董事会专门委员会议事流程-RCM风险控制矩阵模版.xls

一一级级流流程程编编号号COG一一级级流流程程名名称称公司治理二二级级流流程程编编号号COG.01二二级级流流程程名名称称治理结构三三级级流流程程编编号号COG.01.04三三级级流流程程名名称称董事会专门委员会议事流程主主责责部部门门名名称称董事会秘书处流流程程责责任任人人目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述T00确保董事会专门委员会议事工作有制度可依。R00如果没有及时制定或下发董事会专门委员会议事相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致董事会专门委员会议事程序缺少规范、有效的操作指引。T01确保专门委员会议题合理、材料准备充分。R01如果会议材料准备不充分、议题不合理，可能导致不需董事会专门委员会决策的事项被提上会议。T02确保董事会专门委员会决策程序科学、合理、公正，会议决议合法有效。R02如果董事会专门委员会成员未按相关制度充分发表意见和行使表决权，可能导致会议决议的不准确和不合理。T03确保董事会专门委员会所议事项及时记录并得到确认。R03如果董事会专门委员会所议事项没有及时记录并确认，可能导致会议内容不能完整体现。R04如果董事会专门委员会会议记录未经委员审核并签字确认，可能无法保证其效力。T04确保所有董事会专门委员会议事相关文档被及时、完整地登记并得到恰当的保管。R05如果董事会专门委员会议事相关文档记录保存不及时、不完整，可能导致专门委员会相关信息无法追溯，影响备查。T03确保董事会专门委员会所议事项及时记录并得到确认。控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述C00董事会议事规则（2006年修订）对各专门委员会的构成及职责进行了相关规定。董事会专门委员会实施细则（2003年）对各专门委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则进行了明确规定。C01公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门委员会下设工作组，工作组负责专门委员会决策的准备工作，整理专门委员会会议议题，并提供相关方面的资料。C02专门委员会会议由召集人主持，专门委员会委员对工作组提交的议题进行讨论，发表意见，并以记名投票方式进行表决，形成决议。C03专门委员会将会议讨论情况形成会议记录，记录内容包括：会议召开的日期、地点和召集人姓名；出席委员的姓名；会议议程；委员发言要点；每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票数）。出席会议的委员应当在会议记录上签名。专门委员会会议通过的议案及表决结果，以书面形式报董事会审议，转至“董事会议事流程”。C03专门委员会将会议讨论情况形成会议记录，记录内容包括：会议召开的日期、地点和召集人姓名；出席委员的姓名；会议议程；委员发言要点；每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票数）。出席会议的委员应当在会议记录上签名。专门委员会会议通过的议案及表决结果，以书面形式报董事会审议，转至“董事会议事流程”。C04董事会秘书将专门委员会会议材料进行归档，归档材料包括：专门委员会会议记录及议案、专门委员会会议决议。