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内部质量管理体系（监督）审核汇报06（总第006期）受审核单位：武汉东风冲压件东风柳州汽车 编制：袁武利 日期：/08/31审核：陈茂林 日期：/08/31同意：刘启欣 日期：/09/01东风汽车QCD总部质量确保部内部质量管理体系监督审核汇报一、 审核目标评价受审核方质量管理体系运行符合性、有效性，促进企业质量管理体系有效运行和不停完善。二、 审核依据1、东有司发50号文件；2、GB/T19001-标准、ISO/TS16949：标准；3、CNCA-02C-023：工厂质量确保能力要求；4、东风汽车质量管理体系文件；5、受审核单位质量管理体系文件；6、国家相关法律法规。三、审核范围1、产品：1）、武汉东风冲压件：金属冲压件和焊接件产品生产制造；2）、东风柳州汽车：重型载货汽车、中型载货汽车、轻型载货汽车、轻型客车设计、开发、生产制造和服务；2、部门：（见审核日程安排）四、审核日期8月23日- 8月27日。五、审核组组员序号 姓名 性别 组内职务 审核员资格1 陈茂林 男 组长 国家注册高级审核员2 邵 军 男 组员 国家注册高级审核员3 袁武利 男 组员 国家注册审核员六、审核日程安排审核日程安排见表1 “武汉东风冲压件内审日程安排表”；表2 “东风柳州汽车内审日程安排表”。表1： 武汉东风冲压件内审日程安排表组长：陈茂林第 一 组第 二 组第 三 组日期时 间陈茂林邵 军袁武利/8/2309:00-09:30首次会议09:30-10:00管理层管理部装备部采供部10:00-12:00企划部13:30-17:00办公室技术部装备部生产部剪切车间质量部/8/2408:00-11:00冲压车间焊接车间质量部11:00-12:00跟踪审核13:30-15:00审核组内部沟通15:00-16:00末次会议表2： 东风柳州汽车内审日程安排表组长：陈茂林第 一 组第 二 组第 三 组日期时 间陈茂林 林 峰邵 军 何学军袁武利 李少玲/8/2513:30-14:00首次会议14:30-15:30企划部生产部动力部采购部质量部15:30-17:00人事部/8/2608:00-11:30技术中心销售企业市场部质量部13:30-16:30车桥车间车身车间总装车间/8/2708:00-11:30专用件车间车架车间热处理车间13:00-13:30跟踪审核13:30-15:30审核组内部沟通15:30-16:30末次会议 七、审核概况现场审核时间共12个人.日。在审核中共开具不符合项15项，问题点47个，具体分布见表3 “8月份内审不符合项和问题点统计表”，其中不符合项均为通常不符合项，不符合项按受审核单位、按GB/T19001标准条款分布及不符合事实描述详见表4“8月份内审不符合项明细表”；问题点内容分别详见附件1“武汉东风冲压件8月内审问题点汇总”和附件2“东风柳州汽车8月内审问题点汇总”。表3： 8月份内审不符合项和问题点统计表受审核单位不符合项数问题点数 备注武汉东风冲压件521东风柳州汽车1026合 计1547表4：8月份内审不符合项明细表序号受审核单位不符合事实描述对应ISO9001：标准条款严重程度1武汉东风冲压件（5项）查.1.5同意“合格供给商清单”，发觉对“武汉强力紧固件”分承包方调查表，无技术部、质量部、生产部评审意见和总经理同意署名。7.4.1通常2查神龙汽车.7.27产品订货协议（管理号为04070237）未见协议评审统计，也无协议评审人员授权书。7.2.2通常3在焊接车间隔热板焊接现场发觉型号为DSC-DH-002、DSC-DH-003焊装夹具无检修统计，不符合该企业DSC02-2D-090作业指导书相关要求。