券商项目尽职调查清单模版.docx

_河南xx有限责任公司尽职调查文件清单_20xxx年11月2日1河南xx有限责任公司尽职调查文件清单（第一部分、业务与财务）本尽职调查文件清单（“本清单”）系为执行本项目之尽职调查工作目的而编制。本清单所指的公司是指河南xx有限责任公司及其附属公司（如有）。本清单明确了被调查单位提供尽职调查文件及有关情况的具体范围。请被调查单位真实、完整、准确地回答本清单所列载的问题并提供有关文件。被调查单位应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明“不存在”或“不适用”。若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见【】部分【】序号的文件”。“最近三年及一期”指2010、2011、2012年和2013年前三季度。一、税费1.1请提供与公司经营有关的所得税、增值税、消费税、营业税、关税、城市建设费、教育附加费、印花税、房产税、车船使用税或是其他各种税种以及税率的情况说明。1.2公司取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。1.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在处理的税务纠纷的清单及有关收入报告、文件和信函。1.4公司所收到的有关欠缴税款的文件、通知及采取的解决方法。1.5 公司在税务方面受到任何行政处罚的相关文件。1.6 公司接受税务处罚后，补缴税款的证明文件。1.7 请提供最近三年及一期公司纳税申报表。二、业务及技术2.1 行业情况及竞争状况2.1.1 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2.1.2 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告（如有）2.1.3 国家有关产业政策及发展纲要（请详细说明中央、地方政府对企业所在行业及企业有关业务发展的支持计划、政策）2.1.4 公司主要竞争对手及其业务情况说明（包括各产品的产能、产量、销量，毛利率（如有）2.1.5 公司所在地区（县、市、省）竞争对手的产品及其销售、销售策略或商业模式的情况说明2.2 采购情况2.2.1 行业和公司采购模式（包括定价模式）的说明文件2.2.2 与原材料、辅助材料以及水、电、煤、汽、热供求相关的研究报告和统计资料（如有）2.2.3 公司最近三年及一期的原材料、辅助材料及水、电、煤、汽、热采购情况以及成本变动说明2.2.4 最近三年及一期内向主要供应商（至少前10名）的各自采购额及占年度/期间采购总额的比例说明2.2.5 与主要供应商（至少前10名）的供货合同和水、电、煤、汽、热供应商的供应合同2.2.6 与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2.2.7 公司关于关联采购情况的说明2.2.8 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2.3 生产情况2.3.1 行业和公司生产模式的说明文件（包括但不限于主营业务的描述和经营模式的描述）2.3.2 主要产品或服务的用途 2.3.3 公司主要原材料的加工处理流程，主要产品的生产线、工艺流程详细介绍和工艺流程图2.3.4 主要产品的生产参数和指标2.3.5 公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2.3.6 主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料2.3.7 建筑物、主要设备等资产的占有与使用情况2.3.8 房屋、土地、设备租赁合同（如有）2.3.9 如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的情形，借款合同及还款情况 2.3.10 关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定（如有）2.3.11 无形资产（包括胆不限于专利、商标、著作权、专有技术等）的相关文件，具体要求如下：（1）公司许可或被许可使用无形资产的合同文件（2）公司拥有的特许经营权的法律文件（3） 地区外拥有资产的情况说明及其中重要资产的权属证明2.3.12 安全、环保相关文件（1） 历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明（2） 生产工艺是否符合环境保护相关法规的说明（包括但不限于环境主管部门对于该等项目的环评报告、环保验收等的批复）（3） 