上半年上海基金从业资格远期期货合约等区别模拟试题.docx

上六个月上海基金从业资格：远期、期货合约等区别模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。) 1、股票风险内涵是指预期收益_。 A可接受性 B确定性 C永久性 D不确定性 2、有关基金投资比例监管规定，下列说法对有_。 A一只基金持有一家上市企业股票，其市值不得超过基金资产净值10% B同一基金管理人管理所有基金持有一家企业发行证券，不得超过该证券10% C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报金额不得超过该基金总资产80% D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报股票数量不得超过拟发行股票企业本次发行股票总量3、参与证券投资金融机构有_等。 A保险企业 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 4、基金协议一旦中断，基金财产就进入_程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算5、目前，我国基金注册登记机构只受理_基金账户或基金份额冻结与解冻。 A国家有权机关依法规定 B基金托管人依法规定 C基金管理人依法规定 D投资人自己申请 6、新人行营销人员寻找潜在客户常用措施是_。 A缘故法 B简介法 C陌生拜访法 D公众宣传法 7、_是考察封闭式基金内在价值重要指标。 A折(溢)价率 B收益率 C波动率 D份额净值增长率 8、防备基金销售机构合规风险，应做到_。 A增强法制观念，提高遵纪遵法、合规经营意识 B建立健全规章制度，完善内部控制体系 C建立健全有效内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D加强业务管理和重点业务环节控制，强化岗位制约和监督 9、商业银行基金代销部门获得基金从业资格人员应不低于该部门员工人数_，部门管理人员应具有从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务工作经历。_ A1/3；3 B1/3；5 C1/2；3 D1/2；5 10、目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品11、衡量基金收益率原则措施是_。 A简朴份额净值增长率 B时间加权收益率 C算术平均收益率 D几何平均收益率 12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象基金，包括_ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 13、对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_抵达投资者资金账户。 A划出当日 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天14、基金利息收入重要来源于_等方面。 A存出保证金 B债券投资 C结算备付金 D银行存款 15、_是基金投资运作详细执行部门。 A投资部 B研究部 C交易部 D投资决策委员会 16、在证券发行制度中，_实质上是一种发行企业财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 17、有关债券特性，下列描述不对有_。 A偿还性是指债券没有规定偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息 B一般状况下，政府债券风险低于金融债券和企业债券 C一般，具有高度流动性债券同步风险较大 D流动性首先取决于市场为债券转让所提供便利程度 18、下列有关非交易过户重要类型说法，对有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有基金份额由其合法继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理基金份额捐赠给福利性质基金会或社会团体情形 C司法强制执行是指司法机构根据生效司法文书，将基金份额持有人持有基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何状况下，接受划转主体应符合有关法律法规和基金协议规定可持有本基金份额投资者条件 19、债券所规定资金借贷双方权责关系不包括_。 A借贷时间 B所借贷货币资金数额 C在借贷时间内资金成本或应有赔偿(即债券利息) D发行者和投资者之间所有权关系 20、封闭式基金基金管理人应当自收到验资汇报起_日内，向中国证监会提交立案申请和验资汇报，办理基金立案手续。 A10 B15 C20 D30 21、国家法律对基金信息披露规范重要体目前_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理措施 D证券投资基金信息披露管理措施 22、证券市场监管手段不包括_ A：市场手段 B：法律手段 C：经济手段 D：行政手段 23、处在家庭衰老期家庭投资应以_为主。 A偏保守平衡资产配置 B偏进取平衡资产配置 C长期投资权益投资工具 D固定收益工具 24、假定某基金总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1.00 B1.16 C1.23 D1.35 25、对运用情景综合分析法进行预测基本环节论述不对是_ A：分析目前与未来经济环境，确认经济环境也许存在状态范围 B：预测在多种情景下，各类资产也许收益以及各类资产之间有关性 C：确定各情景发生概率 D：以情景发生概率为权重，通过加权平均措施估计各类资产收益与风险 26、债券与股票相似点包括_。 A两者都是债权债务关系凭证 B两者收益率互相影响 C两者都是筹措资金手段 D两者均有较高风险 27、基金费用不包括_。 A管理人酬劳 B利息支出 C申购费用 D交易费用 28、在基金市场参与主体中，_是基金当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 29、将基金划分为成长型、收入型和平衡型根据是_ A：投资标不一样 B：投资目不一样 C：组织形式不一样 D：交易方式不一样 30、执行行业自律管理职能机构有_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国证券投资者保护基金 二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 31、建立客户关系过程中，其工作内容包括_。 