7.5.1.5（ISO/TS16949：标准条款）通常4查检验员使用编号为4-0100423角度尺，使用期为.6.2，现已超周期使用。.7.6a）通常5查外购件入厂检验汇报，发觉.8.17入厂3000件/M82.5焊接螺栓有三项尺寸不合格、.8.17入厂16000件/90307-SEO-3000凸焊螺母有二项尺寸不合格，但均未按不合格品控制程序要求办理偏差让步接收手续。8.3通常6东风柳州汽车（10项）动力部对企业质量目标未深入分解到科室。5.4.1通常7查企业职员培训计划中特殊工种复审培训班，计划二季度完成，但现场提供不出该培训班完成统计。6.2.2通常8查EQ4245GE（MG401C3）开发项目，计划3月份完成，但至今仍提供不出完成开发归档资料，如产品试验汇报、确定汇报等。7.3.1通常9查油缸法兰和缸筒焊接过程，工艺要求电压为28-30V、电流为280-300A，而操作者说电压控制在26-27V、电流为250A左右，和要求要求不一致，且现场也提供不出监控统计。7.5.1通常10查F21-2918001双桥（平衡悬架装置）装配作业指导书，发觉U型螺栓/螺母扭紧力矩要求为716-843N.m，但现场不能提供该扭矩检验所用扭力扳手。7.6通常序号受审核单位不符合事实描述对应ISO9001：标准条款严重程度11东风柳州汽车（10项）查工序质量审核计划，要求二季度对车架车间（车架电泳）、总装车间（乘用车前轮定位、方向盘扭紧力矩、商用车方向机组合及装配）、车身车间（乘用车面漆）进行审核，但现场不能提供“工序质量审核检验统计表”和“工序质量审核汇报”。8.2.3通常12查.7.30柳州东鹏汽车配件厂提供“MG霸龙驾驶室方向机孔盖板、M33驾驶室方向机孔盖板”“产品检验质量统计表”，均无10孔径尺寸、全部孔位置度0.3检测项目和结果。8.2.4通常13查热处理车间.7.31J1-025063贯通桥完工检验统计单，无感应热处理工艺卡检验工序要求“变形3-5件/批，杆部变形跳动0.5mm”检验项目和检测结果。8.2.4通常14查车桥车间7月份质量分析汇报，其中7月份返工率为5.27%，而前6个月波动范围在0.05%-0.33%，对此异常波动没有证据表明采取了有效纠正方法。8.5.2通常15查车身厂6月份综合考评结果，四班一次送检率为91.7%、五班一次送检率为91.4%，均底于94%以上，但无证据显示采取了对应纠正预防方法。8.5.2通常八、审核综述从审核员开具不符合项和查出问题点来看，质量管理体系运行中微弱步骤：武汉东风冲压件在体系运行中关键存在以下问题：1） 文件控制方面：要加强对标准和体系文件学习和了解，认真作好各项策划工作，加大致系运行力度，克服管理上随意性，立即对网上分布文件进行维护和更新，对供给商提供PPAP文件要规范完整、正确和有效；对现场使用各类文件要做好受控和标识，预防非受控版本文件使用。2） 产品监视和测量方面：未按产品审核要求作好产品审核检验统计；3） 计量管理方面：部分计量器具未按周期检定计划实施送检；部分量检具无编号，对已下达不合格结果通知书检具未立即办理封存、降级或报废手续。4） 纠正方法制订和实施方面：对现场出现数量较大返工品、废品和用户退回不合格品原因分析不充足，并未制订切实有效纠正/预防方法计划加以实施。东风柳州汽车在体系运行中关键存在以下问题：1）文件控制方面：强化现场作业文件可操作性，加大致系运行力度，不停修订和完善质量管理体系各层次文件，对下发给供给商已失效换版技术工艺文件作好回收工作，预防非受控版本文件使用。