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環境管理體系審核通用檢查表
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內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
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4.1
總要求
4.2
環境方針
l 組織是否建立並保持了環境管理體系
l 環境管理體系文件中是否有針對環境問題組織簡介, 廠區或社區簡圖,生產工藝簡介,文件受控標識,發放清單,修改記錄頁
l 最高管理層是否制订了本組織環境方針
l 最高管理者是否同意,簽署了環境方針
l 環境方針是否和本組織活動,產品,服務性質,規模及環境影響相適應
l 環境方針中是否包含對持續改進和污染預防承諾
l 環境方針中是否包含遵遵法律,法規及其它要求承諾
l 環境方針中是否包含環境目標,指標框架
l 最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令?
l 環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001全部條款?
l 由誰主持制订?
l 何時,何地制订?
l 怎样制订?
l 由誰同意?
l 何時同意?
l 組織活動性質和環境影響是什麼?
l 組織產品性質,規模及其環境影響是什麼?
l 組織服務性質,規模及其環境影響是什麼?
○
○
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○
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實際查看環境方針
看環境方針加以確認
看環境方針加以確認
查閱環境方針给予確認
審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.2
環境方針
4.3.1
環境原因
l 是否傳達到全體員工並付諸實施
l 是否同上級組織環境方針相協調
l 是否可為公眾所獲得
l 最高管理者是否定时評審,修訂環境方針
l 是否建立了識別環境原因評價環境影響程序
l 是否對組織活動,產品或服務環境原因做了識別
l 用什麼方法和怎樣識別
l 怎样向全體員工傳達?
l 採取了哪些方法?
l 取得了怎樣效果
l 上級組織有否環境方針?
l 本組織環境方針是否取得上級組織同意?
l 是否以上級組織環境方針為基礎?
l 為公眾獲得環境方針提供了何種方便?
l 何時,何地能够獲得?
l 是否有定时評審規定?
l 是否進行過評審?
l 評審,修訂依據是什麼?
l 識別時是否應用該程序?
l 識別範圍和對象
l 是否有環境原因清單?
l 識別過程
l 採用方法
l 搜集原始資料
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○
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詢問員工
方針對照
實地查看
實地查看
審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.31.1
環境原因
4.3.2
法律和其它要求
l 識別環境原因應把握哪些要點
l 怎样進行環境影響評價
l 環境原因信息能否及時更新
l 在制订環境目標時是否考慮了重大環境原因
l 是否建立了識別和獲得相關法律法規程序
l 是否考慮三種狀態?
l 是否考慮三種時態?
l 應考慮到关键方面是否有否有遺漏?
l 是否考慮到可對其施加影響環境原因?
l 評價是怎樣進行?
l 有無評價準則?
l 有無重大環境原因清單?
l 評價結果是否合理?
l 對新項目和變化是否進行了評價和事前評價?
l 有無更新信息規定?
l 是否按規定實施更新?
l 哪些重大原因列入目標?
l 其它原因怎样控制?
l 該程序是否明確了獲得法規途徑?
l 該程序是否規定了對法規變更信息跟蹤及負責人?
l 該程序是否規定了法規信息內部傳達要求及職責?
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○
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.3.2
法律和其它要求
4.3.3
目標和指標
l 實施上述程序結果
l 程序中是否包含法規信息及時變更規定
l 組織怎样使職工了解有關法規信息
l 本組織遵法情況
l 組織是否設定了環境目標和指標
l 設定目標指標時應考慮部分方面
l 目標、指標是否得到落實
l 相關法規清單
l 相關法規內容和要求明細表
l 法規要求特定設備登記表
l 法規要求特種物資登記表
l 由誰負責?
l 做得怎样?
l 法規信息怎样進行內部溝通? 誰負責?
l 職工是否意識到不遵遵法規后果?
l 過去、現在有無違法?
l 各項排放指標是否清楚? 有無超標排放?
l 目標是怎样確定?
l 指標是怎样確定?
l 是否經領導同意?
l 是否形成文件?
l 是否體現了環境方針?
l 是否考慮了重大原因?
l 是否考慮了法規要求?
l 是否考慮了相關方要求?
l 是否體現了持續改進?
l 有關職能和層次是否全部有相應目標、指標?
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.3.3
目標和指標
4.3.4
環境管理方案
l 目標、指標是否定时評審、修訂
l 組織是否制訂了環境管理方案
l 環境管理方案內容是否滿足規範要求
l 方案是怎样監督實施
l 方案能否保證目標、指標實現
l 目標是否具體、指標是否量化?
l 是否設置了可測參數?
l 是否明確了執行部門和負責人?
l 是否已向有關人員傳達?有關人員是否清楚?
l 環境目標、指標是否定时評審、修訂?
l 依據什麼評審、修訂?
l 怎样體現持續改進?
l 方案是怎样制订?
l 是否全部目標、指標全部有相應方案?
l 方案是否經過充足論證和同意?
l 是否明確了責任人?
l 是否明確了實現目標指標方法、方法?
l 是否明確了時間要求?
l 是否規定了資源保證?
l 是誰負責方案實施監督?
l 怎样驗證方案實施效果?
l 是否存在一個評審方案過程?
l 是否全部目標、指標全部有相應方案?
