企业合同立项与评审-RCM风险控制矩阵模版.xls

一一级级流流程程编编号号LAM一一级级流流程程名名称称法律事务管理二二级级流流程程编编号号LAM.01二二级级流流程程名名称称合同管理三三级级流流程程编编号号LAM.01.01三三级级流流程程名名称称合同立项与评审主主责责部部门门名名称称流流程程责责任任人人目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述T01确保签订符合公司利益的合同。R01合同订立前，未充分了解合同对方的主体资格、信用状况等有关内容，可能出现对方当事人无法履行合约的情况，给企业招致重大经济损失。R02忽略合同重大问题，作出不当让步、或缺乏谈判经验，缺乏技术、财务和法律知识的支撑，导致企业在谈判中处于不利地位。R03合同文本结构不严谨，条款内容不完善，不合规，表述不严密准确，出现重大疏漏，容易造成同纠纷，损害企业利益、信誉和形象。T02确保合同经过严格的审核和签署，避免因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。R04合同未经适当审核/审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。R03合同文本结构不严谨，条款内容不完善，不合规，表述不严密准确，出现重大疏漏，容易造成同纠纷，损害企业利益、信誉和形象。R05对外合同未经适当的企业法定代表人或者其有效的授权受托人签署，可能因舞弊、欺诈而导致损失或引起法律纠纷损害企业信誉。T03采取恰当措施，确保已签署的合同无法被篡改。R06签署后的合同被篡改，导致损失或引起法律纠纷损害企业信誉。T04建立合同管理台账以及及时存档备案，做好合同登记工作，确保合同的有效管理。R07因未登记合同台账和妥善存档。可能出现由于合同标的、工作范围、质量要求、合同价款等约定不明确而致使合同履行困难，容易产生违约风险和法律纠纷，使企业利益受损。T02确保合同经过严格的审核和签署，避免因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施缺缺陷陷编编号号业务部门在开始接触、磋商阶段，要求对方提供营业执照等资质证书复印件并核实，并初步评估对方的履约能力、根据业务的要求和目的拟订相关合同。C01业务部门在谈判或拟订合同条款过程中，就相关问题及时征询各职能部门意见、以获得职能部门的专业支持。法律部经理审核报审的合同文本及有关对方资格的文件，包括营业执照等资料，审核关注合同主体的资格，合同文本内容是否合法，合同内容是否完整准确，不存在具有争议的条款。C02财务部经理审核报审的合同文本相关的支付条款，审核关注支付条件是否合理，是否有利于公司资金的合理利用。C03发展计划部经理审核合同文本内容，审核关注是合同事项是否可行和必要性，是否符合目标责任书的要求。C01业务部门在谈判或拟订合同条款过程中，根据业务的要求和目的拟订相关合同，并就相关问题及时征询各职能部门意见、以获得职能部门的专业支持。法律部经理审核报审的合同文本及有关对方资格的文件，包括营业执照等资料，审核关注合同主体的资格，合同文本内容是否合法，合同内容是否完整准确，不存在具有争议的条款。C02财务部经理审核报审的合同文本相关的支付条款，审核关注支付条件是否合理，是否有利于公司资金的合理利用。C03发展计划部经理审核合同文本内容，审核关注是合同事项是否可行和必要性，是否符合目标责任书的要求。C04分管副总审核合同审批表，审核关注事项发生的真实性和必要性，合同文本的关键内容是否准确。C05财务总监审核合同审批表，统筹安排资金的来源、使用及结算方式、资产动用。C06总裁审核合同审批表，审核关注合同事项发生的可能性和必要性，合同金额是否在6000万以内。如果合同金额超过6000万，转至步骤【10】；如果合同金额为6000万及以下，转至步骤【11】。C07董事长审核合同金额为6000万以上的合同，审核关注合同事项发生的可能性和必要性。C01法律部经理审核报审的合同文本及有关对方资格的文件，包括营业执照等资料，审核关注关注合同主体的资格，合同文本内容是否合法，合同内容是否完整准确，不存在具有争议的条款。C02财务部经理审核报审的合同文本相关的支付条款，审核关注支付条件是否合理，是否有利于公司资金的合理利用。C03发展计划部经理审核合同文本内容，审核关注是合同事项是否可行和必要性，是否符合目标责任书的要求。C04分管副总审核合同审批表，审核关注事项发生的真实性和必要性，合同文本的关键内容是否准确。C05财务总监审核合同审批表，统筹安排资金的来源、使用及结算方式、资产动用。C06总裁审核合同审批表，审核关注合同事项发生的可能性和必要性，合同金额是否在6000万以内。如果合同金额超过6000万，转至步骤【10】；如果合同金额为6000万及以下，转至步骤【11】。C07董事长审核合同金额为6000万以上的合同，审核关注合同事项发生的可能性和必要性。C08当合同金额为6000万及以下时，总裁审核法人授权申请表，审核关注申请的事由是否真实、合理。C09当合同金额超过6000万时，总裁审核法人授权申请表，审核关注申请的事由是否真实、合理。C10总裁审核印章使用审批单，审核关注用印事由是否合理、合规。C11具有授权委托资格的经办人签订合同，并加盖合同专用章，并将合同复印留存总裁办公室原件、法律部复印件、财务部复印件、承办单位复印件，并在合同原件上加盖骑缝章。C12总裁办公室留存合同原件，统一按顺序编号，保证合同编号的连续性；法律部留存合同复印件，统一按顺序编号，保证合同编号的连续性。C13总裁办公室、法律部各自编制合同台账，记录合同号、甲方、乙方、合同金额，法律部对子公司报批的重要合同进行备案。缺缺陷陷描描述述