中国票据交易系统用户操作基础手册登记托管.doc

中国票据交易所系统用户操作手册（登记托管分册）9月目 录第1章 权属初始登记41.1 步骤图41.2 权属初始登记41.2.1 权属初始登记41.1.3 权属初始登记复核61.1.4 权属初始登记清单查对7第2章 质押/确保登记82.1 质押申请82.1.1 步骤图82.1.2 质押申请新增/撤回82.1.3 质押确定152.2 解除质押申请172.2.1 步骤图172.2.2 解除质押申请/撤回182.2.3 解除质押申请确定212.3 质押查询232.3.1 质押发生额查询232.3.2 解除质押发生额查询242.3.3 质押余额查询252.4 确保（银行）业务262.4.1 步骤图262.4.2 确保申请/撤回262.4.3 确保确定332.4.4 确保查询33第3章 票据到期登记353.1 提醒付款业务353.1.1 步骤图353.1.2 提醒付款申请353.1.3 提醒付款应答373.2 追索业务383.2.1 步骤图383.2.2 线上追索383.2.3 线下追索393.3 线下追索登记403.3.1 贴现行登记403.3.2 贴现行登记复核423.3.3 贴现行登记查询433.4 追索结清登记443.4.1 追索结清登记443.4.2 追索结清登记复核463.4.3 追索结清登记查询47第4章 回购票据后期管理484.1 质押式提前/逾期赎回484.1.1 步骤图484.1.2 赎回申请484.1.3 赎回申请签批494.1.4 赎回应答504.1.5 赎回应答签批514.1.6 业务处理进度查询534.1.7 业务信息查询54第5章 登记托管通用查询565.1 登记托管信息查询565.1.1 提醒付款及追索信息查询565.1.2 票据状态查询575.1.3 托管票据查询585.1.4 票据具体信息查询595.2 登记托管账户查询615.2.1 托管账户余额查询62第6章 托管账务管理636.1 托管库存管理636.1.1 质押票据查询636.1.2 单张票据信息查询646.1.3 质押式回购票据查询656.1.4 买断式回购票据查询67第7章 其它操作697.1 异步下载697.2 待处理任务70第1章 权属初始登记1.1 步骤图1.2 权属初始登记1.2.1 权属初始登记功效概述 机构操作员录入票据权属初始登记信息。菜单位置 登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记模块页面 输入域 1.登记日期：非输入项，灰显。 2.录入方法：必输，选择项：1批量导入、2单笔录入。 3.票据种类：必输，选择项：1银票、2商票，默认银票。 4.票据号码：必输，16位数字格式。 5.票据金额：必输，金额格式，15位整数和2位小数。 6.票据到期日：必输，日期格式：YYYY-MM-DD，不得小于系统工作日期。 7.承兑行/付款人开户行行号：必输，12位数字格式，可点击下拉框从会员机构列表中模糊查询选择录入。8.承兑行/付款人开户行名称：非输入项，灰显。9.持票行行号：非输入项，灰显。 10.持票行名称：非输入项，灰显。操作步骤1.在“权属初始登记”页面中，选择录入方法“批量导入”或“单笔录入”，进入相关页面。2. 在“单笔录入”菜单下，录入相关要素，点击“确定”按钮完成录入，点击“重置”按钮清空录入。3. 在“批量导入”菜单下，点击“模板下载”按钮，按要求录入相关要素，点击“浏览”按钮上传文件，点击“导入”按钮导入文件，等候导入结果。4. 在“导入结果”页面下，点击“下载结果”查看导入结果，点击“继续导入”可继续上传。5.导入成功后，等候权属初始登记复核。注意事项1.在“单笔录入”菜单下，点击“复制”按钮自动复制上一条成功统计。2.票据到期日不得小于目前登记日期。1.1.3 权属初始登记复核功效概述 机构操作员复核票据权属初始登记信息。菜单位置 登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记复核模块页面输入域 略操作步骤 勾选票据，点击“经过”按钮复核经过，点击“拒绝”按钮复核不经过，点击票据号码可查看票据具体信息。注意事项 复核岗拒绝后，经办岗需重新录入该笔票据相关信息。 1.1.4 权属初始登记清单查对功效概述 机构操作员查询或查对本机构权属初始登记票据清单。菜单位置 登记托管-权属初始登记-权属初始登记-权属初始登记清单查对模块页面输入域 1.登记日期：必输，选择登记日期不能大于系统日期。 2.票据号码：非必输，输入16位或是30位票号。操作步骤 选择登记日期后，点击查询，也可直接输入票号进行正确查询。注意事项清单查对结果支持excel导出下载。第2章 质押/确保登记2.1 质押申请2.1.1 步骤图2.1.2 质押申请新增/撤回2.1.2.1 质押申请单笔新增功效概述 机构操作员单笔挑选可用于质押票据菜单位置登记托管-质押/确保登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。9.票据号码：非必输，输入项。依据票据号码严格匹配查询。10.贴现行：非必输，选择项。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.起始贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期大于等于输入值，不输则不限制买入日期。14.截止贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期小于等于输入值，不输则不限制买入日期。操作步骤1. 在“质押申请”页面中，先选择质权人机构，输入相关筛选条件，点击“查询”，选择质权人。2. 点击“新增”按钮，进入“质押票据挑选”页面。 3.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功效。4.在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。