上半年上海基金从业资格远期期货合约等区别模拟试题.docx

上六个月上海基金从业资格：远期、期货合约等区别模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、股票风险内涵是指预期收益__。
A．可接受性
B．确定性
C．永久性
D．不确定性

2、有关基金投资比例监管规定，下列说法对有__。
A．一只基金持有一家上市企业股票，其市值不得超过基金资产净值10%
B．同一基金管理人管理所有基金持有一家企业发行证券，不得超过该证券10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报金额不得超过该基金总资产80%
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报股票数量不得超过拟发行股票企业本次发行股票总量

3、参与证券投资金融机构有__等。
A．保险企业
B．证券经营机构
C．主权财富基金
D．合格境外机构投资者

4、基金协议一旦中断，基金财产就进入____程序。
A：准备
B：运作
C：募集
D：清算

5、目前，我国基金注册登记机构只受理__基金账户或基金份额冻结与解冻。
A．国家有权机关依法规定
B．基金托管人依法规定
C．基金管理人依法规定
D．投资人自己申请

6、新人行营销人员寻找潜在客户常用措施是__。
A．缘故法
B．简介法
C．陌生拜访法
D．公众宣传法

7、__是考察封闭式基金内在价值重要指标。
A．折(溢)价率
B．收益率
C．波动率
D．份额净值增长率

8、防备基金销售机构合规风险，应做到__。
A．增强法制观念，提高遵纪遵法、合规经营意识
B．建立健全规章制度，完善内部控制体系
C．建立健全有效内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患
D．加强业务管理和重点业务环节控制，强化岗位制约和监督

9、商业银行基金代销部门获得基金从业资格人员应不低于该部门员工人数______，部门管理人员应具有从事2年以上基金业务或者______年以上证券、金融业务工作经历。__
A．1/3；3
B．1/3；5
C．1/2；3
D．1/2；5

10、目前我国各家商业银行推广__是构造化金融衍生工具经典代表之一。
A．资产构造化理财产品
B．利率构造化理财产品
C．股权构造化理财产品
D．挂钩不一样标资产理财产品

11、衡量基金收益率原则措施是__。
A．简朴份额净值增长率
B．时间加权收益率
C．算术平均收益率
D．几何平均收益率

12、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象基金，包括____
A：指数基金
B：认股权证基金
C：交易所交易基金
D：上市开放式基金

13、对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天

14、基金利息收入重要来源于__等方面。
A．存出保证金
B．债券投资
C．结算备付金
D．银行存款

15、__是基金投资运作详细执行部门。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．投资决策委员会

16、在证券发行制度中，__实质上是一种发行企业财务公布制度。
A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

17、有关债券特性，下列描述不对有__。
A．偿还性是指债券没有规定偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息
B．一般状况下，政府债券风险低于金融债券和企业债券
C．一般，具有高度流动性债券同步风险较大
D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供便利程度

18、下列有关非交易过户重要类型说法，对有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有基金份额由其合法继承人继承
B．捐赠是指基金管理人将其合法管理基金份额捐赠给福利性质基金会或社会团体情形
C．司法强制执行是指司法机构根据生效司法文书，将基金份额持有人持有基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．任何状况下，接受划转主体应符合有关法律法规和基金协议规定可持有本基金份额投资者条件

19、债券所规定资金借贷双方权责关系不包括__。
A．借贷时间
B．所借贷货币资金数额
C．在借贷时间内资金成本或应有赔偿(即债券利息)
D．发行者和投资者之间所有权关系

20、封闭式基金基金管理人应当自收到验资汇报起__日内，向中国证监会提交立案申请和验资汇报，办理基金立案手续。
A．10
B．15
C．20
D．30

21、国家法律对基金信息披露规范重要体目前__中。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理措施》
D．《证券投资基金信息披露管理措施》

22、证券市场监管手段不包括____
A：市场手段
B：法律手段
C：经济手段
D：行政手段

23、处在家庭衰老期家庭投资应以__为主。
A．偏保守平衡资产配置
B．偏进取平衡资产配置
C．长期投资权益投资工具
D．固定收益工具

24、假定某基金总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00
B．1.16
C．1.23
D．1.35

25、对运用情景综合分析法进行预测基本环节论述不对是____
A：分析目前与未来经济环境，确认经济环境也许存在状态范围
B：预测在多种情景下，各类资产也许收益以及各类资产之间有关性
C：确定各情景发生概率
D：以情景发生概率为权重，通过加权平均措施估计各类资产收益与风险

