投资管理综合流程.docx

一、 投资管理步骤
1 目标和适用范围
为规范XXXX集团投资管理，避免因投资决议或投资控制失误给XXXX集团带来重大损失，特制订本步骤。
本步骤适适用于XXXX集团外部投资管理。
2 管理标准
2.1 谨慎稳妥标准：XXXX集团投资活动必需得到集团企业总经理同意方可进行。审批前调查工作必需做到严格细致，对投资对象各方面全部要调查清楚，论证工作要严密充足，尽可能将不确定原因变为可确定、可控原因。
2.2 一致性标准：XXXX集团投资活动开展必需符合XXXX集团发展战略。
3 管理职责
3.1 集团企业总经理受中国XXXX集团董事会委托，对XXXX集团投资事项有决定权。负责审议尽职调查汇报并作出最终决议，负担对应责任。
3.2 集团企业投资计划部负责对投资对象初步调研工作、签署投资协议组织工作和后续法律手续办理；投资项目实施期间档案由集团企业投资计划部负责管理，投资项目实施完成后全部档案交由集团企业办公室统一管理。
3.3 对投资对象深入调查、尽职调查和初步合作方案洽谈和投资项目相关汇报起草等相关工作由集团企业专门成立专题小组负责。
4 管理步骤
4.1 集团企业经理办公会、投资计划部、其它各职能部门、子企业依据掌握信息提出投资提议。
4.2 集团企业投资计划部对投资信息进行分析、筛选，形成投资意向书提报集团企业运行副总经理审批，确定是否需要继续调研或放弃。
4.3 对于需要继续调研投资意向，由集团企业投资计划部负责组织相关单位组成专题小组，对投资对象进行分析评定，专题小组须包含集团企业投资计划部、财务部、技术管理部、运行管控部及其它相关部门或人员。专题小组在初步调研以后形成评定汇报，初步评定汇报须包含战略评定、收益评定、技术评定、能力评定等。
4.4 集团企业运行副总、集团企业经理办公会分别对初步评定汇报审议后，报集团企业总经理审批。
4.5 审批经过投资项目由专题小组深入对投资对象做尽职调查，形成投资项目可行性研究汇报。

4.6 集团企业运行副总经理、集团企业经理办公会分别对可行性研究汇报进行审核，并提出审核意见，报集团企业总经理审批。
4.7 集团企业总经理审批经过投资项目即可由集团企业投资计划部进行投资立项。相关手续和合作协议由集团企业投资计划部负责组织签署或办理。
4.8 项目立项完成后，具体投资方案由集团企业投资计划部负责确定，经由集团企业运行副总经理审核、集团企业经理办公会审议和集团企业总经理审批后由集团企业投资计划部、财务部共同实施投资方案。
4.9 投资方案实施过程中，集团企业投资计划部必需对投资项目进行监控，关键监控资金使用情况、项目进度、项目质量等内容。并立即评定是否需要变更投资方案，需要变更，由集团企业投资计划部拟订新投资方案，经由集团企业运行副总经理审核、集团企业经理办公会审议、集团企业审批后实施新投资方案。
4.10 投资完成后，集团企业投资计划部须对投资项目进行验收，并评定投资效果；督察审计部须对投资项目进行审计（具体根据《投资验收和评定制度》实施）。
5 相关要求
5.1 投资项目资金划拨根据XXXX集团资金管理步骤办理。
5.2 投资项目标管理共分三个阶段。
5.2.1 自筛选投资项目同意实施，至可行性研究汇报经集团企业总经理同意实施为止，为项目标前期工作阶段。
5.2.2 自投资项目被同意实施，至完成项目企业组建(含工商注册)或投资项目工程建成投产，为项目标筹备阶段。
5.2.3 自项目企业完成工商注册，并依法取得经营资格或项目工程完工投产，为项目运行阶段。
5.3 投资项目实施项目责任人制度。
5.3.1 项现在期工作阶段，集团企业投资计划部部长为项目责任人。
5.3.2 项目筹备阶段，由集团企业经理办公会提名筹建机构责任人为项目责任人，并报集团企业总经理审批。
5.3.3 项目运行阶段，由集团企业派往项目企业项目经理或其它人员为项目责任人；派出两人以上时，由集团企业指定负关键责任人员为项目责任人。
5.3.4 项目筹备阶段和项目运行阶段其它高层管理人员，由集团企业总经理确定。
5.3.5 集团企业投资计划部是XXXX集团负责管理投资项现在期和筹备阶段工作业务主管部门；项目进入运行阶段，集团企业投资计划部、运行管控部、办公室、财务部是项目企业相关业务主管部门。
5.4 严格实施XXXX集团保密制度，认真推行投资保密义务。
5.5 项目责任人在任期内若有以权谋私、滥用职权、疏忽监管、严重渎职等情形发生，或致使任职项目企业发生重大违法行为造成严重后果，由集团企业投资计划部帮助集团企业办公室严厉查处。
6 解释权限
本步骤由集团企业投资计划部负责解释。