5.点击票据前选择框，确定选择后，系统提醒处理成功。 6.点击“返回”按钮，页面回到质押申请页面，显示选择票据，此时申请状态为待发送。注意事项1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2.风险票据不得办理质押业务。2.1.2.2 质押申请批量新增功效概述 机构操作员批量挑选可用于质押票据菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面输入域 1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 1.在“质押申请”页面中输入质权人机构后（参考4.2.1.1），点击“批量导入”按钮，进入“批量导入”页面。2.点击“模板下载”下载EXCEL后，按要求输入票据信息，保留。3.点击“浏览”，选择当地已编辑好EXCEL，点击“导入”。4.导入成功后，显示导入结果，能够下载导入结果或继续导入。注意事项1.导入EXCEL文件最大统计数据为200。2.模板中数据格式为文本格式。3.导入结果界面中展示成功/失败统计，“成功覆盖数”和“忽略已经有数”功效暂不使用。2.1.2.3 质押申请发送功效概述 机构操作员对于挑选拟质押票据，确定向质权人发出申请菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1. 在“质押申请”页面中点击“查询”，在显示质押列表中选择拟质押票据后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“质押申请”。2.点击“质押申请”后，输入质押批次号，点击“确定”发送给质权人机构确定。注意事项 1.选择拟质押票据申请状态为待发送。2. 质押批次号由字母和数字组成。3. 日终对于待发送质押申请，系统自动作废。2.1.2.4 质押申请取消功效概述 机构操作员对于挑选拟质押票据，不继续做质押业务菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“质押取消”后，显示提醒框，点击“确定”，即从页面列表中删除。图4.1.2.4.2 质押申请取消确定页面注意事项选择拟质押票据申请状态为待发送。2.1.2.5 质押申请撤回功效概述 机构操作员对于已经发送质权人质押申请票据，在质权人确定前能够将质押申请撤回，终止质押业务。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押(银行)业务-质押申请/撤回模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤在“质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“质押撤回”后，显示提醒框，点击“确定”后，即从页面列表中删除。注意事项选择拟质押票据申请状态为待确定。2.1.3 质押确定2.1.3.1 质押申请同意功效概述 机构操作员(质权人机构)对于出质人发送质押业务申请，同意质押业务。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-质押确定模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“质押确定”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提醒框，点击“确定”，完成质押业务步骤。注意事项1.选择拟质押票据申请状态为待确定。2.当日未确定票据，次日系统自动清理。2.1.3.2 质押申请拒绝功效概述 机构操作员对于出质人发送质押业务申请，拒绝质押业务。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-质押确定模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“质押确定”页面中，输入筛选条件后，点击“查询”，显示符合条件票据。2.点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“拒绝”后，显示提醒框，点击“确定”，即终止质押业务步骤。注意事项选择拟质押票据申请状态为待确定。2.2 解除质押申请2.2.1 步骤图2.2.2 解除质押申请/撤回2.2.2.1 解除质押申请新增功效概述 机构操作员对已质押票据，向出质人发送解除质押申请。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。5.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 6.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。7.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。8.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。11.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。12.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。13.质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“解除质押申请”页面中点击“新增”按钮，进入“解除质押票据挑选”页面。2.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功效。3.若在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。4.