2）过程/产品监视和测量方面：未按作业指导书要求作好产品监视和测量确实定工作，并保留有效产品检验或确定统计；对部分特殊过程无对应监控统计和工艺参数验证统计。3）计量管理方面：部分检测设备无计量检定/校准标识或已超周期使用；部分工位未按作业指导书要求配置对应检测手段。4）自我完善内审机制和连续改善方面：质量管理体系文件落实实施力度不够，工作中存在着一定随意性，未按程序文件要求和年度各项审核计划安排，规范有效地开展内审、过程审核、总成产品和整车质量评审工作；对未完成或达成考评指标没有立即分析其原因，并采取有效方法进行连续改善。九、纠正方法要求1、各受审核单位对此次审核开具不符合项于审核组提交不符合项汇报30个工作日内进行关闭，并将关闭材料报送审核组（通信地址：湖北省十堰市车城西路9号，东风汽车QCD总部质量确保部认证科；邮编：44；传真：；电话：；E-mail：）。2、对审核中发觉问题点应组织相关人员分析原因，采取纠正方法（纠正方法计划和不符合项关闭材料一并报审核组），举一反三进行整改，并保留整改统计，企业质量部将适时对整改情况进行验证。对验证不合格单位将按企业相关考评措施实施考评。附件1： 武汉东风冲压件8月内审问题点汇总附件2： 东风柳州汽车8月内审问题点汇总 审核组长：陈茂林8月31日附件1： 武汉东风冲压件8月内审问题点汇总（21个）1、武汉强力紧固件提交M81.25焊接螺栓/PPAP资料无尺寸结果、性能试验结果汇报；2、在武汉江夏标准件厂提交20号钢M61.0焊接螺母/PPAP资料中性能试验结果报告中，含碳量检测结果为0.11%和标准要求不一致，但仍判为合格；3、查外购件到货通知单入库统计，发觉本田凸焊螺母供给商“上海东风专用件企业”、3943813焊接螺母供给商“上海隆莘五金标准件厂”、“宁波腾涛五金标准件厂”，均不在“合格供给商清单”之列；4、计算机网上公布（本田）金属材料工艺消耗定额和冲压工艺卡中要求工艺消耗定额不一致；5、未按DC00168980油底壳冲压工艺卡中20序拉延深度、90序总检要求配置0.01-1.00mm塞尺；6、计量室对现场使用4把塞尺无编号，对武汉计量所已下达不合格结果通知书2把塞尺未办理封存、降级或报废手续；7、对三坐标、理化室、测量间等场所使用6块温湿度表未按周期校准计划进行校准；8、在DC00168980油底壳PFMEA文件中，对油底壳特殊特征关键度等级未标注；9、查.4.19/DC0016880油底壳总成产品审核统计，发觉对拉延深度0-1mm检验结果超差，但无扣分值，也未计算审核最终判定标准-平均扣分值；10、对7 月出现10802045前罩壳合件因焊断和脱焊返工100件、因变形废27件，期望按纠正和预防方法程序要求实施，并提供相关客观证据；11、内部审核员未明确。12、未对图号为制动软管固定夹制造过程机械能力指数进行测定和确定。13、未对关键设备故障应急方案进行策划。14、未对关键设备开展PFMEA分析和确定。15、企划部内部质量管理体系审核计划6月份进行，而实际调整到8月份，但没有调整计划审批手续，同时8月份内审也没有编制审核实施计划。16、查2月7日管理评审中提出纠正和预防方法计划表，共列出13项问题，要求2月25日完成，但至今仍有5项没有验证。17、查办公室文件分发签收统计表，质量手册发放，企业领导5本没有签收，另全部文件分发全部没有日期。18、大灯支架产品图51A01-01076发放登记只记图号，这么图纸更改状态无法反应，所以，统计上反应出数次发放。19、技术部产品/过程质量检验清单（T53项目）小组组员无签字日期。20、冲压车间产品质量跟踪卡（油底壳）反应，按用户要求80件一箱，而下料是按100件倍数下料，这么难以确保80件数量形成批。