新三板上市主办券商尽职调查工作表.xlsx

3-3-1X股股份份有有限限公公司司挂挂牌牌尽尽职职调调查查工工作作表表主办券商：X证券股份有限公司推荐挂牌公司：X股份有限公司业业务务调调查查调查内容公司所处细分行业的情况和风险主要工作及查阅资料1-1-1访谈记录1-1-2公司所属行业及市场数据等资料1-1-3 公司对所处行业基本情况调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号11调查内容公司产品或服务及其用途主要工作及查阅资料1-2-1访谈记录1-2-2 关于产品及其用途的核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号12调查内容公司业务所依赖的关键资源主要工作及查阅资料1-3-1 访谈记录1-3-2 对公司业务优势情况的说明1-3-3 研发能力1-3-4 资产情况1-3-5 业务许可资格或资质情况1-3-6 高级管理人员与核心技术人员简要情况1-3-7 管理层及核心技术人员的薪酬、持股情况、激励政策及稳定性1-3-8 员工情况调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号13调查内容公司关键业务流程主要工作及查阅资料1-4-1访谈记录1-4-2各项业务及管理规章制度1-4-3主要产品或服务的生产流程1-4-4 主要产品质量控制说明1-4-5 核心产品研发流程图1-4-6 公司不存在将营运环节交给利益相关者的声明1-4-7 公司对供应商和客户的依赖程度调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号14调查内容公司商业模式及风险主要工作及查阅资料1-5-1 公司关于商业模式、盈利模式的说明1-5-2 公司盈利模式分析1-5-3 报告期公司正在执行的商业合同1-5-4 对公司经营模式主要风险及对未来的影响，是否发生或将发生转型等的核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号15调查内容业务发展目标和计划主要工作及查阅资料1-6-1 访谈记录1-6-2 相关董事会会议决议和会议记录1-6-3 待履行的重大合同1-6-4 公司业务发展目标与实现目标的主要措施调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号16公公司司治治理理调调查查调查内容 公司治理机制的建立情况主要工作及查阅资料2-1-1公司章程2-1-2 组织结构图2-1-3“三会”及高级管理人员构成情况和职责2-1-4“三会”议事规则2-1-5 内控制度2-1-6“三会”决议调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-1调查内容公司治理机制的执行情况主要工作及查阅资料2-2-1“三会”会议决议、会议记录等2-2-2 公司董事会关于公司治理机制执行情况的说明和自我评价2-2-3 公司治理机制执行情况核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-2调查内容股东出资情况主要工作及查阅资料2-3-1 验资报告、资产评估报告、产权变更资料2-3-2 相关工商变更登记资料2-3-3 公司股权结构图、股东名册及股东间关联关系2-3-4 重要会议决议、会议记录2-3-5 公司控股股东及实际控制人认定2-3-6 历次股权转让协议、支付凭证、定价依据及股东承诺函调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-3调查内容 公司的独立性主要工作及查阅资料2-4-1访谈记录2-4-2 公司组织结构文件2-4-3公司业务流程等业务独立性相关资料2-4-4 公司经营场所等权属证明文件和取得的资质证书2-4-5 金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等资料2-4-6 关联交易合同、凭证等及相关制度2-4-7 资金占用凭证、还款凭证等及公司制度、控股股东承诺函2-4-8董事、监事、高级管理人员核查表、承诺函2-4-9 公司财务会计制度、银行开户许可证等2-4-10 各机构内部规章制度调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-4调查内容 同业竞争主要工作及查阅资料2-5-1控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况2-5-2对相关业务核查是否存在同业竞争的记录2-5-3 避免同业竞争采取的措施调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-5调查内容 对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况主要工作及查阅资料2-6-1 近两年审计报告2-6-2公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的书面声明2-6-3公司重要会议决议、记录和重要合同2-6-4 重要事项决策的制度建设2-6-5 关联方名单、工商资料等调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-6调查内容公司管理层及核心技术人员的持股情况主要工作及查阅资料2-7-1 董事、监事、高级管理人员名单及任职资格文件等2-7-2 董事、监事、高级管理人员变动情况2-7-3 公司为稳定管理层及核心技术人员已采取或拟采取的措施调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-7调查内容公司及管理层的诚信情况主要工作及查阅资料2-8-1董事、监事、高级管理人员核查表、承诺函2-8-2 