点击票据前选择框，选择“确定”后，解除质押申请页面列表显示选择票据。 注意事项1. 起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2. 风险票据不影响解除质押业务,仅标红展示。2.2.2.2 解除质押申请发送功效概述 机构操作员对于挑选拟解除质押票据，确定向出质人发出申请。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤1.在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“解除质押申请”。2.输入解除质押批次号，点击“确定”后发送给出质人机构确定。注意事项1.选择拟解除质押票据申请状态为待发送。2.解除质押批次号由字母和数字组成。3.日终对于待发送解除质押申请，系统自动作废。2.2.2.3 解除质押申请取消功效概述 机构操作员对于挑选拟解除质押票据，不继续做解除质押业务菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“解除质押取消”后，即从页面列表中删除。注意事项选择拟解除质押票据申请状态为待发送。2.2.2.4 解除质押申请撤回功效概述 机构操作员对于已经发送出质人解除质押申请票据，在出质人确定前能够将解除质押申请撤回，终止解除质押业务。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-解除质押申请/撤回模块页面输入域1.出质人机构编码：非必输，选择项。2.出质人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.解除质押批次号：非必输，输入项。操作步骤 在“解除质押申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“解除质押撤回”后，即从页面列表中删除。注意事项选择拟解除质押票据申请状态为待确定。2.2.3 解除质押申请确定2.2.3.1 解除质押申请同意功效概述 机构操作员对于质权人发送解除质押业务申请，同意解除质押。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-解除质押确定模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.解除质押批次号：非必输，输入项。 操作步骤 在“解除质押确定”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“同意”后，显示提醒框，点击“确定”，即完成解除质押业务步骤。注意事项1.选择拟解除质押票据申请状态为待确定2.风险票据不影响解除质押确定业务,仅标红展示。3.当日未确定票据，次日系统自动清理。2.2.3.2 解除质押申请拒绝功效概述 机构操作员对于质权人发送解除质押业务申请，拒绝解除质押业务。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-解除质押确定模块页面输入域1.质权人机构编码：非必输，选择项。2.质权人机构名称：非输入项，灰显。3.解除质押批次号：非必输，输入项。 操作步骤 在“解除质押确定”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“拒绝”后，即终止解除质押业务步骤。注意事项选择拟解除质押票据申请状态为待确定。2.3 质押查询2.3.1 质押发生额查询功效概述 机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生质押业务，能够进行查询。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-质押发生额查询模块页面输入域1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。4.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。 操作步骤在“质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。注意事项1. 起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2. 起始质押日和截止质押日之间不得超出2个月。2.3.2 解除质押发生额查询 功效概述 机构操作员对于本机构作为出质人/质权人在一定时期内发生解除质押业务，能够进行查询。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-解除质押发生额查询模块页面输入域1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。4.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。5.起始解除质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.截止解除质押日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。 操作步骤在“解除质押发生额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。注意事项1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2.起始解除质押日和截止解除质押日之间不得超出2个月。2.3.3 质押余额查询功效概述 机构操作员对于本机构作为出质人/质权人对一定时期内质押业务余额进行查询。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-质押（银行）业务-质押余额查询模块页面输入域1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。