安全生产许可、验收文件（4） 安全生产及以往安全事故处理等方面的资料（5） 职业病防控制度、职业病防控验收文件2.3.13 质量控制相关文件（1） 环境管理体系和其他管理体系认证证书（2） 质量管理体系认证文件（3） 产品认证证书（4） 质量控制制度文件（5） 质量技术监督部门出具的证明文件2.4 销售情况2.4.1 行业和公司销售模式（包括定价模式）的说明文件2.4.2 销售人员薪酬标准、管理模式、聘用合同样本及销售人员名册2.4.3 销售合同（包括关联销售合同）模板（格式合同）、销售部门对销售退回的处理意见等资料2.4.4 权威市场调研机构关于销售情况的报告2.4.5 公司主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2.4.6 最近三年及一期按区域分布的销售记录2.4.7 最近三年及一期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2.4.8 与主要客户（至少前10名）的销售合同2.4.9 最近三年及一期产品退还率、客户投诉和产品质量纠纷等方面的资料2.4.10 重大关联销售情况的说明2.4.11 董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的说明2.5 核心技术人员、技术与研发情况2.5.1 研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2.5.2 说明：企业或其主要负责人是否被任何政府或部门授予荣誉称号或认定为具有特殊资格（如“重点扶持企业”、所投资项目被列入国家重点扶持项目、XX计划或火炬计划等）。如是，请提供该荣誉称号、特殊资格的名称及企业因此而获得的任何政策优惠的内容及文件依据。2.5.3 技术许可协议、技术合作协议（产学研）2.5.4 核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明2.5.5 与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议2.5.6 主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明2.5.7 高新技术企业批准证书（如有）2.6 未来业务发展规划2.6.1 公司未来五年业务发展规划2.6.2 公司未来三年固定资产投资计划（包括投资金额、建设内容、建设期和投产计划、项目产品及用途、预计销售规模和投资回报率）2.6.3 公司未来三年的并购计划（包括并购标的、预计投资金额、并购标的经营情况，如有）三、财务信息3.1 公司最近三年及一期的财务资料3.1.1 最近三年及一期经审计的财务报告及原始财务报表3.1.2 下属子公司最近三年及一期经审计的财务报告或原始财务报表3.1.3 财务管理制度及其执行情况说明、内部控制制度及内控自我评价3.2 有关评估报告3.2.1 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及最近三年及一期内历次资产评估报告3.2.2 公司设立时（含有限责任公司改制期间）及最近三年及一期内历次土地评估报告3.2.3 其他评估报告（矿产、房地产开发存货等）3.3 销售收入3.3.1 公司收入的产品构成、地域构成及其变动情况的详细资料3.3.2 公司主要产品最近三年及一期价格变动的资料3.3.3 公司最近三年及一期主要产品的销量变化资料 3.3.4 最近三年及一期主要产品的成本明细表3.3.5 补贴收入的批复或相关证明文件3.3.6 金额较大（单笔或同类型累计达到或超过50万元）的营业外收入明细表3.4 期间费用3.4.1 营业费用明细表3.4.2 管理费用明细表3.4.3 财务费用明细表3.5 预付款项3.5.1 预付款项明细表和账龄分析表3.5.2 最近三年及一期各期末与预付款项排名前5位客户的相关采购合同3.5.3 预付持公司5及以上表决权股份的股东账款情况3.6 应收款项3.6.1 应收款项明细表和账龄分析表3.6.2 主要债务人及主要逾期债务人名单3.6.3 最近三年及一期各期末与应收款项排名前5位客户的相关销售合同3.6.4 应收持公司5及以上表决权股份的股东账款情况3.7 存货明细表及构成分析3.8 最近三年及一期重大会计政策、估计变更情况3.9 保险合同、长期或大金额的供货合同（如适用）、长期或大金额的销售合同、委托销售合同3.10 重要合约/合同/协议，包括但不限于：3.10.1 承包经营合同（如有）3.10.2 租赁经营合同（如有）3.10.3 长期代理服务合同3.10.4 借款合同3.10.5 担保合同3.10.6 抵押合同3.10.7 已经签署的尚未履行完毕的重大合同3.10.8 产品销售合同3.10.9 原材料购买合同3.10.10 资产租赁合同3.10.11 专利和专有技术许可使用合同3.10.12 委托代理销售、采购或其他相关合同3.10.13 合作经营或开发合同3.10.14 最近三年重大资产出售、购买合同3.10.15 对经营产生重大影响的其他合同（第二部分、 法律及合规）一、 公司基本情况1. 