EMS内审检查表20163.doc

环境管理体系内审检查表 QR-4.5.5-04受审核方：管理层（总经理、管代） 审核员： 审核时间： 要素审核要点Y/N（审核记录）审核证据4.1总要求（1）组织是否按照标准的要求建立环境管理体系， 是否制定了环境手册、程序文件和相关的环境管理制度？环境手册是否界定了管理体系的范围？界定是否合理？4.2环境方针（1）组织是否建立了文件化的环境方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工传达，使之理解？（2）方针是否体现了守法（包括组织其他要求）的承诺、持续改进的承诺和污染预防的承诺？是否体现了建立和评审组织环境目标的框架？（3）方针是否可为公众所获取？E：4.4.1资源作用和职责权限（1）对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限？是否将其职责和权限文件化并进行传达？（2）有否编制组织环境管理机构图、职能分配表？（3）相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合？ 环境管理体系内审检查表 QR-4.5.5-04受审核方：管理层（总经理、管代） 要素审核要点Y/N（审核记录）审核证据4.6管理评审（1）是否编制了年度管理评审计划？组织是否定期进行了管理评审？ （2）管理评审是否由最高管理者主持？（3）是否形成了评审纪要？评审决议是否得到了落实？是否有落实的相关证实资料？环境管理体系内审检查表 QR-4.5.5-04受审核方：PMC 审核员： 审核时间： 要素审核要点Y/N（审核记录）审核证据4.3.1环境因素（1）对环境因素识别与评价控制程序是否有了解？（2）是否按程序文件对环境因素进行了识别与评价？如何进行环境因素识别的？是否覆盖了所有可能施加影响的范围？是否考虑了三种时态、三种状态和七个方面？询问相关人员环境因素识别的方法。（3）环境因素的评价是否合理？询问相关人员环境因素的评价方法。查看环境因素评价表和重大环境因素清单（4）是否定期对环境因素重新识别与评价?并及时更新了相关记录？是否考虑到新增的产品、服务、活动？4.3.3目标、指标、管理方案与本部门相关的的重大环境因素有哪些？其相应环境目标和指标是什么？是否按照环境管理方案实施？查看相关记录。4.4.3信息交流（1） 是否建立了信息交流管理程序？（2） 是否建立了有效的外部交流方式？是否建立了与外部相关方的沟通渠道以收集其投诉、抱怨等？是否传递到相关部门得到沟通和解决？（3） 与内部各部门之间环境信息如何传递？是否及时有效？4.4.6运行控制（1）对确定了的一般、重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序、管理方案之类的规定？管理方案是否结合了法律、法规等要求？（2）对部门的重大环境因素是否按文件进行了管控？查看相关记录（3）部门的一般环境因素是否按文件要求管控？查看相关记录。管理体系内审检查表 QR-4.5.5-04受审核方：行政人事部 审核员： 审核时间： 要素审核要点Y/N（审核记录）审核证据4.3.1环境因素（1）对环境因素识别与评价控制程序是否有了解？（2）是否按程序文件对环境因素进行了识别与评价？如何进行环境因素识别的？是否覆盖了所有可能施加影响的范围？是否考虑了三种时态、三种状态和七个方面？询问相关人员环境因素识别的方法。（3）环境因素的评价是否合理？询问相关人员环境因素的评价方法。查看环境因素评价表和重大环境因素清单（4）是否定期对环境因素重新评价?并及时更新了相关记录？是否考虑到新增的产品、服务、活动？4.3.3目标、指标、管理方案与本部门相关的的重大环境因素有哪些？其相应环境目标和指标是什么？是否按照环境管理方案实施？查看相关记录。4.4.2培训意识和能力（1）组织是否建立相关的培训程序文件？（2）是否明确了对环境产生重大影响的岗位有哪些？是否都经过了培训？（3）培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度及面临的环境因素的不同情况的要求？如内审员等一些特殊岗位的培训、对环境有重大影响的岗位人员培训、一般人员培训? 培训内容的合理性？有没有包含以下方面：a.环境方针、目标和指标、意识、程序的培训b.应急准备和响应方面的作用和职责的培训c.他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益的培训d. 偏离规定的运行程序的潜在后果的培训。（4）组织是否根据需求制定培训计划？（5）是否按培训计划进行了培训？采用什么方式？培训的记录？是如何考核的？考核的有效性如何？4.4.3信息交流（4） 是否建立了信息交流管理程序？（5） 是否建立了有效的外部交流方式？是否建立了识别、获取、更新相应的法律、法规和其他要求的有效渠道？