A客户沟通 B客户促成 C客户寻找 D客户关系维护 32、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额到达核准规模_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90%33、如下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金可以进行投资对象_ A：现金 B：剩余期限在397天以内(含397天)债券 C：期限在397天以内(含397天)债券回购 D：剩余期限在397天以内(含397天)资产支持证券 34、下列机构中，不属于基金代销机构是_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D基金管理企业35、在认购基金份额时就支付认购费用付费模式称为_。 A前端收费模式 B后端收费模式 C全额收费模式 D净额收费模式 36、不收取申购费(认购费)、赎回费货币市场基金基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例_。 A佣金 B征询费 C销售手续费 D销售服务费 37、基金在初创阶段重要投资于海外实业和债券，在类型上重要是_ A：封闭式基金 B：开放式基金 C：偏股基金 D：偏债基金 38、基金持续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经接受赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_，并应当在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。 A：5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 39、股票型基金风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度 40、证券服务机构是指依法设置从事证券服务业务法人机构，重要包括_。 A会计师事务所 B证券投资征询企业 C资产评估机构 D律师事务所41、开放式基金申购一般采用_方式。 A部分缴款 B全额缴款 C保证金缴款 D固定金额缴款 42、开放式基金赎回费总额_应归入基金财产。 A10% B15% C25% D50% 43、在股票投资组合管理基本方略中，超越市场是_目。 A：积极型管理方略 B：消极型管理方略 C：混合型管理方略 D：激进型管理方略44、凭证式债券是债权人认购债券_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 45、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增长权益或减少权益登记手续_ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+3 46、与直接投资股票、债券不一样是，基金是一种_投资工具。 A直接 B间接 C混合 D分业 47、开放式基金持续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 48、中国证券业协会以“_”为自律管理工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 49、货币市场基金最适于_投资者。 A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B有较高风险承受能力，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产流动性和安全性规定较高 50、有关可转换债券，下列论述错误是_。 A可转换债券是一种附有转股权特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择与否转股，而转债发行人拥有与否实行赎回条款选择权 D可转换债券限定了发行人收益、投资者风险，对发行人风险、投资者收益却没有限制 51、开放式基金转换、转入基金份额可赎回时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+3 52、在我国，承担基金份额注册登记工作重要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算企业 D基金托管人 53、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交有关文献重要有_。 A募集基金申请汇报 B基金协议草案 C基金托管协议草案 D招募阐明书草案 54、一般股股东行使剩余资产分派权先决条件包括两个方面，一是一般股股东规定分派企业资产权利不是任意，二是_。 A出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过 B企业解散清算 C企业持续5年亏损 D股东大会作出减少企业注册资本决策 55、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不一样层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷 56、有关有价证券期限性，下列描述对有_。 A债券期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B股票一般没有期限性 C股票可以视为无期证券 D债券一般有明确还本付息期限，以满足不一样筹资者和投资者对融资期限以及与此有关收益率需求 57、证券市场两个最基本和最重要品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 58、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认状况，并保证信息真实性、精确性和完整性。 A每日 B每周 C每月 D每季 59、封闭式基金份额上市交易，应符合条件包括_。 A基金份额总额到达核准规模80%以上 B基金协议期限为5年以上 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 60、对于系列基金中子基金，下列表述对有_。 A子基金统一运作 B子基金独立运作 C子基金共用一种基金协议 D子基金之间可以互相转换