上半年广西基金从业资格综合证券投资基金的分类试题.docx

2017年上半年广西基金从业资格综合：证券投资基金的分类试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
2、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。
A．设计单位代表
B．业主代表
C．监理工程师
D．上级主管部门
3、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值
B．等于份额面值
C．不高于份额面值
D．不低于份额面值
4、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。
A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则
C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍
D．申报价格最小变动单位为0.01元
5、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
6、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行
B．流通性好，但不可上市转让
C．以电子记账方式记录债权
D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
7、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具
8、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A：基金管理人
B：基金托管人
C：基金登记机构
D：监管部门
9、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》
B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》
D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
10、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来
B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
11、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：《管理暂行办法》正式实施
D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
12、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
13、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。
A．贝塔系数
B．久期
C．跟踪误差
D．信用等级
14、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A．营业税
B．印花税
C．所得税
D．增值税
15、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A．前端收费方式
B．现金收付
C．后端收费方式
D．账单收付
16、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
17、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资理念
D．操作风格
18、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是开展基金一切活动的中心
19、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
20、销售业务流程控制的内容不包括____
A：制定完善的资金清算流程
B：建立科学的基金产品评价体系
C：制定《投资****益须知》
D：制定客户服务标准
21、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
B．主要出资人是依法设立的持续经营2个以上完整会计年度的法人
C．注册资本不低于2000万元人民币
D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
23、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
24、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高
B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高
C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高
D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高
25、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在债券的票面价值中主要是规定__。
A．票面价值的币种
B．债券的票面利率
C．债券的票面金额
D．债券的有效期限
2、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
3、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
4、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A：5
B：2
C：3
D：10
5、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。
A：20%
B：30%
C：40%
D：50%
6、下列基金类型中，认购费率最低的是__。
A．股票型基金
B．货币市场基金
C．混合型基金
D．债券型基金
7、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A：基金保管机构
B：基金保险机构
C：基金代理机构
D：基金管理机构
8、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。
A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
9、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。
A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率
B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者
C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险
D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点
10、__指明了该债券的债务主体。
A．债券票面
B．债券持有人名称
C．债券发行者名称
D．债券承销机构名称
11、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金
B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任
C．会计分期细化到日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
12、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
13、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：收入型基金
B：上市开放式基金
C：公募基金
D：私募基金
14、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日
B．30日
C．45日
D．60日
15、基金市场营销的宏观环境包括__。
A．人口
B．经济
C．政治
D．法律
16、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C：《中华人民共和国证券投资基金法》
D：《开放式证券投资基金试点方法》
17、基金定期报告中需要进行审计的是__。
A．基金年度报告
B．基金季度报告和半年度报告
C．基金半年度报告和年度报告
D．基金季度报告、半年度报告和年度报告
18、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A．基金信息披露内容与格式准则
B．基金信息披露编报规则
C．证券投资基金上市规则
D．交易型开放式指数基金业务实施细则
19、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A．10元人民币
B．10份基金份额
C．1份基金份额
D．1元人民币
20、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。
A．短久期、低信用的债券基金
B．短久期、高信用的债券基金
C．长久期、低信用的债券基金
D．长久期、高信用的债券基金
21、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
22、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括__。
A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
23、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A．信用制度的发展
B．股份制的发展
C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
24、选择债券指数化投资的原因不包括____
A：可获得超越市场的收益
B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C：指数化组合管理所收取的管理费用更低
D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
25、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A．结构
B．收益
C．风险
D．价格