环境修复中试研究业务管理流程模版.docx

中试研究业务管理流程
一、业务目标
（1）使中试研究工作规范、有序并受控；
（2）更好地完成企业技术积累，提升企业技术竞争力；
（3）及时配合市场工作，推动项目进展；
（4）使输出成果标准化，输出文件格式及内容统一、规范。
二、业务风险
（1）中试工作前期调研不充分，未了解或偏离业主意图，不能很好地推动项目进展；
（2）中试研究的设计未在受控状态，存在设计缺陷等隐患；
（3）中试工作执行不规范，各部门间协调不够顺畅，不能达到预期目的，影响项目推进；
（4）中试输出成果不完整、不规范。
三、业务范围
（1）为企业技术积累进行的中试研究；
（2）为推动项目进展进行的中试研究；
（3）其它原因进行的中试研究工作；
（4）上述各项工作的可行性分析、工作流程、工作任务分解、管理制度、成果产出及存档管理等内容。
四、业务流程描述
1、中试工作的发起
中试研究工作的发起主要包含流程节点A1。
流程节点A1：任务由市场部、项目管理部或者技术部内部决定发起。发起部门确认中试的必要性，发起中试研究。
要求做充分调研，确定研究的必要性，明确研究成果对技术储备的提升作用或对项目的推动作用，并探讨其可行性，避免开展目标不明确或不可行的试验。
2、资料收集与任务下达
资料收集与任务下达主要包含流程节点A2、A3和B2。
流程节点A2：由外部任务发起人签发《技术任务通知单》给技术部负责人；技术部内部发起时，无需签发《技术任务通知单》。《技术任务通知单》应该明确工作目标、工作内容要求。
当技术任务工作目标与内容发生变更时，发起人签发《技术任务变更通知单》给技术部负责人。
流程节点A3：发起部门下达任务的同时应提供所收集到的项目相关资料，必要时技术部提供指导意见。收集项目相关资料，如场地用地历史、场地调查与风险评估报告、场地用地规划等，要求资料收集务必详尽、规范，作为后续数据引用、背景参考的主要资料。
流程节点B2：技术部负责人根据《技术任务通知单》签发《技术工作任务书》；如发起部门为技术部时，技术部负责人签发《技术工作任务书-内部》；《技术工作任务书》应细化工作目标、工作内容。中试试验工作立项，确定试验技术负责人；技术部负责人协同项目负责人共同签发《技术工作计划表》，进一步细化工作目标、工作内容。
当存在《技术任务变更通知单》时，技术部负责人认为可执行时应及时转发该文件给项目组负责人。
技术负责人应充分了解项目背景，确认《技术任务通知单》、《技术工作任务书》规定的工作目标、工作内容；城市事业部试验立项后，报总部技术部备案。
3、中试思路初步方案的拟定
中试思路初步方案拟定主要包含流程节点B3、B4、B5、A5、D5、
流程节点B3：中试方案编制前应充分熟悉项目资料，必要时进行项目现场踏勘；同时应充分调研技术资料，拟出试验思路。
流程节点B4：拟出中试思路初步方案（草案，可以是手写的、打印的或是邮件的文件形式，不需要存档）。
流程节点B5：审核人应该对中试思路初步方案进行审核，认可或提出修改意见。
流程节点A5：拟出的中试思路初步方案，征求发起部门的意见。
流程节点D5：拟出的中试思路初步方案，涉及重大项目时需通过公司技术总监的审定。
4、中试方案的编制
中试方案编制主要包含流程节点B6、B7与D7。
流程节点B6：中试思路初步方案审核通过后，编写中试实验研究方案，制定实验工作进度安排，确定实验过程中需要的材料、仪器设备的种类及用量，配合工程实施人员编制施工组织方案，配合商务合约部人员编制中试研究预算。根据校审意见，修改完善中试试验研究方案。
编写中试研究方案时，完成校审流程，文件编制前填写《技术工作计划表》。
