后未满两年的；（2）与客户单位负责人或有关当事人有近亲关系的；（3）本人或近亲关系人在客户单位有经济利益关系的；（4）担任客户常年顾问或代理业务的；（5）其它应当回避的事项。2.2 质量保障与控制措施2.2.1项目质量保障措施公司将严格按照项目部的质量要求，制定符合ISO9000系列标准要求的质量保证计划，并坚持实施，确保本次造价咨询服务的质量。按照国家有关工程造价咨询服务的要求，公平、公正、公开地开展造价咨询服务工作，造价咨询服务成果文件做到逻辑清晰、数出有据、计算准确、结论合法，与工程实际相符合。并对提交的造价成果文件的合法性、正确性、完整性负完全责任,并做到：（1）工程量清单和招标控制价符合项目部规定格式，包括编制说明、清单工程量及招标控制价均按项目部规定的计价的格式及要求、转换后的符合项目部规定格式的报价格式、计算底稿（钢筋计算需提交钢筋简图及计算书）、工程预（结）算的文稿及电子版。（2）所有施工图预算（结构部份）统一使用算量软件进行计价并转换成Excel表格，若对定额子目进行过换算，必须注明，并在项目名称后用括号详细注明换算内容。（3）所有编制清单的工程量计算底稿清晰、计量单位正确，字迹工整，分部分项工程划分正确。（4）对于设计变更和技术核定要求作如下处理：将变更部位根据原设计及本次所出变更分别计算，并标明所涉及的变更号。（5）对项目部每次审核后的工程量清单与招标控制价更改后的工程量、单价、合价应有明确区别。（6）编制工程量清单、招标控制价按项目部提供的造价咨询委托任务书进行编制。（7）对施工资料不十分齐全的问题，将在审核中实行以“现场为中心”的审核方式，突出现场勘测、现场计量、现场核实，以弥补建设单位及施工单位管理过程中的部分缺憾所形成的基建工程投资差异。（8）对由于施工单位及监理单位水平偏低或非法分包，所造成的工程实际完成情况及洽商的完成情况与合同有些偏差的问题，将在审核中实行以“现场与竣工资料相结合”的审核方式，核实现场发生的工程量是否与竣工资料中的工程量相对应，客观公正的反应出工程的投资。（9）对由于工程概算与工程结算，合同与洽商，定额与市场等方面的脱节造成的偏差的问题，将在审核中实行以“合同、定额、市场”的审核方式，通过国建的有关法律法规、定额及相关文件与市场实际相结合的审核方式，完成该工程的投资的核定工作。（10）在审核过程中，在法律允许的范围内，做到“建设方利益最大化，风险最小化”，及时向建设方提出合理化建议，并协助建设方妥善处理好不利事项，使其对建设方所产生的负面影响最小化。2.2.2 项目审核程序实行三级控制程序：由审核人复核人专业负责人项目负责人逐级分工负责、责任到人、奖罚与个人挂钩。2.2.3质量控制措施（1）通过队伍建设和资源配置进行控制：?配置充足的人力资源，在审核人员的专业水平，工作经验，身体素质、职业道德、执业资格等方面满足工作需要，并做到人员一经确定，原则上不作更换；合理分配工作，明确岗位责任，对工程结算（工程财务竣工决算）项目组的每个工作人员都定岗、定责、定期检查考核，实行奖优罚劣，并安排好他们的物质文化生活，最大限度的调动每个人工作责任心和积极性；加强人员培训，建立学习制度，要求项目组的每个工作人员必须了解建设项目的基本情况，必须掌握工程造价咨询业务操作指导规程、建设项目工程结算编审规程等有关法律、法规、规章、规范性文件及行业规定的基本要求，必须明确本次的工作任务，工作职责、工作纪律；优化资源配置，配备性能良好的交通、通讯、办公设备、办公软件、书籍资料，安排足够的办公经费，并根据工作需要及时更换和补充，为保证质量，提高工作效率提供物质条件。（2）通过落实工作制度进行控制：?