请提供目前公司及各级下属被投资单位（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，下同）的股权结构图（方框图形式，需包括三级及以下公司），请写明公司及各个被投资单位全称，标明其注册资本额、各股东的出资额以及各股东所拥有的股权比例。2. 公司历史沿革的简介。包括公司的设立、历次改组、改制，股权及实际控制人的历次变化，兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。3. 请提供工商行政管理机构出具的公司及其下属企业工商基本登记信息单，内容包括但不限于：股东名称、股东出资额和出资比例、董事、监事和高级管理人员姓名等。4. 请提供公司及其下属企业自设立直至目前的全套工商存档资料复印件，须盖有“工商档案查询专用章”。如上述公司自设立以来全套工商登记档案文件尚未涵盖下列内容，请另行提供：4.1 请提供公司设立时的政府有权部门批准文件，上级单位或公司决议（如有）、出资协议（或股东协议、合作/合营/联营协议）、验资报告、营业执照、章程、业务许可证及资质。4.2 公司历次修改及现行有效的公司章程，并相应提供审批部门批准公司章程的文件（如有）及章程经工商登记备案的文件或证明。4.3 公司历次变更后的企业法人营业执照。4.4 公司设立后历次增加或减少注册资本、重大股权变动相关的政府批准文件（如有）、增资扩股协议、股权转让协议、资产置换协议、股东会决议、董事会决议、评估报告、审计报告、验资报告、中介机构专业意见、反映上述变更的工商登记资料等。4.5 公司设立后，与改制、合并、分立、重组及其他重大结构调整相关的协议、政府批准文件、董事会决议、股东会决议、上级公司决议（如有）、评估报告、审计报告、验资报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产交接、过户文件等资料。4.6 公司设立后历次与变更经营范围相关的政府批准文件（如有）、股东会决议、董事会决议、业务许可证、资质证书及工商变更资料。5. 公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于：组织机构代码证书、税务登记证（国税、地税）、银行开户许可证、外汇登记证（如有）、贷款卡、海关登记证（如有）、质量体系认证、劳动人事登记、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本复印件。6. 请说明是否存在自然人持股的情况，如有，除上述资料外还需详细说明自然人所持股份的形成原因、自然人持股的形式（如直接持有、自然人代表持有、通过信托持有等）、持股自然人数量及身份（比如，是否为员工）等；如持股的自然人发生过变化，请说明历次演变情况，包括每次股份取得或转让的数量和价格。7. 请提供公司的组织结构图并说明公司的内部机构设置、部门职能、员工人数。8. 请提供公司在人员、财务、业务方面的各项内部管理制度。二、 主营业务情况1. 公司经营业务所需相关资质证书，包括但不限于全国工业产品生产许可证、食品流通许可证、酒类经营许可证、酒类批发许可证（如有）、酒类流通备案登记证明文件、取水许可证、道路运输经营许可证等证件。2. 公司拥有的其他资质文件，包括但不限于获得的荣誉证书等文件。3. 请按照下表提供公司合并口径近一年及一期前十大供应商和客户名称、供应/销售产品内容以及对应的交易金额（请同时提供对应的采购合同、销售合同等）：排名供应商名称供应产品内容交易金额（万元）客户名称销售产品内容交易金额（万元）12104. 请提供公司目前尚在履行过程中的交易金额前十大日常销售合同、采购合同、委托加工合同、一级产品代理合同、生产经营委托管理合同或协议；及占公司最近一期经审计净资产5%以上的重大经营合同，包括但不限于投资、联营、租赁、资产转让与收购、委托理财、受托经营、销售代理、知识产权开发或许可合同等。5. 与任何政府或政府部门签订的目前仍有效的全部协议（如有）。三、 公司股权目前的法律状况1. 公司股权是否存在质押、设置其他担保事项或其他权利限制的情形？如存在，请提供股权质押、担保协议、合同、质押登记证明等相关文件。2. 