资产管理公司专项资产管理计划尽职调查问卷(机构版).doc

尽职调查问卷尽职调查问卷（机构版）尊敬的投资者：根据中国证监会颁布的证券投资基金销售适用性指导意见的相关要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。为此，我司设计本尽职调查问卷，请贵司如实填写：公司名称是否为首次填写本问卷是否联系地址联系电话说明：(以下均为单选，请打“”)1、贵司以往的证券、基金、银行理财、信托投资经验为？A：经验较少（ 1 分）B：稍具经验（ 2 分）C：经验丰富（ 3 分）2、贵司的主要投资目的是？A：在投资本金小幅波动的情况下获取收益（ 1 分）B：兼顾收益与资本增值（ 2 分）C：资本增值为主（ 3 分）3、贵司计划的投资期限为？A：1年以内（1分）B：1至3年（2分)C：3年以上（3分）4、贵司的预期投资回报率？A：1-5%（1分）B：5-10%（2分)C：10%以上（3分）5、贵司如何看待投资出现的亏损？A：难以容忍任何亏损（1分）B：能容忍少量亏损（2分)C：不介意亏损（3分）得分区间及对应的风险承受能力等级：57分 保守型 812分 稳健型 1315分 积极型声明与承诺：一、本机构为能够识别、判断和承担资产管理计划相应风险的资产委托人，且符合下列要求：1、投资单个资产管理计划的最低金额不少于100万元人民币；2、本机构净资产不低于1000万元人民币。二、如拟投资的资产管理计划风险特征超过本机构风险承受能力时，则按_种方式进行投资（未选择默认选项2进行交易）：1、需资产管理公司与本机构书面确认后，方可进行投资；2、仍愿意投资该资产管理计划，无需书面确认，并愿意承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。机构投资者签章处： （加盖单位公章）机构经办人签字： 经办人联系电话： 日期： 年 月 日日期