认真落实公司制定的各项规章制度和有关规定，不管工作多忙多累，必须坚持按照日记的格式和要求如实记录当天的工作情况，认真及时地填写工作底稿、取证记录等，做好结算、决算的基础性工作；认真落实公司制定的 “三级复核制”，即人员对自己的工作进行复核，单项工程负责人对人员的工作进行复核，项目组负责人对出具的各类文件复核签字，层层把关、各负其责，及时纠正失误，弥补疏漏；参审人员必须认真执行项目组的统一安排部署，发扬团队精神，不自作主张，不擅自行动，不单独同施工方接触，不直接向施工方索要资料；（3）从强化工作纪律方面进行控制：?实施审计过程中严格遵守各项审计纪律和职业道德，维护审计形象，杜绝违法违规事件，杜绝分包转包现象；严格执行审计署为人员制定的“八不准”工作纪律、造价工程师职业道德规范以及跟踪项目组的各项纪律，要求每个人员对上述纪律内容必须熟记于心、见之于行。项目组加强教育管理，强化监督检查，落实责任追究；接受委托人的监督管理，实行阳光执业，工作计划报委托人批准，遇到问题及时向委托人汇报，未经委托人同意或安排，不擅自与被单位交换意见，不允许人员单独进行调查，做到廉洁、文明；自觉接受监理、施工及审计机关等单位的监督，并定期征求上述部门对项目组及参审人员的意见，改进工作作风，注意自身形象，维护公司的良好声誉。（4）执业行为和职业道德要求：坚持统一规范的执业行为，严格履行职业道德，坚持客观原则、诚信原则、公平原则、廉洁原则。原则保证：实行全面控制的原则；全面质量控制包括全过程、全员、全方位质量控制。全过程质量控制包括工程造价计划阶段、实施阶段、报告阶段三个阶段的全过程控制；全员质量控制包括对项目负责人、专业负责人及专业造价人员等所有人员在工程造价咨询业务中履行职责的控制；全方位质量控制包括对编制、审核质量、收费标准、工作时间等多方面进行控制；思想保证：对员工的执业行为与职业道德的教育常抓不懈。领导重视，总经理亲自对拟参加的全体人员进行思想动员、任务交底。做到全体人员指导思想一致、步调一致；工作程序保证：为保证工作质量，严格按照委托方要求的时间，合理安排各专业人员，确保工作质量95%以上的准确率，严格工作程序尤为重要。（5）具体保证措施：为了保质、按期完成投资控制工作，结合工程特点，本公司将针对工程类别和项目要求建立以高级工程师、国家注册造价工程师为首的强有力的工作班子，各专业配备齐全，年龄结构合理。项目部接受公司领导层的监督管理，直接对公司负责。项目负责人监督，加强内部质量管理，严格质量控制对各专业的工作进行全过程、全方位的监督、检查与控制。2.2.4其他措施（1）经济措施：公司对项目负责人及项目组成员按项目部检查评比管理办法进行考核，填写项目部工作人员考核表，根据考核结果，进行一定的经济奖惩。（2）技术措施：针对项目特点，在项目结算审核中充分运用科技手段开展工作，配备必要的设备和软件，提高效率、增强精度、保证进度；在必要时，公司将借助社会科技力量，充分发挥公司资深工程技术人员和所聘社会资深专家的组合优势，为业主提高项目管理水平，节约建设资金服务；重视收集、积累信息和资料并及时进行分析、整理，使之不断反馈，以指导类似或相似的工作。（3）合同措施：确立造价管理中的一切行为均以合同作为唯一依据的意识和理念，以合同为纽带完成本次结算审核任务，切实保障合同各方的经济利益；在结算审核过程中，在合同中明确质量目标、进度目标，确保本造价咨询服务的顺利完成；以合同的形式，明确我方的违约责任，并自觉接受委托方按合同规定的处理和处罚。三、造价咨询保密性与公正性管理体系与措施5.1造价咨询保密性管理体系5.1.1保密原则严格按照中华人民共和国保密条例执行，以确保工程中涉及到业主单位机密以及项目部自身工程技术机密、商务秘密的不对外泄漏。机密的保管实行点对点管理办法，落实到人头，做到有法可依，违法必究，责任落实到位。5.1.2保密组织机构的建立为保证保密工作的顺利开展，以项目负责人牵头成立保密工作组，组员由档案管理专职人员、技术负责人、项目管理人员等组成，并为档案管理配备专用的档案室,针对每个工程由项目负责人兼任保密责任人。