要求中试工作备案后的5个工作日（重大项目10个工作日）内完成中试研究方案的编制、校审工作；中试研究方案定稿后提交技术部审核；经审核（审定）确认后的文件方可输出；如试验中涉及的技术、药剂及设备需要保密，药剂统一使用代号，技术及设备仅做简单介绍，不进行实质性描述；如需要，技术部对重要试验给予技术支持。
流程节点B7：由审核人对中试实验研究方案进行审核，通过审核后定稿。
流程节点D7：涉及重大项目时，中试实验研究方案需要通过公司技术主管领导的审定后方能定稿。
5、中试工作的开展
中试工作的主要包含流程节点B8与C8。
流程节点B8：严格按照中试方案开展中试研究工作；根据中试进展组织开展现场技术旁站、技术检测、技术文件编制等工作；定期进行试验进度总结，分析中试中存在的问题，探讨改进的可能性。
由子分公司技术部开展的中试，如难度较大，总部技术部给予技术支持。
流程节点C8：发起部门、项目管理部、设备部等相关部门联合为顺利展开中试工作提供服务与合作，联系中试场地，提供机械、设备、材料等。
6、中试总结与评审定稿
中试总结与评审定稿主要包含流程节点B9、B10、D10与B11。
流程节点B9：整理并分析中试中获得的各项参数和数据，得出试验结论，并提出试验存在的问题及建议，汇总完成中试研究报告；分子公司技术部编制的中试研究报需自行校审控制，并整理汇总中试中涉及的其它相关资料。
要求输出文件必须采用规定的文档格式；输出文件中使用的宣传图片或成果证明图片，必须附有明显的公司logo水印标志，包括名称或图案；中试研究报告对修复工艺、修复设备、修复药剂的适用性应有明确、客观的结论；中试研究报告应在试验完成后的15个工作日（重大项目20个工作日）内完成。文件提交时，业主应签发收讫通知单，作为我方已提交文件的证明。
流程节点B10：审核人对中试实验研究报告进行校审审核，认可或提出修改意见。必要时内部组织专家评审，或者参加业主组织的中试研究报告专家评审会，对评审专家提出的问题予以解答；根据专家评审意见，对中试成果进行总结，提出技术建议，由发起部门决定下一步工作。
要求对评审专家提出的问题应予以明确、客观的解答；评审专家提出的技术建议准确记录，并认真分析其可行性，作为后续技术建议的主要参考依据；评审结束后，业主应签发正式的中试成果专家评审意见。
流程节点D10：涉及重大项目时中试研究报告需要通过公司技术总监审定后定稿。
流程节点B11：根据审核意见，最终修改、定稿中试研究报告。
7、中试成果的输出与结束
中试成功输出与结束主要包含流程节点A11与A12。
流程节点A11：中试研究报告定稿后由发起部门向业主输出试验成果。
流程节点A12：发起部门根据实验结论、建议以及业主与专家的意见，确定下一步工作。
8、中试资料的存档
所有经校审的文件按要求提交总部技术部存档，存档工作体现在流程节点B12。
城市事业部技术部按照存档相关规定（详见“9 文件存档业务流程”章节内容），进行存档，每季度定期向总部技术部归档。
五、相关制度目录
（1）《技术部作业指导书》
（2）《标准/规范目录清单》中列举的标准和规范
（3）技术方案的校审及评审制度
（4）存档工作管理制度
六、主要控制点
（1）中试文件的编制规范
（2）中试文件的校审及评审记录
（3）中试文件的校审复核
（4）技术方案变更确认
（5）中试文件的存档
七、检查资料
（1）《技术任务通知单》
（2）《技术工作任务书》
（3）《技术工作计划表》
（4）《技术文件校(审)单》
（5）《技术文件评审记录》
（6）《方案/图纸设计条件变更通知单》
（7）《项目文件输入/出登记表》
（8）《档案清单》