公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件。3. 公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在，请说明有关争议的详情并提供争议涉及的相关法律文件。4. 公司股权是否存在其他可能影响股东处分其股权的限制情形？如存在，请说明详情并提供有关法律文件。5. 公司股权是否存在托管、信托（包括名义投资人与实际投资人之间协议委托持股）的情况，如是，请提供相关的协议或文件。四、 公司下属单位情况1. 请填写公司下属企业列表（见附件一）。合并范围内所有下子公司所需提供的材料按照本清单要求公司提供材料的标准。2. 若下属公司、企业、实体或其他组织已进入清算、破产或歇业程序，或实质上已经停止经营，请说明情况并提供相关法律文件。3. 所有有关公司长期投资的文件，包括公司购买的股票、股权证明、债券凭证、联营协议、理财协议等。4. 若公司拟投资或者正在办理设立新公司或企业，请说明目前的实际进展情况，并提供有关新公司或企业的已经取得的以上相关文件。五、 公司的资产情况(一) 土地和房产1. 请填写公司及其下属企业所有土地使用权和房产、建筑物（包括拥有的、授权经营的和正在办理产权证书的土地和建筑物）的列表（请参见附件二和附件四），并提供下列文件：11.1 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用权证1.2 全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用权证1.3 全部土地使用费和土地出让金交纳凭证并说明是否已经缴清全部土地出让金及税费1.4 土地转让和授权经营批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用权证1.5 土地拆迁补偿协议以及补偿款支付情况说明1.6 全部房产建筑物的所有权证1.7 有关土地、建筑物的抵押合同及其抵押登记文件（如有）2. 有关公司及其下属单位租赁的土地、建筑物的文件：22.1 请填写租赁的土地、建筑物统计表（请见附件三和附件五）2.2 土地、建筑物租赁协议及其登记证明2.3 租赁土地的土地使用证2.4 租赁建筑物的房产证2.5 租赁登记备案文件(二) 重要固定资产1. 请填写重要固定资产（指单项价值超过人民币100万元或者对于公司业务而言重要的固定资产）统计表（见附件六）；并提供相关设备的购买合同、购买发票的原件及复印件、相关的法律文件（包括但不限于租赁合同、无偿使用合同等）。2. 重要固定资产的所有权是否存在争议？如存在请说明情况并提供相关文件。3. 重要固定资产设置抵押、质押、留置等担保事项的合同、协议等法律文件，以及相关政府部门、司法机关对公司重要固定资产进行冻结、查封等影响或可能影响该等资产所有权和使用的文件。(三) 知识产权1. 提供公司及其下属单位拥有和被许可使用的（在国内及国外注册的）所有专利、专利申请、商标（含服务商标）、著作权（含计算机软件）及注册域名清单，并提供有关注册证书及/或申请文件，以及续展文件和证书。2. 列表说明公司及其下属单位拥有的专有技术，及公司对专有技术的保密制度、措施、方法等。3. 公司作为当事方（包括但不限于公司作为转让方、许可方，或是受让方、被许可方）的知识产权转让或许可协议、进出口合同以及涉及主要知识产权的其他协议或安排及有关登记备案/注册文件。公司被授权合法使用知识产权的，还请提供知识产权所有人有关注册证书。4. 因公司许可他人使用或实施公司拥有的知识产权所获得之使用费的相关文件。5. 与上述知识产权相关的质押合同及质押登记文件。6. 请说明公司是否已把其商标或品牌名称，作为互联网上的域名 (domain name) 登记/保留；如已登记，请列出域名，并提供有关注册证书或其它证明文件副本。7. 请说明公司有否为保护其知识产权而订立任何内部控制政策和措施，如有，请提供详细资料。8. 请提供公司正在申请获得以及申请续展（如适用）的各项知识产权的清单，并列明各项申请提出的日期以及现在的申请状况，如受理申请文件等。9. 知识产权被司法查封、扣押、冻结等情况。10. 有无知识产权侵权的情况（侵犯他方权利或被他方侵权）。11. 软件许可合同（包括但不限于办公软件、设备应用软件等）。12. 公司及其下属单位与第三方签订的正在执行或将要执行的关于技术开发和合作的协议。13. 所有知识产权维护费缴纳凭证。14. 所有涉及知识产权的有关争议、禁止令、侵权指控函、警告书、送达通知、诉讼威胁以及公司收到或发出的该等其他法律通知书。15. 与所有公司董事、高级职员、其他雇员、代理人即独立顾问之间签订的关于不披露商业秘密、发明的开发与转让安排、竞业禁止以及类似事宜的所有协议。