5.1.3保密实施细则 （1）对业主单位的需求情况由项目负责人落实并保证不得向外界透露，并以书面形式传递给档案工作管理人员和技术负责人。（2）档案管理人员对以上信息以书面、电子等方式存档，造价咨询人员在借阅时必须经领导同意且确定借阅时间方可借阅。（3）合同签订后的相关文档资料立即存档，并建立保密所必备的借阅制度。（4）出现泄密事件后，应立即上报公司负责人，做到机密不得扩散，同时认真追查相关人员的责任。5.2 造价咨询保密性措施 为了加强保密工作，根据国家法律，结合我单位实际情况，特制定本措施：（1）造价咨询人员必须严格遵守保密制度，切实做到不该说的，绝对不说；不该问的机密，绝对不问；不该看的机密，绝对不看；不该私存的机密文件、报表、图纸等资料，在完成任务后在纪检人员的监督下立即清除，严格保密纪律。（2）加强保密文件、资料的日常管理，健全手续。（3）文件、资料要认真保管、确保安全，未经批准所有人员严禁携带文件、资料外出。（4）造价咨询人员参加会议带回秘密文件、资料要交办公室登记保存，个人不得存放。（5）工程造价咨询人员不得在不利于保密的地方存放和使用有关工程造价咨询资料。（6）工程造价咨询人员不得泄露本公司的工作方针、经营原则、发展规划及有关经济活动和内部掌握的政策和策略。（7）工程造价咨询人员不得在公共场所和家属、子女、亲友及任何第三者面前谈论与工程造价咨询项目有关的情况。（8）在为委托方提供服务时，不得违反委托方因其业务所需的保密要求，可与委托方签署保密协议并严格遵守。（9）工程造价咨询人员除非得到委托单位的书面许可或依法律、法规要求公布的，不得将任何资料和情况提供或泄露给第三者。（10）对违反保密纪律造成损失、泄密的人员，给予批评教育；情节严重的，给予严格处分；有意泄密并构成犯罪的要追究其法律责任。5.3造价咨询保密性工作承诺（1）对参加服务的相关工作人员进行保密教育，履行保密义务，对所获悉的建设方秘密仍负有永久保密责任。（2）保证对提供服务过程中由委托方、项目建设单位传送或交付给我方的任何商业、行政或其他相关信息、文件、资料等（以下统称“保密信息”）严格遵守保密义务。（3）维护委托方、项目建设单位通过口头、书面、电子邮件和/或其他方式提供给我方的保密信息的保密性，不将这些保密信息披露给需要知道保密信息的本项目组成员之外的其他人员。（4）在保密期限内应以严格保密的态度、方式对待保密信息，将采取必要和适当的预防措施来维护保密信息的保密性。（5）在工作过程中或工作完成后，我公司的全体成员严守业主的商业秘密，不向任何单位泄露应保密的项目信息。未征得业主同意，不得将业主提供的任何资料与成果文件等有关资料作为其它用途。（6）工程造价咨询项目的编制、清查、核实、审计、估算阶段完成以后，各工程造价咨询成员的工作底稿、有关的数据资料，应无保留地交与项目负责人。项目负责人应将工程造价咨询报告及咨询业务中产生的所有原始资料审核后，整理归档，未归档的资料及时销毁。5.2造价咨询公正性管理体系我公司对建设项目的工程造价一定作出客观、公正、合理的确定,出具实事求是的工程造价文件,依法维护建设各方的合法经济权益,确保国家利益和社会公共利益不受侵害。我公司工程造价专业人员在进行工程造价业务活动时，恪守“独立、客观、公正、依法”的执业原则。严格遵守法律法规及建设行政主管部门规定：（1）中华人民共和国合同法（2）中华人民共和国建筑法（3）中华人民共和国招标投标法（4）执行省建设行政主管部门颁发的工程造价计价依据；（5）使用建设行政主管部门认可的计价软件；（6）使用建设行政主管部门制定的统一格式的工程造价业务报告；（7）对业务活动中与自身利益有关系的，实行回避制度；（8）廉洁自律，不索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财务。