2.质押类别：必输，选择项，默认出质人，字典项：出质人、质权人。3.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。操作步骤在“质押余额查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。注意事项质押余额查询目前实时余额。2.4 确保（银行）业务2.4.1 步骤图注意事项在交易所系统中操作确保仅限该票在交易所系统第一次交易前对贴现行背书确保，贴现确保申请、确定需要票据权属行和贴现行一致。2.4.2 确保申请/撤回2.4.2.1 确保申请单笔新增功效概述 机构操作员单笔挑选可用于贴现确保票据。菜单位置登记托管-质押/确保登记-确保（银行）业务-确保申请/撤回模块页面输入域1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。4.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 5.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。6.起始票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。7.截止票据到期日：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。8.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。10.贴现行机构编码：非必输，选择项。11.贴现行机构名称：非输入项，灰显。12.起始贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期大于等于输入值，不输则不限制买入日期。13.截止贴现日期：非必输，输入项，日期格式；筛选贴现日期小于等于输入值，不输则不限制买入日期。14.票据号码：非必输，输入项。依据票据号码严格匹配查询。操作步骤1. 在“确保申请”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”，选择确保人。2.点击“新增”按钮，进入“确保票据挑选”页面。3.在输入域输入/选择后，点击“查询”，符合条件票据信息以列表形式展现，列表支持跨页选择功效。4.在输入域输入/选择后，点击“重置”，页面查询恢复到初始状态。5.点击票据前选择框，确定选择后，系统提醒处理成功。 6.点击“返回”按钮，页面回到确保申请页面，显示选择票据，此时申请状态为待发送。注意事项1.起始票据到期日和截止票据到期日之间不得超出2个月。2.风险票据不得办理确保业务。2.4.2.2 确保申请批量新增功效概述 机构操作员批量挑选可用于确保票据菜单位置 登记托管-质押/确保登记-确保（银行）业务-确保申请/撤回模块页面输入域1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。操作步骤1.在“确保申请”页面中输入确保人机构后（参考4.4.2.1），点击“批量导入”按钮，进入“批量导入”页面。2.点击“模板下载”下载EXCEL后，按要求输入票据信息，保留。3.点击“浏览”，选择当地已编辑好EXCEL，点击“导入”。4.导入成功后，显示导入结果，能够下载导入结果或继续导入。注意事项1.导入EXCEL文件最大统计数据为200。2.模板中数据格式为文本格式。3.导入结果界面中展示成功/失败统计，“成功覆盖数”和“忽略已经有数”功效暂不使用。2.4.2.3 确保申请发送功效概述 机构操作员对于挑选拟确保票据，确定向确保人发出申请菜单位置 登记托管-质押/确保登记-确保（银行）业务-确保申请/撤回模块页面输入域1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。操作步骤 在“确保申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“确保申请”发送给确保人机构确定。注意事项1. 选择拟确保票据申请状态为待发送。2. 日终对于待发送和待确定确保申请，系统自动作废。2.4.2.4 确保申请取消功效概述 机构操作员对于挑选拟确保票据，不继续做确保业务菜单位置 登记托管-质押/确保登记-确保（银行）业务-确保申请/撤回模块页面输入域1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输，字典项：待发送、待确定。操作步骤 在“确保申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“确保取消”后，即从页面列表中删除。注意事项选择拟确保票据申请状态为待发送。2.4.2.5 确保申请撤回功效概述 机构操作员对于已经发送确保人申请票据，在确保人确定前能够将确保申请撤回，终止确保业务。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-确保（银行）业务-确保申请/撤回模块页面输入域1.确保人机构编码：非必输，选择项。2.确保人机构名称：非输入项，灰显。3.申请状态：非必输项，选择项包含：待发送、待确定。操作步骤 在“确保申请”页面中点击选择框后，在左下方显示已选择票据张数及汇总金额，点击“确保撤回”后，即从页面列表中删除。注意事项选择拟确保票据申请状态为待确定2.4.3 确保确定功效概述 机构操作员对于被确保人发送确保业务申请进行确定审核。菜单位置 登记托管-质押/确保登记-确保（银行）业务-确保确定 模块页面输入域无操作步骤 在“确保确定”页面中点击选择框后，假如点击“同意”，显示再次确定提醒框，点击“确定”，即完成确保业务步骤；假如点击“拒绝”后，显示再次确定提醒框，点击“确定”，即终止确保业务步骤。注意事项1.选择拟确保票据申请状态为待确定。