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华夏信融信用评级信息保密制度

Hxxr
2013-12-20

华夏信融信用评级信息保密制度

第一章　总　则
       第一条 为保证华夏信融信用评级业务中有关国家秘密、商业秘密和个人隐私等信息的安全，保护投资者和客户的利益，维护资本市场的正常秩序，防止于华夏信融网站或以其他方式正式公开前对内和对外泄露重大非公共信息的行为，制定本制度。
       第二条 本制度适用于华夏信融所有人员。
第二章 范围与密级
       第三条 评级信息保密范围为评级与评审、文印与传收、系统与网络、报备与发布、借阅与使用过程中的纸质、电子介质等评级信息。
       第四条 评级信息分为绝密、机密、秘密级信息。密级由华夏信融档案管理制度规定。
       第五条 绝密信息是指该类信息一旦泄露将使投资者和客户的利益和名誉受到特别严重的损害，或对市场或公司产生极大的不良影响。
       第六条 机密信息是指该类信息一旦泄露将对投资者和客户造成严重的利益和名誉损害或较大的不良影响。
       第七条 秘密信息是指该类信息一旦泄露将对投资者和客户造成一定的不良影响。
第三章 评级与评审过程的信息保密
       第八条 评级部门进行评级时所涉及的保密信息包括访谈记录、评级对象提供的材料、参考资料、信用级别建议、未定稿报告、工作底稿等。
       第九条 评审委员会进行评审(含复评)所涉及的保密信息包括评审前准备的各种材料，评审过程中的初步评审汇报、讨论研究、评审意见、投票结果、报告质量与合规评分结果, 以及形成的内部评级结果等。
       第十条 在打印正式评级报告前评级人员应将该项目评级的所有存档资料提交技术支持部，并删除全部电子信息、销毁纸质材料。技术支持部将所有资料提交档案室，由档案室按照密级进行备案存档。机密资料按华夏信融制度不得提供给评级流程以外的内部机构或人员，也不得提供给华夏信融以外的任何人员。
第四章 文印与传收过程的信息保密
       第十一条 文印工作由综合管理部文印室文印员对各种评级文件和资料进行打印、复印、扫描。
文印前应严格检查是否得到有关部门批准，并按照批准和规定的格式、份数进行打印、复印、扫描；收送文印文件须严格进行登记；文印过程中出现的多余或作废印件，即时进行销毁。
       第十二条 公司传真设备由综合管理部文印室统一管理，传收过程包括文印员对纸质评级文件、资料的传真收发。
       第十三条 传送后，纸质原文件应在30分钟内归还发件人，并销毁电子文档。
       第十四条 评级邮件的邮寄、接收工作由综合管理部前台人员负责。评级文件和资料收寄前应密封，接收和送交邮件须进行检查并严格登记。
第五章 系统与网络传输过程的信息保密
       第十五条 信用评级相关资料网络传输中所涉及的保密措施包括信息技术部对电子介质评级文件和资料的存储、备份、维护、传递，以及网络传输过程的支持与监控。
       第十六条 原则上所有存在于评级管理系统中的信息未经批准不得导出系统。
       第十七条 信息技术部负责监控系统中评级资料，并确保未经批准，所有资料不得从系统中导出。
第六章 报备与发布过程的信息保密
       第十八条 报备与发布所涉及的保密信息包括向政府监管部门报备的评级报告、公告、观点和统计等信息，向市场、客户、投资人、媒体等相关主体发布或披露的信息。
       第十九条 对政府监管部门的报备相关的保密措施包括以下方面：
       1、所有有关评级的月报、季报和年报或债项评级报告均须经总裁签字批准方可报备；
       2、各分公司的地方性信用评级报告的报备均须经地区总部领导签字批准；
       3、所有有关评级项目即时报备均须经主管副总裁签字批准。
综合管理部是负责准备提交监管部门报备的评级信息的唯一部门。各分公司向当地监管部门报备的材料均须由分公司综合管理部和总公司综合管理部审核后报送。报备后，分公司应定期删除机密资料。
       第二十条 评级信息的发布相关保密措施包括以下方面：
       1、所有有关评级信息的对外发布和披露均须经稽核合规部合规专员、总裁签字批准；
       2、总公司综合管理部是华夏信融评级信息发布的唯一部门；
       3、严格按照监管规定的时机和范围进行披露与发布。
第七章 借阅和使用过程中的信息保密
       第二十一条 为了受评级机构资料的保密性，华夏信融制定流程，管理评级项目完成后相关资料的借阅和使用。
       第二十二条 评级档案的借阅相关保密措施包括以下方面：
       1、按照密级审批权限，经批准后方可借阅；
       2、原则上来说，仅电子评级档案可供借阅和使用，未经数据中心总经理批准不得下载；
       3、未经总裁批准，不得借阅绝密档案；
       4、机密和秘密档案特殊情况经法定总裁密级审批人批准，并严格限定归档时间后方可借出，但不得带出公司带出；
       5、所有评级档案的借阅均应登记，均禁止不得打印、复印、扫描、传真、电邮，且不得泄漏档案内容。
       第二十三条 因项目参考需要，华夏信融分析师和研究员可能需要使用评级资料。评级档案的使用相关保密措施包括以下方面：
       1、按照密级审批权限，经批准后方可使用；
       2、从档案室借出的资料应妥善保管，绝密文件应于借出当天归档保存。
       3、未经批准，不得复印、下载相关文件。