是否建立了与外部相关方的沟通渠道以收集其投诉、抱怨等？是否传递到相关部门得到沟通和解决？（3）是否建立了多种交流的渠道文件、各种会议、信息通报、黑板报传达到每个员工，增强员工的环保意识？4.4.6运行控制（1）对确定了的重一般、重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序、管理方案之类的规定？管理方案是否结合了法律、法规等要求？（2）对部门的重大环境因素是否按文件进行了管控？查看相关记录（3）部门的一般环境因素是否按文件要求管控？查看相关记录。环境管理体系内审检查表 QR-4.5.5-04受审核方：质量部 审核员： 审核时间： 要素审核要点Y/N（审核记录）审核证据4.3.1环境因素（1）是否编制了环境因素识别和评价程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？查看文件。（2）是否按程序文件对环境因素进行了识别与评价？如何进行环境因素识别的？是否覆盖了所有可能施加影响的范围？是否考虑了三种时态、三种状态和七个方面？询问相关人员环境因素识别的方法。（3）环境因素的评价是否合理？询问相关人员环境因素的评价方法。查看环境因素评价表和重大环境因素清单（4）是否定期对环境因素重新评价?并及时更新了相关记录？是否考虑到新增的产品、服务、活动？4.3.2法律与其他要求（1）是否建立了相应的程序文件？（2）组织是否建立识别、获取、更新相应的法律、法规和其他要求的渠道？是否收集了相应文件并建立了相应的法律法规清单，是否及时、有效、全面？（3）是否将相应得法律、法规等应用于组织环境因素的管控上？是否符合相应要求？查看相应记录。是否存在不符合？有无相应的控制措施？（4）有无守法证明文件，如新建、扩建项目和技术改造的环境影响评价报告、验收报告、污染物监测数据等？4.3.3 目标、指标、管理方案 (1) 组织是否设定了环境目标和指标？目标和指标是否定期评审、修订？是否形成文件并经过审批？ 是否分解到相关的职能和层次上?(2)相应的目标和指标是否可测量的？可实现的？是否制定了环境管理方案？环境管理方案中是否明确了实现每一目标、指标的责任人、方法和时间表？是否传达到相关人？（3）环境目标和指标的完成情况如何？ 查看相关记录。4.4.3信息交流（1）是否建立了信息交流管理程序？（2）是否建立了有效的外部交流方式？是否建立了与外部相关方的沟通渠道以收集其投诉、抱怨等？ 相关方环境信息是如何传递的？（3）环境信息各部门之间的沟通方式？是否及时、有效？是否传递到相关部门得到沟通和解决？4.4.4、4.4.5环境管理体系文件和文件控制（1）是否建立了环境管理手册？是否建立了相关的程序文件？是否了环境管理的制度和管理方案及相关的记录表格？（2）文件是否进行编、审、批程序？受控文件的编号是否严格按照文件规定执行？所有文件是否均注明制定/修订日期？（3）受控文件有无生成受控文件清单？文件分发如何操作、分发范围如何等 ？发布的受控文件是否按照规定加盖受控印章?使用处是否都使用适应文件的有效版本，文件是否清晰易识别？ 4.4.6运行控制（1）对确定了的一般、重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序、管理方案之类的规定？管理方案是否结合了法律、法规等要求？（2）对部门的重大环境因素是否按文件进行了管控？查看相关记录（3）部门的一般环境因素是否按文件要求管控？查看相关记录。（4）是否对组织的相关方进行识别？是否对产品和服务识别出的重大环境因素建立管理方案？是否传达到相关方得以控制？4.5.1监测和测量（1） 是否建立了环境监测控制程序？（2） 监测和测量程序是否覆盖了具有重大环境影响的运行与活动的关键特性？是否制定了详细的监测计划？包含监测的项目、方式、频次、责任人等。是否按计划实施了监测？查看相关记录。（3） 是否对目标指标的符合性进行了监视测量？是否对运行控制情况进行了监测和测量；对法律法规的执行情况进行了监测和测量？查看相关记录（4） 监测异常时如何处置？采取了什么措施？是否有效？4.5.2合规性评价（1）是否编制了用于定期评价有关环境法律、法规和其他要求合规性评价的程序？（2）是否定期评价有关环境法律、法规和其他要求的合规性情况？是否保留了评价记录？（3）评价不合格时，评价信息是否向有关部门及时通报？是否采取纠正措施？ 4.5.3不符合纠正与预防措施1） 组织是否建立程序，用来处理实际或潜在的不符合采取纠正与预防措施？2） 是否对发现的环境不符合进行处理和记录？3） 是否对发生的环境不符合进行原因分析并采取纠正措施？纠正措施是否经过审批？是否记录所采取纠正措施的验证结果？是否采取了必要的预防措施？ 4） 与外部相关方的投诉、抱怨等是否得到有效的沟通与解决？查看相关记录。4.5.4记录控制（1）是否编制了用来标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有关环境管理的记录的程序？