董事、监事、高级管理人员简历2-8-3中国人民银行征信系统、公安部门等证明文件2-8-4 被执行人信息查询网、中国裁判文书网、证监会、交易所网站查询记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号2-83-3-1X股股份份有有限限公公司司挂挂牌牌尽尽职职调调查查工工作作表表公公司司财财务务调调查查调查内容内部控制制度调查主要工作及查阅资料3-1-1 各项业务管理规章制度及会计管理资料3-1-2 有助于分析公司内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录3-1-3 公司管理层、业务部门负责人和公司员工等人员关于公司内部控制情况的访谈或问卷调查记录3-1-4 对关键流程控制活动与措施运行有效性的抽样验证记录3-1-5 公司内部审计的建立与运行情况3-1-6 公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评价书面意见调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-1调查内容财务报告主要工作及查阅资料3-2-1最近两年一期主要财务指标及财务指标分析3-2-2 差异报告3-2-3 财务明细表3-2-4 明细账3-2-5 合并财务会计报表调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-2调查内容财务指标主要工作及查阅资料 3-3-1 公司财务状况调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-3调查内容货币资金主要工作及查阅资料3-4-1 银行开户信息3-4-2 资金收支明细调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-4调查内容应收款项主要工作及查阅资料3-5-1 应收款项明细表3-5-2 应收款项账龄分析表及坏账准备明细表3-5-3 应收款项合同调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-5调查内容投资主要工作及查阅资料3-6-1 公司投资决策程序与风险管理制度3-6-2 投资会计核算情况3-6-3 纳入合并范围子公司基本情况3-6-4 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-63-3-1X股股份份有有限限公公司司挂挂牌牌尽尽职职调调查查工工作作表表调查内容固定资产主要工作及查阅资料3-7-1 固定资产明细盘点表3-7-2 类别列示固定资产及折旧明细表3-7-3 固定资产的计价政策、折旧政策、使用年限和残值率3-7-4 固定资产实地查看情况3-7-5固定资产实际运行（使用）状况3-7-6 固定资产合同发票审批文件3-7-7 固定资产成新率及是否面临淘汰、技术升级更新等分析调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-7调查内容无形资产主要工作及查阅资料3-8-1 无形资产明细表及摊销复核3-8-2 无形资产计价政策、摊销方法与年限3-8-3 与无形资产取得、处置有关的审批程序及实际执行情况3-8-4 无形资产入账合同及发票调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-8调查内容资产减值准备主要工作及查阅资料3-9-1各项资产减值准备计提方法3-9-2各项资产减值准备计提、冲销与转回的审批程序及执行情况3-9-3 各项资产减值准备实际计提、冲销与转回明细3-9-4各项资产减值准备计提情况是否与公司资产质量状况相符的分析调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-9调查内容资产评估主要工作及查阅资料3-10-1 资产评估情况核查记录3-10-2 中信资本股权投资管理(天津)有限公司 改制资产评估报告调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-10调查内容应付款项主要工作及查阅资料3-11-1 应付款项明细表3-11-2 其他应付款调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-11调查内容增资扩股主要工作及查阅资料3-12-1 发起人协议3-12-2 增资转让缴款3-12-3 验资报告3-12-4 中信资本股权投资管理(天津)有限公司 改制资产评估报告调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-12调查内容营业收入主要工作及查阅资料3-13-1 收入确认具体方法3-13-2 收入明细及结构分析3-13-3 收入合同3-13-4 管理费收入计算底稿调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-133-3-1X股股份份有有限限公公司司挂挂牌牌尽尽职职调调查查工工作作表表调查内容咨询费用主要工作及查阅资料3-14-1 2013年咨询服务费合同3-14-2 2014年咨询服务费合同3-14-3 2015年咨询服务费合同调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-14调查内容装修租赁主要工作及查阅资料3-15-1 装修合同3-15-2 租赁合同调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-15调查内容非经常性损益主要工作及查阅资料3-16-1 