增资协议-投资于新三板工贸企业.docx

投资协议本协议由如下双方于20xx年 10 月 12 日在中国 北京市正式签署：甲方：桐乡市xx投资管理中心（有限合伙）统一社会信用代码：x地址： x邮编： 314500 执行合伙人： x 联系电话： x 邮箱： xm 传真： x 乙方：云南xx工贸发展股份有限公司统一信用代码：9x8地址： x 邮编： 法定代表人： x 联系电话：13x 丙方：xx ，身份证号：5x地址： 联系电话：x邮箱： 传真：1、乙方为依据中国法律在中国境内注册成立的企业，目前正在申报新三板。2、丙方为乙方的现有控股股东和法定代表人。3、为公司补充流动资金和保证新三板挂牌成功之经费需要，乙方、丙方均同意引进甲方作为新的投资者。为此，甲方、乙方、丙方各方经协商，达成本增资协议，以共同遵照执行。第一条 乙方（目标公司）基本情况乙方是在大理白族自治州工商行政管理局设立的股份有限公司，目前公司的注册资本为人民币1150万元。丙方为乙方的控股股东，合计持有乙方800万股份，占69.565%的股权。第二条 增资总额与增资方式甲方同意向乙方投资人民币40万元，分两次以增资方式投资至乙方，每次均为人民币20万元，总共乙方认缴增资总额为人民币40万元，第一笔款于本合同签订后3个工作日内汇入到乙方认可的账户（但必须是乙方公司户名），资金用途经甲方审查合规后，再于2个工作日内汇入第二笔款，实缴增资总额为40万元。若甲方审查资金用途不合规，则甲方可以不再支付尾款，且乙方需10日内退还全部投资额外加10%违约金。资金用途只能用于新三板财务顾问和证券公司的财务顾问费，否则视为资金用途不合规。甲方投资的价格为每股人民币1.25元，共获得乙方32万股。乙方认可的账户为：开户行： 账号： 户名： 云南xx工贸发展股份有限公司 第三条 本次增资的审批和增资未成功的处理方式本次增资的金额和价格尚需经过乙方股东大会批准，如果甲方未能在xx年12月31日前成为乙方股东（以全国企业信用信息公示系统查询结果为准，网址为http:x/），无论何种原因（包括因乙方挂牌新三板而导致甲方必须取得合格投资者资格，但甲方目前尚未取得合格投资者资格等原因而无法成为股东），则乙方应在2017年1月5日前退还甲方投资的全部金额，并且，丙方同意无条件在2017年1月5日前支付甲方资金占用费人民币3万元，以避免乙方因承担资金占用费而导致其他股东利益受损，若丙方未能支付，则应每日按千分之二支付甲方违约金，违约金计算基础为人民币3万元，若乙方未能支付，则应每日按千分之二支付甲方违约金，违约金计算基础为人民币40万元。若甲方顺利在xx年12月31日前成为乙方股东，因甲方合伙协议到期等原因，甲方有权要求丙方在2018年12月31日前回购全部股份，回购成本为人民币50万元，丙方同意接受甲方回购要求。甲方可以在2018年12月31日前任何一日提出回购要求，回购要求可由甲方书面提出，并快递到本合同甲方地址，也可以由甲方联系人以短信方式通知丙方回购，丙方接到回购要求后，应在2018年12月31日前支付人民币50万元给甲方。若丙方未能支付，则应每日按千分之二支付甲方违约金，违约金计算基础为人民币50万元。第四条 合格投资者甲方申明，甲方尚未取得合格投资者资格，甲方积极申请取得合格投资者资格，但若甲方未能成功，甲方不构成合同违约。乙方和丙方知悉甲方上述情况，并且认可无论甲方能否取得合格投资者资格，甲方均不构成合同违约。第五条 滚存利润等权益的分享本次股权转让工商变更完成日前，乙方滚存的未分配利润、公司全部资本公积、盈余公积和本次股权转让工商变更完成日后丁方新增的未分配利润均由全体股东按本次股权转让后的实际出资比例共享。第六条 信息披露6.1 每季度结束后十五（15）日内丁方向甲方提供该季度的公司资产负债表、损益表等财务报表。6.2 每一会计年度结束后九十（90）日内丁方向甲方提供该会计年度财务报表。6.3 为甲方自身审计目的所需或者为完成或符合政府机关甲方的要求，甲方需要乙方提供的公司其他相关运营及财务方面的信息的，乙方同意配合并及时提供。为乙方自身挂牌上市目的所需或者为完成或符合政府机关的其他要求，乙方需要甲方提供的相关信息的，甲方须予以及时配合、提供。第七条 协议的变更和解除本协议（本协议提及的任何文件）的修改只能以书面方式进行。且应由协议各方签署方能生效。经各方协商一致，可以以书面方式解除本协议；因不可抗力因素致使合同目的不能实现的，各方可解除本协议；因本协议中约定的解除合同的情况出现的，守约方有权解除本协议。第八条 若发生与本协议履行有关的任何纠纷，双方应协商解决。若未能在30日内协商解决，各方有权向北京仲裁委员会仲裁。本协议的签署、履行、变更、中止、解除、终止等均适用中华人民共和国法律法规。本协议一式陆份，各方各执两份，每份具有同等法律效力。甲方：桐乡市xx投资管理中心（有限合伙）执行事务合伙人签字： 乙方：云南xx工贸发展股份有限公司法人签字： 丙方：xx 身份证号：签字： xx年10月12日4