上半年山西省证券从业资格考试债券的特征与类型模拟试题.docx

2015年上半年山西省证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_。A公司型开放式基金B契约型投资基金C股票基金D封闭式基金 2.关于网上定价发行，不正确的说法是_。A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 3.证券的风险性是指证券收益的（）。A不可预期性B可预期性C不确定性D确定性 4.证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 5. 中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按_级进行分类。A一B二C三D五 6. _不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条款 7. _一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金 8. 投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征_A高风险高收益B高风险低收益C低风险高收益D低风险低收益 9. 上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。AT+1BT+2CT+3DT+4 10. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单 11. 国家股的主要资金来源不包括_。A现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D发行社会公众股获得的资金 12. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为_亿元。A48B36C32D28 13. 证券投资基金在_和_被称为“证券投资信托基金”。A英国B美国C日本D我国台湾 14. 无面额股票的价值与公司净资产价值_。A同方向变化B反方向变化C相等D无关 15. 下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 16. 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。A基金管理人B登记结算有限责任公司C证监会D证券经纪人 17. 如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于（）。A1.2%B1.8%C9.0%D9.5% 18. 2007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A证券投资基金管理暂行办法B合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C中华人民共和国证券投资基金法D开放式证券投资基金试点办法 19. 目前，我国资产管理业务的种类不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理集合资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 20. 在实际应用MACD时，常以_日EMA为快速移动平均线，_日EMA为慢速移动平均线。A1226B1326C2612D1530 21. 一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_。A市场指数型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D有效型证券组合 22. 证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A2B3C4D5 23. 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D最近6个月公司的对外担保情况 24. 禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。A资本确定原则B资本维持原则C资本不变原则D资本固定原则 25. 下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益26.证券公司的主要业务有_。A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务 27.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是_。A目前我国股票市场实行T0清算制度，而期货市场是T1B期货市场可以进行日内投机C期货投机具有较高的杠杆率D期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 28.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给。A职工工资和劳保费用B缴纳所欠税款C清偿公司债务D清算费用 29.根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.1B0.2C0.4D0.5 30. 只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率B大于通货膨胀率C等于通货膨胀率D不等于通货膨胀率 31. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。A融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 32. 资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。A累计折旧B无形资产C应收账款D递延资产 33. 我国基金业已经初步形成一套以_为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A基金管理公司管理办法B基金运作管理办法C证券投资基金法D基金信息披露管理办法 34. 理财顾问服务的_要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。A顾问性B专业性C综合性D长期性 35. 我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A中国人民银行B财政部C中国银监会D中国证监会 36. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代销D公开招标 37. 下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是_。A寻找目标公司B预警服务C提出收购建议D商议收购条款 38. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于_。A证券承销业务B证券经纪业务C融资融券业务D证券自营业务 39. 净价交易的成交价格是_。A债券票面价格B债券票面价格+债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息D债券市场价格 40. 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A有效的投资风险评估制度 B研究与交易之间的交流制度 C投资对象备选库制度 D完善的交易记录制度 41. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是_。A招股意向书B招股说明书C上市公告书D定期报告文件 42. 下列不是封闭式基金上市交易的条件的是_。A基金份额总额达到核准规模的80%以上B基金合同期限为5年以上C基金份额持有人不少于1000人D募集金额不低于3亿元人民币 43. 下列有关金融期货的叙述，错误的是_。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 44. 上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的_。A20%B30%C50%D10% 45. 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股 46. 中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由，并在_内不再受理筹建申请。A3个月B6个月C1年D2年 47. 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A席位B交易所C资金账户D证券账户 48. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。A重大事项B重要事项C发行公告D财务报表 49. 无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原则上应不偏离_的价格标准。A市场独立第三方B市场平均C由中国证监会核准D由母公司核准 50. 资信评级机构每年至少应公告_次跟踪评级报告。A1B2C3D4