（2）环境记录是否清晰？标识是否明确？是否具有可追溯性？是否便于查阅、避免损坏、变质或遗失？（3）环境记录是否规定其保存期限？（4.5.5内部审核（1）组织是否建立并保持了本程序，用以开展环境管理的审核？（2）是否有内审的审核小组？分工是否明确？内审员是否具有审核资格？是否被授权？是否编制了审核计划和方案？审核员是否按审核计划编制了审核检查表？询问并查看相关记录。（3）是否按计划实施了内审？是否进行了内审的首末次会议？查看首、末次会议签到表。（4）是否对审核的发现做出完整的记录并开具有不符合报告，并经受审核方确认？查看不符合报告。（5）不符合项纠正措施是否得到跟踪验证？查看内审不符合纠正措施跟踪验证报告（6）是否形成审核报告并向最高管理者报告？询问并查看审核报告。 环境管理体系内审检查表 QR-4.5.5-04受审核方：技术部 审核员： 审核时间： 要素审核要点Y/N（审核记录）审核证据4.3.1环境因素（1）对环境因素识别与评价控制程序是否有了解？（2）是否按程序文件对环境因素进行了识别与评价？如何进行环境因素识别的？是否覆盖了所有可能施加影响的范围？是否考虑了三种时态、三种状态和七个方面？询问相关人员环境因素识别的方法。（3）环境因素的评价是否合理？询问相关人员环境因素的评价方法。查看环境因素评价表和重大环境因素清单（4）是否定期对环境因素重新评价?并及时更新了相关记录？是否考虑到新增的产品、服务、活动？4.3.3目标、指标、管理方案与本部门相关的的重大环境因素有哪些？其相应环境目标和指标是什么？是否按照环境管理方案实施？查看相关记录。4.4.3信息交流（1）是否建立了信息交流管理程序？（2）是否建立了有效的外部交流方式？是否建立了与外部相关方的沟通渠道以收集其投诉、抱怨等？是否传递到相关部门得到沟通和解决？（3）环境信息各部门之间的沟通方式？是否及时、有效？4.4.6运行控制（1）对确定了的一般、重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序、管理方案之类的规定？管理方案是否结合了法律、法规等要求？（2）对部门的重大环境因素是否按文件进行了管控？查看相关记录（3）部门的一般环境因素是否按文件要求管控？查看相关记录。4.4.7应急准备和响应（1） 是否识别出部门活动范围内可能出现的需应急事件？有哪些？是否会对环境造成重大影响？（2） 以往是否发生过紧急的事件，是否对环境造成重大影响？是如何处理的？是否形成了预防措施？（3） 是否对应急预案有了解？程序中是否规定了确定的潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？对策是否有效？是否经过评审？是否组织演练或必要的安全培训以确定对策的有效性？是否定期确认应急响应设施的有效性（灭火器等）？ 环境管理体系内审检查表 QR-4.5.5-04受审核方：生产部 审核员： 审核时间： 要素审核要点Y/N（审核记录）审核证据4.3.1环境因素（1）对环境因素识别与评价控制程序是否有了解？（2）是否按程序文件对环境因素进行了识别与评价？如何进行环境因素识别的？是否覆盖了所有可能施加影响的范围？是否考虑了三种时态、三种状态和七个方面？询问相关人员环境因素识别的方法。（3）环境因素的评价是否合理？询问相关人员环境因素的评价方法。查看环境因素评价表和重大环境因素清单（4）是否定期对环境因素重新评价?并及时更新了相关记录？是否考虑到新增的产品、服务、活动？4.3.3目标、指标、管理方案与本部门相关的的重大环境因素有哪些？其相应环境目标和指标是什么？是否按照环境管理方案实施？查看相关记录。4.4.3信息交流（1）是否建立了信息交流管理程序？（2）是否建立了有效的外部交流方式？是否建立了与外部相关方的沟通渠道以收集其投诉、抱怨等？是否传递到相关部门得到沟通和解决？（3）环境信息各部门之间的沟通方式？是否及时、有效？4.4.6运行控制（1）对确定了的重一般、重大环境因素有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序、管理方案之类的规定？管理方案是否结合了法律、法规等要求？（2）对部门的重大环境因素是否按文件进行了管控？查看相关记录（3）部门的一般环境因素是否按文件要求管控？查看相关记录。4.4.7应急准备和响应（1） 是否识别出部门活动范围内可能出现的需应急事件？有哪些？是否会对环境造成重大影响？（2） 以往是否发生过紧急的事件，是否对环境造成重大影响？是如何处理的？是否形成了预防措施？（3） 是否对应急预案有了解？程序中是否规定了确定的潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？对策是否有效？是否经过评审？是否组织演练或必要的安全培训以确定对策的有效性？是否定期确认应急响应设施的有效性（灭火器等）？