不符合纠正措施和预防措施管理程序.doc

不符合、纠正措施和预防措施管理程序1目的为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保能源管理体系有效运行。2职责2.1设备处是本程序的归口管理部门，负责不符合、纠正措施和预防措施的监督管理。负责对所主管的业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。2.2其他各部门负责各自业务范围内能源管理的不符合、纠正措施和预防措施的控制。2.3 管理者代表负责本单位范围内所有的能源管理不符合、纠正措施和预防措施的控制。3工作程序3.1能源管理体系不符合事项按类型可分为：文件性不符合-指能源管理体系文件没有完全达到法律、法规及标准的要求。实施性不符合-指能源管理体系的运行与体系文件的规定不符合。效果性不符合-指能源管理体系活动未达到预期的效果。未建立或未达到能源目标、指标；未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测；未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标；未执行管理和运行标准等。3.2能源管理不符合事项按其性质可分为：严重不符合体系性不符合。有关活动在某一区域或某一系统未能实施有效的控制。已造成重大损失或重大影响的不符合，例如能源利的浪费、重大环境污染等。已造成重大损失或重大影响的法律性不符合。般不符合纠正措施实施无效，再次发生类似的不符合也可构成严重不符合。一般（轻微）不符合-指非严重性不符合。3.3能源办在能源管理体系发生不符合事项后，应立即以可追溯的客观事实为基础进行调查，并填写能源管理体系不符合项记录表。3.4在对能源管理体系及其运行进行监测、审核或评审发现有潜在不符合项时也应填写能源管理体系不符合项记录表。3.5不符合事实的描述应完整、准确、清楚、简洁地陈述观察到的事实，包括时间、地点、人员（应注明职务、职称）、环境情况等，使其有可追溯性。3.6对能源管理体系性重大不符合事项应上报公司职能主管部门，该主管部门应及时组织有关人员对不符合项的原因进行分析，制定纠正或预防措施，填写纠正和预防措施记录表，同时报设备处。3.7设备处确认体系性不符合项、纠正或预防措施后上报管理者代表审批。3.8对发生的实施性、效果性不符合事项由各处主管部门或能源管理体系领导小组组织有关人员进行原因分析，并制定纠正或预防措施，填写纠正和预防措施记录表。3.9设备处对一般性不符合或潜在不符合的原因分析以及纠正或预防措施由本单位能源管理部门或能源管理体系管理小组审批。3.10纠正和预防措施记录表一式二份。一份交实施部门实施纠正或预防措施，一份由主管能源管理体系的设备处自存，并对照纠正和预防措施进行监督。3.11纠正和预防措施实施单位接到纠正和预防措施记录表后立即按要求组织实施。处置结束后由实施责任人填写实施主要过程及结果，并经实施单位部门领导审核签字认可。不能及时全部纠正时，也必须采取有效的防止不符合事实延续的措施，并报设备处备案。3.12纠正或预防措施实施完成后，责任部门应及时报请不符合项的提出部门检查验证，检查验证结果应如实填写在纠正和预防措施记录表内。3.13能源管理体系内、外审核提出的不符合项，由设备处安排内审员或能胜任检查确认工作的人员对其纠正情况进行检查确认，不符合项的处置应在要求整改时间内完成。不符合整改时限规定为严重不符合项三个月内完成。一般不符合项一个月内完成。轻微不符合项可立即完成的应立即完成。3.14公司各级能源管理部门对各自管理范围内的纠正和预防措施实施的有效性进行跟踪验证。3.15公司各级能源管理部门应针对本部门发生的不符合项及纠正和预防措施转递给各相关部门，使其引以为戒。3.16公司各级能源管理部门对本部门的能源管理体系不符合项记录表和纠正和预防措施记录表进行统一管理和保存，并列入纠正和预防措施实施情况一览表，记录各次纠正和预防措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。3.17设备处每年年底对本程序执行情况进行一次检查，检查结果填写在能源管理体系检查记录表中。3.18措施的标准化处理3.18.1根据纠正和预防措施实施效果，公司各级能源管理部门认为有必要修改有关能源管理体系作业计划书或其它技术文件时，应及时通知设备处进行修改，按文件控制程序办理变更手续。3.18.2当有必要修改能源管理体系手册和程序文件等体系文件时，由安全环保处组织有关职能部门进行修订。4报告和记录格式附表1能源管理体系不符合项记录表附表2纠正和预防措施记录表附表3纠正和预防措施实施情况一览表附录1能源管理体系不符合项记录表单位不符合项名称时间工程名称不符合事实描述（若需要可使用附页续记不符合事实）： 记录人： 日期：能源管理体系不符合项单位负责人确认并签字： 签名： 日期：能源管理体系不符合项单位处理意见： 签名： 日期：登记表接收人确认并签名：签名： 日期： 保存单位（部门）： 保存期限：附录2纠正和预防措施记录表不符合事实发生单位/部门编制单位不符合信息来源不符合原因分析： 分析人： 日期：纠正和预防措施：编制人： 日期： 审核人： 日期：纠正和预防措施实施情况：实施责任人： 日期： 实施单位负责人： 日期：监督检查部门或内审员检查验证意见：检查确认人： 日期： 保存单位（部门）： 保存期限：附表3纠正和预防措施实施情况一览表编号内容摘要责任部门发出日期完成日期验证人验证结果完成日期 保存单位（部门）： 保存期限：