5.3 造价咨询公正性管理措施（1）质量保障公正控制措施：认真执行委托人的要求和公司质量认证质量手册中的工程项目造价咨询控制程序、工程造价咨询业务实施办法、公司执业行为准则、公司职员职业道德准则等各项规章制度。自觉规范执业行为，信守职业道德；严格按照本工作方案规定的程序工作；坚持工作例会制度，以有效的质量管理体系确保工作质量。我们双方会通力合作，使各参加成员在确保质量的前提下保质保量完成委托方交办的各项工作。（2）实施项目服务过程中严格遵守各项纪律和职业道德，维护形象，杜绝违法违规事件，杜绝分包转包现象。（3）格执行公司为人员制定的工作纪律、造价工程师职业道德规范以及跟踪项目组的各项纪律，要求每个人员对上述纪律内容必须熟记于心、见之于行。项目组加强教育管理，强化监督检查，落实责任追究。（4）接受委托人的监督管理，实行阳光执业，公平、公正执业，工作计划报委托人批准，遇到问题及时向委托人汇报，未经委托人同意或安排，不擅自与被单位交换意见，不允许人员单独进行调查，做到廉洁、文明。（5）自觉接受监理、施工及其他单位的监督，并定期征求上述部门对项目组及参审人员的意见，改进工作作风，注意自身形象，维护公司的良好声誉。四、 造价咨询人员组织管理体系与措施4.1组织管理体系我公司在充分了解建设单位、工程项目的基本情况和评估风险的基础上，将根据该项目的专业属性及特点组织具有从业资格、经验丰富的专业技术人员，组建项目部。在项目负责人的组织下，按本方案的目标和计划开展工作。根据造价咨询工作的需要，公司选派一名高级工程师任项目负责人，根据项目负责人的提名，公司拟派技术负责人和各专业组工作人员，并由公司专家组监4.2 造价咨询项目部人员管理措施项目部是项目服务的主要责任体，项目负责人对工程造价咨询服务的实施负有全部的责任、对项目部实施全面管理。项目部各专业工程师负责各专业服务过程的实施并承担相应的责任。项目部人员的分工与职责如下。4.2.1 项目负责人（1）负责项目业务中各子项、各专业间的技术协调组织管理、质量管理工作；（2）根据项目实施方案，有权对各专业交底工作进行调整修改，并负责统一项目业务的技术条件，统一技术经济分析原则；（3）动态掌握项目业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；（4）综合编写项目成果文件的总说明、总目录，项目相关成果文件最终稿，并按规定签发最终成果文件和相关成果文件。4.2 .2 技术负责人（1）协助项目负责人对项目造价咨询服务全过程进行管理。（2）对项目造价成果进行检验，对造价准确性负责。（3）负责公司内业务技术进行研讨、交流的组织开展，负责专职专业的人员的学习培训、技能提升工作。（4）协助项目负责人工作，安排项目专业造价工程师及预算员的工作，处理日常工作疑难问题，参加会议，参加日常造价咨询工作。4.2.3 各专业负责人（1）负责本专业部门的业务实施和质量管理工作，指导和协调招标、预算人员的工作；（2）在项目负责人的领导下，组织本专业招标、预算人员拟定招编标实施方案，核查资料使用、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；（3）动态掌握本专业招编标业务实施状况，协调并研究解决存在的问题；（4）编制专业的成果文件，编写本专业的说明和目录，检查成果是否符合规定，负责编制和签发本专业的成果文件。4. 2.4 各专业造价工程师及造价员（1）依据业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的业务质量和进度负责；（2）根据实施方案要求，展开本职工作，选用正确的数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；（3）对实施的各项工作进行认真自校，做好质量的自主控制。成果经校审后，负责按校审意见修改；（4）完成的成果符合规定要求，内容表述清晰规范。