26、债券与股票相似点包括__。
A．两者都是债权债务关系凭证
B．两者收益率互相影响
C．两者都是筹措资金手段
D．两者均有较高风险

27、基金费用不包括__。
A．管理人酬劳
B．利息支出
C．申购费用
D．交易费用

28、在基金市场参与主体中，__是基金当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人

29、将基金划分为成长型、收入型和平衡型根据是____
A：投资标不一样
B：投资目不一样
C：组织形式不一样
D：交易方式不一样

30、执行行业自律管理职能机构有__。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国证券投资者保护基金

二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。)
31、建立客户关系过程中，其工作内容包括__。
A．客户沟通
B．客户促成
C．客户寻找
D．客户关系维护

32、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额到达核准规模__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

33、如下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金可以进行投资对象____
A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)债券
C：期限在397天以内(含397天)债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)资产支持证券

34、下列机构中，不属于基金代销机构是__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．基金管理企业

35、在认购基金份额时就支付认购费用付费模式称为__。
A．前端收费模式
B．后端收费模式
C．全额收费模式
D．净额收费模式

36、不收取申购费(认购费)、赎回费货币市场基金基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例__。
A．佣金
B．征询费
C．销售手续费
D．销售服务费

37、基金在初创阶段重要投资于海外实业和债券，在类型上重要是____
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：偏股基金
D：偏债基金

38、基金持续____以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经接受赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间____，并应当在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。
A：5个开放日、10个工作日
B：3个开放日、15个工作日
C：2个开放日、20个工作日
D：2个开放日、5个工作日

39、股票型基金风险分析常用指标有__。
A．持股集中度
B．贝塔系数
C．持股数量
D．行业投资集中度

40、证券服务机构是指依法设置从事证券服务业务法人机构，重要包括__。
A．会计师事务所
B．证券投资征询企业
C．资产评估机构
D．律师事务所

41、开放式基金申购一般采用__方式。
A．部分缴款
B．全额缴款
C．保证金缴款
D．固定金额缴款

42、开放式基金赎回费总额__应归入基金财产。
A．10%
B．15%
C．25%
D．50%

43、在股票投资组合管理基本方略中，超越市场是____目。
A：积极型管理方略
B：消极型管理方略
C：混合型管理方略
D：激进型管理方略

44、凭证式债券是债权人认购债券__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证

45、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增长权益或减少权益登记手续____
A：T+0
B：T+1
C：T+2
D：T+3

46、与直接投资股票、债券不一样是，基金是一种__投资工具。
A．直接
B．间接
C．混合
D．分业

47、开放式基金持续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日

48、中国证券业协会以“__”为自律管理工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓

49、货币市场基金最适于__投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性规定较高

50、有关可转换债券，下列论述错误是__。
A．可转换债券是一种附有转股权特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择与否转股，而转债发行人拥有与否实行赎回条款选择权
D．可转换债券限定了发行人收益、投资者风险，对发行人风险、投资者收益却没有限制

51、开放式基金转换、转入基金份额可赎回时间为__日。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

52、在我国，承担基金份额注册登记工作重要有__。
A．基金管理人
B．基金销售机构
C．中国登记结算企业
D．基金托管人

53、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交有关文献重要有__。
A．募集基金申请汇报
B．基金协议草案
C．基金托管协议草案
D．招募阐明书草案

54、一般股股东行使剩余资产分派权先决条件包括两个方面，一是一般股股东规定分派企业资产权利不是任意，二是__。
A．出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过
B．企业解散清算
C．企业持续5年亏损
D．股东大会作出减少企业注册资本决策

55、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不一样层次。
A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D．在国际资本市场借贷

56、有关有价证券期限性，下列描述对有__。
A．债券期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确还本付息期限，以满足不一样筹资者和投资者对融资期限以及与此有关收益率需求

57、证券市场两个最基本和最重要品种是__。
A．基金
B．股票
C．债券
D．衍生品

58、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认状况，并保证信息真实性、精确性和完整性。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季

59、封闭式基金份额上市交易，应符合条件包括__。
A．基金份额总额到达核准规模80%以上
B．基金协议期限为5年以上
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人

60、对于系列基金中子基金，下列表述对有__。
A．子基金统一运作
B．子基金独立运作
C．子基金共用一种基金协议
D．子基金之间可以互相转换