非经常性损益明细表3-16-2 非经常性损益占利润总额比例及非经常性损益对公司财务状况和经营成果的影响3-16-3 补贴优惠3-16-4 对外捐赠调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-16调查内容税收情况主要工作及查阅资料3-17-1 税务情况说明3-17-2 总分机构所得税分配比例2012-2014调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-17调查内容关联方与关联方交易主要工作及查阅资料3-18-1关联方及关联方关系列表、主要关联方的工商登记资料3-18-2关联方交易管理制度、关联方交易决策程序执行情况3-18-3关联方交易价格的确定方法及其公允性判断，非关联方类似交易定价资料3-18-4主要关联方交易合同3-18-5关联方销售或采购在公司销售总额或采购总额中占比及其对公司独立性的影响3-18-6对关联方应收、应付款项占公司应收、应付款项的比例3-18-7关联方交易产生的利润占公司利润总额的比重3-18-8关联方交易存在的必要性和持续性，公司关于减少和规范关联方交易的措施说明调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-18调查内容中介费用主要工作及查阅资料3-19-1 中信资本-管理费用-办公费3-19-2 泰山项目费用核查调查事项的时间或期间2013年1月1日至2015年6月30日调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号3-193-3-1X股股份份有有限限公公司司挂挂牌牌尽尽职职调调查查工工作作表表合合法法合合规规调调查查调查内容公司设立及存续情况主要工作及查阅资料4-1-1公司设立批准文件、营业执照、公司章程等4-1-2 工商变更登记资料4-1-3整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、审计报告、资产评估报告、验资报告等相关文件4-1-4子公司、营业部营业执照、工商登记资料等调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-1调查内容最近二年重大违法违规行为情况主要工作及查阅资料4-2-1公司关于最近二年一期是否存在重大违法违规行为的说明4-2-2 被执行人信息查询网、中国裁判文书网、企业信用公示系统等网站查询记录4-2-3向工商、税务、社保部门等机关查询记录4-2-4 公司资质证照调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-2调查内容股权变动的合法合规性以及股本总额和股权结构变化情况主要工作及查阅资料4-3-1股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议等相关文件4-3-2 股权变动等批复文件4-3-3 持股5%以上股东符合资格的证明文件4-3-4 股东承诺函调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-3调查内容公司股份存在转让限制情况主要工作及查阅资料4-4-1 股东股份是否存在质押、锁定、特别转让安排等转让限制情形、是否存在股权纠纷或潜在纠纷的书面声明4-4-2 对公司股份是否存在转让限制的核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-4调查内容主要财产的合法性，存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议情况主要工作及查阅资料4-5-1公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同等资料4-5-2商标权、专利权、版权、特许经营权等权利期限及对其影响的核查记录调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-5调查内容重大债务主要工作及查阅资料4-6-1其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录4-6-2公司关于重大债务的书面声明4-6-3重大业务合同调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-6调查内容公司的纳税情况主要工作及查阅资料4-7-1公司税务登记证4-7-2 公司目前执行的税种、税率4-7-3有关税收优惠、财政补贴的依据性文件4-7-4 税务部门合规证明调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-7调查内容环境保护和产品质量、技术标准情况主要工作及查阅资料4-8-1行业监管法律法规等4-8-2 特殊行业资质许可文件调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-8调查内容重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况主要工作及查阅资料4-9-1公司关于重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况说明4-9-2 诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁资料文件调查事项的时间或期间公司成立至今调查时间2015年5月1日至2015年8月31日调查地点公司会议室调查人员XXXXX工作底稿引索号4-93-3-1X股股份份有有限限公公司司挂挂牌牌尽尽职职调调查查工工作作表表