4 2.5 公司专家组公司专家组成员由公司派专家员组成，协助项目负责人和技术负责人处理造价咨询中的重大技术难题，解决造价工程师之间的分歧。4.2.6 公司纪检协助项目负责人和技术负责人抓好党风建设，纠正行业不正之风；配合项目部进行廉政教育、保密教育、公平公正教育、质量教育等；对项目部专业技术、职业道德行为等的监督检查并规范。4.2 7 造价工程师的素质要求和职业道德要求造价工程师的职责关系到国家和社会公众利益，对其专业和身体素质的要 求包括以下几个方面：（1）造价工程师是复合型的专业管理人才。作为工程造价管理者，造价工 师应是具备工程、经济和管理知识与实践经验的高素质复合型专业人才。（2）造价工程师应具备技术技能。技术技能是指能使用由经验、教育及培 的知识、方法、技能及设备，来达到特定任务的能力。（3）造价工程师应具备人文技能。人文技能是指与人共事的能力和判断力。 造价工程师应具有高度的责任心与协作精神，善于与业务有关的各方面人员沟 通、协作，共同完成对项目目标的控制或管理。（4）造价工程师应具备观念技能。观念技能是指了解整个组织及自己在组 织中地位的能力，使自己不仅能按本身所属的群体目标行事，而且能按整个组 织的目标行事。同时，造价工程师应有一定的组织管理能力，具有面对机遇与 挑战积极进取，勇于开拓的精神。（5）造价工程师应有健康的体魄。健康的心理和较好的身体素质是造价工 程师适应紧张、繁忙工作的基础。造价工程师的职业道德要求如下：（1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。（2）遵守“诚信、公正、精业、进取”的原则，以高质量的服务和优秀 的业绩，赢得社会和业主对造价工程师职业的尊重。（3）勤奋工作，独立、客观、公正、正确地出具工程造价成果文件，使 业主满意。（4）诚实守信，尽职尽责，不得有欺诈、伪造、作假等行为。（5）尊重同行，公平竞争，搞好同行之间的关系，不得采取不正当的手 段损害、侵犯同行的权益。（6）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不 得利用职务之便谋取其他不正当的利益。（7）造价工程师与委托方有利害关系的应当主动回避；同时，委托方也有 权要求其回避。（8）对客户的技术和商务秘密负有保密义务。（9）接受国家和行业自律组织对其职业道德行为的监督检查。4.3对项目部成员的考核制度项目负责人对项目部成员按项目部检查评比管理办法进行考核，填写项目部工作人员考核表，交公司检验、备案。4.4服务回访制度公司对工程造价咨询项目的服务编制回访计划，按计划实施并根据项目部上报的项目服务表的要求，组织有关人员进行造价咨询服务的回访检查，回访检查结果及时填写服务质量意见征询表。项目负责人对项目部成员按项目部检查评比管理办法进行考核，填写项目部工作人员考核表，交公司检验、备案。4.5过失责任制度加强执业过程监管，严格执业质量考评。公司执业质量考评等级划分为优良、合格、不合格三个等级。公司将依据考评结果对连续三次执业不合格的执业人员给警告、严重警告直至辞退。执业质量考评工作一般放在事后，现在要提前到事前、事中。对违反执业规范和服务质量管理办法的有关人员，公司将按下列规定给予相应处罚。（1）因服务态度和服务质量原因，除批评教育，责令道歉外，发现一次，罚款100元。（2）违规接受委托单位非正常宴请或高消费娱乐活动，损害公司形象的，处200元罚款。（3）接受委托单位礼品、礼金者，责令将所收受的礼品、礼金退还客户单位（或委托单位），并处1000元罚款。（4）违反执业操作规程，出具虚假报告，恶意损害公司或客户利益，处以1000-5000元罚款。（5）执业人员违规行为对公司和客户的利益和形象造成重大损害的，除给予相应罚款外，责令赔偿公司或客户损失。情节特别严重，给予开除。触犯刑律的，移交司法机关处理。17 / 17