(四) 在建工程1. 请提供公司及其下属单位所有已建成及在建、拟建项目的相关审批部门出具的批文和证照，包括但不限于建设用地规划、建筑工程规划及开工建设有关的一切许可证立项审批、可行性报告批复、初步设计批复、环评报告批复、安全劳卫批复、建设用地规划许可证、建设工程开工证、建设工程质量合格证、工程质量验收、环保验收、竣工验收报告等（若无，请说明原因，业已办理程度）。2. 请提供项目建设用地取得的相关文件，包括建设项目用地预审报告、建设用地批准书，以及有权人民政府对农用地转用方案、补充耕地方案、征用土地方案和供地方案的批准文件（如有）。3. 政府部门对于公司及其下属单位在建工程给予的优惠和扶持政策相关的文件。六、 公司的融资/借贷/担保情况1. 请填写公司及其下属单位借款情况统计表（见附件七），并提供相关的法律文件（包括但不限于借款合同和信用协议、付款承诺等债务文件）。2. 请填写公司及其下属单位担保（包括但不限于抵押、质押、担保、反担保）统计表（见附件八），并请提供相关法律文件。3. 公司及其下属单位所有外汇币种借款的文件，包括贷款和信用协议、付款承诺等债务文件，和相应抵押、质押或其他担保文件，以及外债批准及外债登记文件。4. 银行提供或同意提供公司及其下属单位信用额度或贷款的文件。5. 任何投标保函、履约保函和维护保函。6. 公司对第三方的责任和/或负债作出的担保文件/协议。七、 关联交易和同业竞争1. 请说明贵公司近三年及一期是否与公司关联方有任何持续性交易？如有，请：（1） 说明交易背景、交易细节、定价方式及内容；（2） 提供相关交易协议；（3） 说明过去三年每年之总交易金额；（4） 预计未来是否将继续或发生此等交易；（5） 如未来将继续或发生此等交易，预计三年每年之总交易金额。（关联方包括：贵公司的母公司、贵公司的子公司、与贵公司受同一母公司控制的其他企业、持有贵公司5%以上股权的法人股东及其实际控制人、贵公司持股20%以上的下属单位、贵公司主要投资者个人（指直接或间接持股5%以上的个人投资者）及与其关系密切的家庭成员、贵公司或母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员、贵公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。）2. 请说明公司近三年及一期是否和主要投资者个人持有百分之30或以上股权之公司有任何持续性交易？如有，请：（1） 说明交易背景、交易细节及内容；（2） 提供相关交易协议；（3） 说明过去三年每年之总交易金额；（4） 预计未来是否将继续或发生此等交易；（5） 如未来将继续或发生此等交易，预计三年每年之总交易金额。3. 公司与关联方是否存在同业竞争，如有，请： （1） 提供与公司存在竞争关系的关联方的营业执照、公司章程和最近一期的财务报表；（2） 最近三年与关联方竞争情况的说明；（3） 公司关于上述同业竞争的处理和协调机制的说明；（4） 预计未来是否将继续发生同业竞争。 八、 公司的财务情况1. 请提供公司（合并口径和母公司口径）及下属各子公司近三年及一期的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）及审计报告（如有）。2. 请填写公司所适用的主要税种和税率统计表（见附件九）；如公司及全资、控股子公司近一年及一期存在享受税收优惠政策的情形，请提供有关享受税收优惠政策的书面文件（包括税务机关出具的关于享受税收优惠的认定文件）。3. 请提供近一年及一期涉及公司的、由有关税务主管部门作出的任何处罚或调查文件（如有）。4. 请说明公司近一年及一期享受的各种形式的财政补贴的情况（如有）。5. 请说明公司是否享有所在地政府是否给予的其它优惠政策。6. 请提供公司最近一年及一期的纳税情况说明，并请提供最近一年及一期的纳税申报表和税款缴纳凭证。九、 安全、环保情况1. 请提供公司及下属子公司历史及目前所有项目（包括已建、在建、拟建或改建项目）建设、生产的环境影响报告书、环境评价报告、环境质量监测报告及环保部门的审批文件，以及环保设施竣工验收报告等。2. 请提供公司及下属被投资单位获得的下列文件（如适用）：(a)排污许可证；(b)环境保护设施合格证；(c)排污标准合格证；(d)环境监测报告；(e)排污费缴纳凭证；(f)大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件；(g)安全生产许可证。3. 请公司及下属子公司提供自成立以来安全生产、消防、卫生、劳动保障部门关于公司生产经营符合相关法律法规要求的审核意见、批准、许可、确认、评估等相关文件。4. 