大型购物广场立项审批管理.doc

杉井商业管理（宁波）有限公司
内部控制系列文件
030701

立项审批管理

xx 版

批 准：

xx-04-01 发布 xx-04-01 实施
xxxx购物广场有限公司
1.0目的
本程序规定了对新投资项目的立项、项目前期调查与评估、可行性分析、合同评审和会签及报批报建等程序，旨在规范公司工程项目的立项审批管理程序，减少工程立项审批过程中的潜在风险。

2.0制度要求
2.1立项审批管理程序制定
2.1.1公司制定的立项审批管理程序应当对项目发展工作小组、项目前期调查与评估、可行性分析、报批报建等要求予以明确。
2.1.2公司的立项审批管理程序经公司总经办批准后方可执行，同时报集团内控部备案。
2.1.3公司内控部人员应定期对本公司的立项审批管理程序的执行情况进行监督检查，并将检查监督结果以书面形式递交公司总经理办公会。
2.1.4公司统括部应当会同内控部和财务部对业务主管人员就立项审批管理程序进行培训，并在培训后予以考核。

2.2集团成立项目发展小组
2.2.1集团获取土地后。公司可对有意向的项目提出项目发展申请。
2.2.2对有投资意向的项目，公司向集团投资管理部门提交《成立项目发展工作小组申请》和项目建议书。
2.2.3投资管理部根据公司的上报资料对项目进行初步评估，并征询集团财务部、法务部意见后，由分管副总决定是否成立项目发展工作小组。
2.2.4决定成立项目发展工作小组后，集团投资管理部、财务部、法务部等相关部门应及时委派本部专业人员成立项目发展工作小组，负责立项过程中的信息收集及报告撰写等工作。

2.3项目前期调查、评估
2.3.1项目发展工作小组通过各种途径获取项目信息，并进行地块踏勘、市场考察。
2.3.2项目发展小组完成以下内容后，形成《项目简报》。
Ø 提供市场报告，包括土地市场分析、初步产品定位、各类产品的租售价
格建议；
Ø 提供规划草案和经济技术指标；
Ø 组织地块初步成本测算、开发分期和进度估算；
Ø 项目投资分析、融资方案和税务方案。
2.3.3项目发展小组将《项目简报》和《项目简报审批表》递交集团分管副总进行审核，总裁审批。

2.4项目可行性分析
2.4.1项目发展小组组织编写项目可行性报告，集团投资管理部、财务部及法务部等部门应支持配合项目发展小组的工作。
2.4.2项目发展小组组织进行尽职调查，出具尽职调查报告。
2.4.3项目发展小组组织集团财务部等相关部门进行可行性研讨。集团分管副总和总裁可参与研讨会。各个部门及人员分别从专业角度就项目提出书面意见和建议；项目发展小组部负责汇总各个部门的书面意见，综合形成研讨会纪要并会签，形成《项目可行性研讨会纪要会签表》，与可行性报告、尽职调查报告一起报总经理审批，投资决策委员会审核，投资决策委员会有项目否决权。
2.4.4集团投资决策委员会审核通过后报集团董事会审批。
2.4.5集团董事会审批后，由公司具体负责项目开发事宜。

2.5工程报批报建
2.5.1工程报批报建统一由项目部负责实施。
2.5.2项目部根据具体项目要求，熟悉相关报批报建流程及内容，制定报建报批计划。
2.5.3项目部根据报批报建计划，在工程的不同阶段由专人进行报批报建工作。
3.0流程图(另附)
4.0政策
4.1项目的立项，必须在完成实地考察和调研工作后，编写《项目可行性分析报告》。
4.2公司内控部应当定期对项目发展工作小小组等部门执行立项审批管理程序的情况进行监督检查，并将按照有关奖惩规定对违规责任人予以相应的处置。
4.3原则上本制度每年修订一次，遇特殊情况时经授权审批后可随时进行修改。本制度最终解释权归属于杉井公司总经办。

5.0相关制度和表单（无）
030701-工程管理-立项审批管理 4 / 4