上半年广西证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx

2017年上半年广西证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化
B．利润最大化
C．收入最大化
D．风险最小化
2、证券交易风险的监察包括__
A．事先预警、实时监控、事后监查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后监查
3、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由__受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．国务院
D．中国人民银行
4、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为__点。
A．123.3
B．125.08
C．131.53
D．136.5
5、评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是__。
A．营业场所
B．信息系统
C．交易平台
D．通讯设备
6、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人
B．实际控制人的上一级单位
C．关联人
D．国有控股主体或自然人
7、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
8、统计数据的直接来源是__。
A．第二手资料
B．年鉴资料
C．第一手资料
D．报刊资料
9、假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为__万元。
A．42
B．36
C．30
D．25
10、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。
A．记名国债
B．无记名国债
C．凭证式国债
D．记账式国债
11、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于或等于
12、恒定混合策略的支付模式是__。
A．直线
B．凹型
C．凸型
D．波浪线
13、对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。
A．个人的生命周期
B．性格
C．资产负债状况
D．风险偏好
14、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。
A．负斜率，下凸
B．负斜率，上凸
C．正斜率，上凹
D．正斜率，下凹
15、武士债券的面值为（）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
16、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。
A．历史资料研究法
B．调查研究法
C．横向比较
D．纵向比较
17、对基金信息披露质量的最低要求是__。
A．通俗性
B．真实性
C．时效性
D．全面性
18、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
19、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证
20、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。
A．50%
B．55%
C．60%
D．65%
21、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1
B．3
C．5
D．7
22、股东大会是股份公司的__。
A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构
23、当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.05%
B．0.15%
C．0.25%
D．0.50%
24、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券
B．股票、债券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券
25、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
A．风险收益法
B．情景综合分析法
C．预期收益最大化法
D．成本收益法
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是__。
A．交易形式
B．证券交易的品种
C．引发变更登记需求
D．证券交易公司
2、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．市场秩序
B．供求关系
C．价格关系
D．数量关系
3、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。
A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围
B．确定各情景发生的概率
C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
4、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是__。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量
C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响
5、下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是__。
A．对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B．为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动
C．根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
D．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
6、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上时，一般对证券市场价格的影响是__。
A．证券市场价格下跌
B．证券市场价格稳定
C．证券市场价格上升
D．可能上升或下降
7、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债
8、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．欺诈客户
D．虚假陈述
9、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
10、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。
A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》
C．《凭证式国债质押贷款方法》
D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
11、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市
12、金融期货中最先产生的品种是__。
A．单只股票期货
B．债券期货
C．利率期货
D．外汇期货
13、代办股份转让时，投资者委托指令以__方式配对成交。
A．集合竞价
B．撮合方式定价
C．连续竞价
D．交易所定价
14、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的（）。
A．90%
B．95%
C．85%
D．80%
15、龙债券的投资者来自__的主要国家。
A．欧洲
B．亚洲
C．非洲
D．美洲
16、普通股票和优先股票是按__分类的。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
17、《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。
A．3万元以上 20万元以下
B．5万元以上 20万元以下
C．10万元以上 30万元以下
D．10万元以上 50万元以下
18、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．简单算术股价平均数
B．加权股价平均数
C．修正股价平均数
D．综合股价平均数
19、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立__
A．50%
B．80%
C．90%
D．100%
20、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
21、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
22、持有一个股份有限公司已发行的股份__的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
23、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
24、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。
A．平价期权
B．看涨期权
C．看跌期权
D．以上都不对
25、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为__。
A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券