21、查冲压车间，编号为DC00116880左车头面板零件检验汇报，发觉3138特征三件均超差（31.0438.06 31.0438.08 31.0238.06）,但在没有审批及情况下判为合格放行。附件2： 东风柳州汽车8月内审问题点汇总（26个） 1、提供MQPS-3519101Z制动气室山东明水汽车配件厂不在“合格供给商名册”之列； 2、对8月很规采购“蓄电池”未按采购控制程序要求进行实施；3、对下发给供给商已失效换版技术工艺文件没有作好回收工作，预防非受控版本文件使用和技术文件资料流失；4、对“61MA-07010左车门外密封条总成”和“J3-3724080A车架电线束总成”产品图纸更改无任何更改标识； 5、对“用户赔偿资金损失率0.7%”质量目标未实现，但在管理评审改善要求中，无针对此项所采取纠正方法； 6、在内部质量体系审核计划中，对质量部和技术中心所审核关键条款和质量手册过程职责分配表中所划分给质量部和技术中心关键责任条款不一致；4月14日对质量部“质量体系审核统计表”未覆盖审核计划内容； 7、7月整车评审汇报无法一一对应地验证7月整车、总成评审计划中所要求车型/抽样量实施情况；8、7月总成评审汇报无7月整车、总成评审计划中所要求乘用车空调总成评审内容和评审结论；9、未按“产品质量监督抽查计划”要求，对一季度LZ3120G和LZ6460Q9GE两车型、二季度LZ64608GS和LZ1071MD27J两车型进行可靠性行驶质量跟踪检验；10、RDB-100A型传动轴动平衡机台一块百分表和KP100碰撞台电控仪电压表无计量检定/校准标识，门锁试验台上电流表、电压表计量检定/校准标识破损，无法识别其内容； 11、质量部理化室049#/HV-50维氏硬度计、008#/HR-150G高精度络氏硬度计、9#/HXD-1000金相显微镜计量检定/校准标识使用期，均为04.3.25； 12、总装车间对“返工损失率每个月5000元”未统计；13、对行车制动管路、驻车制动管路密封性检验未按作业指导书要求频次和试验条件（压力、时间）开展试漏工作；14、对MQPS-3519101Z制动气室产品存放料箱中杂物未立即清理； 15、热处理车间04.7.27/CA-2402331十字轴“完工检验统计”无两轴线不垂直度、不平度检验项目和检测结果； 16、对J1-2918021连通轴感应热处理淬硬层深不能提供定时确实定检验统计； 17、对感应热处理、渗碳淬火等特殊过程不能提供对应过程工艺参数监控/验证统计；18、在车架车间是现场发觉车架号为C10414309MP40121返修产品无检验状态标识。19、在销售企业查售后服务时发觉，针对售后质量电话统计单所反应内容均进行了用户处理，但未见评审及纠正方法内容。20、动力部7月份设备故障分析结果，热处理车间为1.8%，车身车间为1.75%，（要求目标设定为0.4%），未见采取纠正预防方法。21、动力部大修计划表明剪板机液压系统改造项修开工时间04.01.15，完工时间04.6.20，实际该项目被取消，而当月设备大修完成率为100%。22、企划部质量管理细则更改无更改统计表，质量手册更改统计表无更改内容和更改人签字。23、职员培训计划中质量功效展开和全员质量管理知识教育培训班均未按期进行（计划二季度完成）24、查EQ4241GE（MP401C3）牵引汽车整车试验汇报，其试验结论中提出问题，如中冷器联接硅胶管质量差，在6000KM试验中爆裂3次，但提供不出该问题改善方法证据。25、查8月25日HB-3000005前桥总成装配质量检验统计表，表中要求检验项目共14项，而实际检验统计只有10项，另有4项没有检验统计，如前轴和转向节间隙等项目。26、对油缸焊接过程没有进行确定。