请说明目前公司及下属子公司各项业务是否符合国家关于安全生产和环境保护的要求（回答“是”或“否”），最近三年及一期中是否受到相关行政处罚（回答“是”或“否”）；若存在违反国家关于安全生产和环境保护的要求或最近三年及一期中曾受到相关行政处罚的，请提供具体情况说明（内容包括处罚对象、处罚时间、受到处罚原因、处罚机关、处罚金额、整改要求、整改验收情况或整改结果等）。5. 请介绍公司近三年及一期的安全生产情况，包括但不限于发生的安全事故情况。十、 人员1. 请填写公司及其下属单位员工统计表（见附件十）。2. 请提供公司现任董事、监事及高级管理人员的名单并说明其提名方、各高级管理人员的简历以及各高级管理人员与其前雇主订立的任何保密或非竞争协议（如有）。3. 请提供现行的员工及高级管理人员签署的劳动合同及解雇的范本。4. 公司为其高级管理人员提供贷款的合同。5. 公司的职工福利、奖金、激励机制、分红、鼓励性的抚恤金、退休、医疗、养老、失业、缴纳社会统筹或其他类似计划的文件；如公司实施了职工（工会）持股计划或职工集资，请简要说明，并提供相关文件。6. 公司有关职工住房津贴、分房政策的文件。7. 请填写社会保险与住房公积金统计表（见附件十一），说明是否按照规定足额为职工缴纳住房公积金并请提供缴费凭证，如存在欠缴情况请给予说明；请提供社会保险登记证及缴费凭证，说明是否足额为职工缴纳适用的各种社会保险费用，如存在欠缴情况请给予说明。8. 公司发生过的劳资纠纷情况介绍及相关法律文件。9. 公司近三年及一期意外事故和职工伤亡事故的详情以及原因的说明。10. 请提供特种作业人员持有的操作资格证书及从事业务所必需的专业证照（如有）。十一、 重大诉讼、仲裁和行政处罚1. 目前所有与公司及其下属单位或其资产有关的正在进行的或者潜在的重大诉讼和仲裁的清单及相关文件。2. 已经得到终审判决但尚未执行完毕的重大案件的终审判决书、裁定、调解书及申请执行文件。3. 是否存在因公司违反业务监管、安全生产、公安、消防、卫生、建设、规划、劳动保障、等方面的法律、法规而遭受的行政调查或者行政处罚的情况，如存在请说明情况并提供相关文件4. 请说明公司董事、监事、高级管理人员最近三年及一期内受到行政处罚、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况，请提供处罚机关或者受理机构的名称、处罚种类、诉讼或者仲裁结果，以及日期、原因和执行情况。（第三部分、 评估）1. 评估师进场前需要填写的表格1.1. 填写并提供“评估申报明细表（成本法）”，见附件一；1.2. 填写并提供“评估申报明细表（收益法）”，见附件二。2. 各被评估企业应提供的综合资料4.14.22.1. 被评估企业概况说明（包括企业经营发展历史、隶属关系、组织机构、人员组成、经营现状（包括主要经营业务、销售网络、效益现状）及曾获得的荣誉等）（电子版、纸质版）；2.2. 企业组织机构及人员结构图；2.3. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证、公司章程；并备原件供评估师进现场时查验；2.4. 各类型的生产许可证（如白酒生产许可证）、质量体系认证证书等；并备原件供评估师进现场时查验；2.5. 公司成立及各次增资的验资报告；并备原件供评估师进现场时查验；2.6. 公司历次股权转让或变更协议、公司股东会对各次股权转让的决议；并备原件供评估师进现场时查验；2.7. 历次股权转让定价的资产评估报告；2.8. 公司前三至五年的审计报告及经审计后的资产负债表、损益表；基准日财务会计报表。2.9. 所有房屋产权证明文件（房屋所有权证、房屋购买合同、房屋竣工验收报告），并备原件供评估师进现场时查验；2.10. 所有土地的土地使用证，土地使用权出让（转让）合同以及土地管理部门关于土地使用问题的有关批文，并备原件供评估师进现场时查验；2.11. 所有进口设备的购置合同、海关报关单、装箱单、商检证明；2.12. 所有汽车提供于基准日有效的行使证复印件，车辆于基准日已累计行驶里程数统计表；2.13. 委估范围所涉及到土地现行有效的基准地价、地价修正体系等文件复印件及土地取得成本相关资料（土地补偿费、安置补助费、青苗和附着物补偿费等）（涉及有土地的企业先期了解准备，待评估师进现场后共同完成）；2.14. 外购专利（专有技术）的购买合同、协议；2.15. 专利所有权证书（申请文件及批准证书）；2.16. 商标注册登记文件及证书；商标许可使用合同或协议；2.17. 企业认为需要提供的其他相关资料。3. 其他综合资料、各专业评估所需的资料对于除以上综合资料清单以外的其他综合资料、各专业评估所需要的各科目专业资料，待各单位评估申报明细表上报后，评估师将依据各单位申报评估的具体资产拟定针对性较强的评估所需的专业资料清单，请各单位到时配合及时提供相应的资料。20