内部控制手册-岗位调动与离职.docx

3.6 岗位调动与离职

1.1 概述
规定了XXX股份有限公司及其下属公司有关涉及公司员工岗位调动和离职的申请、审批的流程，旨在规范企业处理员工岗位调动和和辞退过程中的各项具体工作，合理保护员工和企业的双方利益，防范企业在处理员工岗位调动和辞职过程中的各种风险。
1.2 适用范围
适用于XXX股份有限公司及其下属公司。
1.3 相关制度
u 《XXX股份有限公司员工离职管理规定》
u 《XXX股份有限公司员工手册》
1.4 职责分工
n 调动部门：负责对员工调动的申请进行审批。
n 人力资源部：负责判断是否是跨部门岗位异动，对同一部门的异动进行审批，判断是否是经理级别以下，对异动进行备案。负责判断员工的离职是否是过失性解除，审议执行竞业限制并执行。负责发放离职证明和处理经济补偿金事宜。
n 接收部门：负责进行本部门的岗位异动申请审批。
n 总经理：负责对部门经理级别的岗位异动进行审批。
1.5 流程图

11

1.6 控制矩阵
风险编号
风险描述
控制措施编号
控制类型
控制措施
应用系统控制
控制频率（随时/日/周/月/季/年）
控制实施证据
对应制度/管理办法
应用系统控制所属模块
系统控制措施
3.6-PR1
员工未能按照相关程序解除劳动关系，可能导致法律风险，影响公司合法合规性目标
3.6-C2
预防性
应明确解除合同的两种情形及工作程序：
1）员工解除劳动合同，应当提前三十日以书面形式通知用人单位；员工在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同；
2）单位提出解除劳动合同，应当征求同级工会的意见，如工会提出异议，单位应复议后再做出决定

年
辞职申请单；
解除劳动合同证明

3.6-PR2
解除劳动合同的经济补偿不合国家相关规定，可能导致法律风险，影响公司合法合规性目标
3.6-C3A
预防性
根据劳动合同实施细则相关规定解除劳动合同的人员，应按下列规定给予经济补偿金：
1）按员工在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付；六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿

年
解除劳动合同证明

3.6-C3B
预防性
2）员工月工资高于单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的，向其支付经济补偿金的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限最高不超过十二年

年
解除劳动合同证明

3.6-C3C
预防性
3）员工患病或非因公负伤，医疗期满劳动鉴定委员会确认不能从事原来工作、也不能从事单位另行安排的工作而解除劳动合同的，用人单位应按其在本单位的工作年限，每满一年发给相当于一个月工资的经济补偿金，同时还应发给不低于六个月工资的医疗补助费，患重病和绝症的还应增加医疗补助费，患重病的增加部分不低于医疗补助费的百分之五十，患绝症的增加部分不低于医疗补助费的百分之百

年
解除劳动合同证明

3.6-C3D
预防性
4）由劳动者本人提出解除劳动合同的，用人单位可以不支付经济补偿金

年
解除劳动合同证明

3.6-PR3
员工违反劳动合同时，未能进行相应处罚，造成劳动合同条款未能起到效果，影响公司对员工约束
3.6-C4
预防性
员工违反规定或劳动合同的约定解除合同，对单位造成损失的，应赔偿用人单位以下损失：
1) 用人单位招收录用其所支付的费用；
2) 用人单位为其支付的培训费用和培训期间的工资，双方另有约定的按约定办理；
3) 对生产、经营和工作造成直接经济损失，按损失额的25%赔偿；
4) 劳动合同约定的其他赔偿费用

年
公司行政处罚通知；
解除劳动合同证明

3.6-PR4
员工未提出辞职申请即擅自离职，可能影响公司正常生产经营活动
3.6-C5
预防性
公司员工无故缺勤经劝解仍不改正的应算作旷工处理，连续旷工时间超过15天（不含节假日）或全年累计旷工超过30天者公司应予以警告，经警告后仍未及时改正的，可予以开除处分。员工无故离职的视作自动离职处理

年
解除劳动合同证明

3.6-PR5
因违纪被辞退的员工，对公司的辞退决定提出异议时，公司未能做出有效应对，可能影响公司对员工管理的公正性
3.6-C6A
预防性
公司及下属单位人力资源部配合相关部门进行复查，在十五个工作日内完成复查并形成调查报告

年
事件调查报告

3.6-C6B
预防性
复查结果证明员工确实严重违反劳动合同规定的，经相关部门及人力资源部讨论做出辞退决定，报分管领导及总经理审批确认，并通知员工本人

年
人力资源部员工辞退通知

3.6-PR6
公司总经理、副总经理等高级管理人员辞职时，未进行离任审计，可能导致无法发现可能存在的违规行为，影响公司日常经营管理
3.6-C7
预防性
公司总经理及分管领导等公司主要行政负责人的辞职，审批前，内审部门应对其任期内的工作情况、相关账目和各重大经营事项进行审计并出具公司高管离任审计报告

年
离任审计报告

3.6-PR7
员工离职时未能仔细填写离职交接清单，可能导致有未归还公司的财物，影响公司资产保全目标
3.6-C8
预防性
员工在离职前填好离职交接清单，并由部门负责人、人力资源部及相关部门领导签字确认

月
离职交接清单

3.6-PR8
员工离职后未及时关闭离职员工的系统账户和权限，可能导致离职后认利用系统权限泄露公司运营信息，影响公司的信息和资产安全
3.6-C9
预防性
在员工离职办理好交接手续之后通过注销其使用账号等方式关闭其系统账户或通过修改密码等方式限制其使用权限

年
员工账户权限变更记录

3.6-PR9
未建立内部晋升和竞聘制度，可能影响员工职业规划及工作积极性
3.6-C10
预防性
公司须建立定期内部晋升和竞聘制度，对表现优秀或不足的人员进行晋升或岗位调换处置，增加员工工作积极性

年
内部晋升、竞聘制度

3.6-PR10
内部晋升未经人力资源部门及相关部门考核，可能导致晋升后员工无法满足新岗位要求，影响公司日常经营效率
3.6-C11
预防性
公司内部晋升须经过员工所在部门及人力资源部领导进行考核评审，提出考评意见，经各部门领导一致考核通过后予以晋升

年
员工岗位调换/离职申请单

3.6-PR11
内部岗位调动没有经过相关领导审批，可能导致员工配置不合理，影响公司日常经营效率
3.6-C12
预防性
公司员工岗位调动须经过员工所在部门、转岗部门及人力资源部领导进行考核评审，提出考评意见，经各部门领导一致考核通过后可办理员工岗位调换

年
员工岗位调换/离职申请单