2.风险票据不得办理确保确定业务。3.当日未确定票据，次日系统自动清理。2.4.4 确保查询功效概述 机构操作员对于本机构作为被确保人/确保人在一定时期内发生确保业务，能够进行查询。菜单位置 登记托管-确保（银行）业务-确保查询模块页面输入域1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。3.确保类别：必输，选择项，默认被确保人，字典项：被确保人、确保人。4.机构选项：必输，选择项。5.确保申请起始日期：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。6.确保申请截止日期：必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。7.最小票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额大于等于输入值，不输则不限制票据金额。8.最大票据金额：非必输，输入项，单位：元；筛选票据金额小于等于输入值，不输则不限制票据金额。9.起始票据到期日：非必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日大于等于输入值。10.截止票据到期日：非必输，输入项，日期格式；筛选票据到期日小于等于输入值。11.票据号码：非必输，输入项。依据票据号码严格匹配查询。操作步骤在“确保查询”页面中输入域选择后，点击“查询”，在下方显示符合查询结果票据。注意事项确保申请起始日期和确保申请截止日期之间不得超出6个月。第3章 票据到期登记3.1 提醒付款业务3.1.1 步骤图3.1.2 提醒付款申请功效概述 机构操作员查询、新增（提前提醒付款）、修改提醒付款申请信息菜单位置 登记托管-票据到期登记-提醒付款业务-提醒付款申请模块页面输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 2.票据介质：非必输，选择项，默认展示纸票，字典项：纸票、电票。 3.起始票据到期日：非必输，输入项，支持手工输入日期，也支持选择日期。4.截止票据到期日：非必输，输入项，支持手工输入日期，也支持选择日期。5.票据号码：非必输，输入项。6.申请状态：非必输，选择项，字典项：申请未发送、已确定拒绝付款、已发送待确定。7.风险票据标识：非必输，选择项。操作步骤1.在“提醒付款申请”页面中点击“新增”按钮，进入“票据挑选”页面。2. 输入相关筛选条件，点击“查询”，显示符合要求票据，勾选票据，点击“确定”按钮完成选择，返回提醒付款申请页面。3. 在“提醒付款申请”页面中勾选申请状态为“申请未发送”票据，点击“提议提醒付款”按钮发出提醒付款，等候付款行确定。注意事项1.日终对于未发送提醒付款申请，系统自动作废。2.“票据挑选”中票据到期日范围不能超出15天。3.已发送提醒付款票据不可撤回，被拒付后不能做任何交易。关键说明 在“提醒付款申请”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”按钮可查询不一样申请状态票据。3.1.3 提醒付款应答功效概述 机构操作员可查询、同意或拒绝提醒付款申请菜单位置 登记托管-票据到期登记-提醒付款业务-提醒付款应答模块页面输入域 1.票据种类：必输，选择项，默认展示银票，字典项：银票、商票。 2.票据介质：非必输，选择项，字典项：纸票、电票。3.风险票据标识：非必输，下拉选择。操作步骤1.在“提醒付款应答”页面中，输入相关筛选条件，点击“查询”按钮，查看收到提醒付款申请。2.勾选票据，点击“同意”按钮同意付款，点击“拒绝”按钮拒绝付款。注意事项1. 日终对当日未应答票据，系统自动进行拒绝付款处理。2. 对于风险票据，系统标红展示，付款同意时需要二次确定，以下图：3.2 追索业务3.2.1 步骤图3.2.2 线上追索功效概述 机构操作员可查询、新增线上追索申请信息菜单位置 登记托管-票据到期登记-追索业务-线上追索模块页面输入域 1.票据权属机构编码：非输入项，灰显。 2.票据权属机构名称：非输入项，灰显。操作步骤在“线上追索”页面中，点击“查询”，勾选票据，点击“追索”按钮发出追索。2.点击“确定”后，发出线上追索。3.2.3 线下追索功效概述 贴现行操作员可查询、新增线下追索申请信息菜单位置 登记托管-票据到期登记-追索业务-线下追索模块页面输入域 1.票据权属机构编码：非输入项，灰显。 2.票据权属机构名称：非输入项，灰显。操作步骤1.在“线下追索”页面中，点击“查询”，勾选票据，点击“追索”。2.点击“确定”后，发出线下追索，票据流转阶段变更为“贴现行线下追索待清偿”。3.3 线下追索登记功效概述贴现行经过线下方法向前手进行追索，由承兑行以外被追索人清偿完成，由贴现行进行线下追索登记。3.3.1 贴现行登记功效概述 机构操作员可新增票据清偿信息。菜单位置 登记托管-票据到期登记-线下追索登记-贴现行登记模块页面输入域 1.票据号码：非输入项，16位数字格式。2.登记日期：非输入项，日期格式。操作步骤1.在“贴现行登记”页面中，点击“新增”，显示“具体信息展示域”。2.在“具体信息展示域”录入票据清偿信息，输入域包含：l 票据号码：必输项，16位数字格式。l 票据种类：必输项，选择项包含银票和商票。l 票据金额：必输项，金额格式。l 票据到期日：必输项，日期格式。l 付款日期:必输项，日期格式。l 被追索人名称:必输项，文本格式。3.点击“确定”按钮，提醒“新增并提交复核成功”，步骤转至复核柜员。注意事项1. 贴现行登记复核驳回后，可在贴现行登记页面中点击“查询”，查询处理状态为“已驳回待修改”票据。 2.假如点击票据号码链接，页面下方显示该笔票据具体信息。勾选票据显示“具体信息展示域”，可选择修改、删除票据清偿信息。如选择“修改”，修改信息后点击“提交”按钮，步骤转至复核柜员；如选择“删除”步骤结束。 3.3.2 贴现行登记复核功效概述 机构操作员可复核已进行贴现行登记票据清偿信息。菜单