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.3.4
環境管理方案
4.4.1
組織結構和職責
l 方案是否及時修訂
l 有無各相關部門和崗位實施計劃
l 為實施環境管理體系是否明確規定了組織組織結構、職責、權限
l 最高管理者職責、權限
l 管理者代表職責、權限
l 有關職責、權限怎样傳達到位
l 有關人員是否參與方案制订?
l 什麼情況下修訂方案?
l 是否進行過修訂?
l 計劃是否分年度?
l 計劃是否經同意?
l 是否有環境管理體系範圍內組織結構圖?
l 各有關部門職責權限是否明確?是否文件化?
l 各類人員職責、權限是否文件化?
l 最高管理者是否明確其各項職責?
l 最高管理者是否任命了管理者代表,並規定其職責、權限?
l 管理者代表是否對體系建立、實施、保持負責?
l 是否向最高管理者報告環境管理體系運行情況?
l 各部門、各類人員職責權限是怎样傳達?
l 各有關人員是否明確各自職責權限?
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.4.1
組織結構和職責
4.4.2
培訓、意識和能力
l 是否建立了確定培訓需求和實施培訓程序
l 組織是否制订了實施培訓具體計劃
l 培訓程序和培訓計劃是得以有效實施
l 培訓記錄和評價
l 各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間關係?
l 培訓需求是怎样確定,需求情況怎样?
l 組織是否根據培訓需制订了培訓計劃?
l 是否有與實現方針、目標指標相關知識培訓?
l 是否有提升職工環境意識培訓?
l 是否有針對可能具人重大環境影響崗位操作人員特殊培訓?
l 上述重點內容培訓是否得以實施?
l 對內審員是否進行了培訓?
l 應急響應訓練是否進行了?
l 培訓是否有教材?
l 對臨時工是否培訓?
l 培訓是否有記錄?
l 培訓是否考评?
l 接收培訓人數和百分比?
l 經過培訓人員是否達到了規範要求 a~d效果?
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審核日期:
受審部門:
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.4.2
培訓、意識和能力
4.4.3
信息交流
l 是否根據需要制订、評審和修訂培訓計劃
l 應接收培訓人員是否全部經過了培訓
l 供方和承包方是否需要培訓?效果怎样
l 對從事可能產生重大環境影響工作人員是否進行了培訓,效果怎样
l 有關環境問題信息接收、傳達、調整和作廢程序是否確立
l 程序中是否規定了有關記錄
l 通報組織環境方針和環境表現過程
l 將環境管理體系審核和評審結果通報組織內全部有關人員過程
l 培訓內容
l 培訓效果
l 哪些人員屬於這類人員,是否明確?
l 這類人員是否全部接收了適當培訓?
l 這類人員是否全部能勝任所擔負工作?
l 是否有與環境原因及環境管理體系有關信息內部交步骤序?
l 是否有對外部相關方信息接收、答復程序?是否文件化?
l 外部人員獲取環境方針途徑和方法
l 是否規定有關关键環境原因外部交流記錄?
l 接收和答復職工意見建議過程和記錄
l 是否同社區和周圍居民進行過信息交流?
l 是否通報了有關人員?
l 採取何種方法?
l 是否徹底?
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審核日期:
受審部門:
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.4.3
信息交流
4.4.4
環境管理體系文件
l 異常、緊急情況下信息怎样交流
l 同外部相關方信息交流是否進行
l 本組織環境管理體系文件結構是否明確
l 環境管理體系文件是書面形式還是電子形式
l 環境管理體系文件是否描述了关键要素及其相互關係
l 相關文件是否齊全
l 相關文件查詢途徑
l 是否參加政府環保機構組織活動?
l 是否參加環保團體和地域環保活動?
l 職工是否積極參加保護環境志願活動?
l 是否同供方和承包方交流環境信息?
l 與環境管理體系相關文件有多少?有否有摘要或目錄?
l 電子形式文件使用是否有效?
l 環境管理手冊內容是否滿足ISO14001要求?
l 環境管理體系要素間邏輯關係、文件接口是否清楚?
l 表格、記錄、報告、作業指導書、環境原因清單、法規要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結構圖、地下管網圖、現場平面圖等
l 有否規定查詢相關文件途徑?
l 文件是否便於查閱?
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.4.5
文件控制
4.4.6
運行控制
l 組織是否建立並保持文件控制程序
l 是否明確規定了制订、評審、修訂文件程序與職責
l 文件編寫質量要求
l 文件管理具體工作是否到位
l 組織是否根據方針、目標和指標確定了與全部標識关键環境原因有關運行與活動
l 文件是否有固定保管場所和保管方法?
l 是否規定及時和定时評審文件時效性?
l 是否規定重點崗位全部應得現行有效文件?
l 是否規定了失效文件處置辦法?
l 失效但需保留文件是怎样標識?
l 能否预防文件誤用?
l 程序是怎样規定?
l 怎样實施?
l 由誰負責實施?
l 是否有記錄?
l 全部文件是否字跡清楚?
l 全部文件標識是否明確?
l 全部文件是否均注明制订或修訂日期?
l 文件標識、分類、歸檔、保留、發放、回收、更新、處置等是否有具體規定,執行情況怎样?
l 关键環境原因有哪些?
l 與其相關運行與活動確定了嗎?
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審核日期:
受審部門:
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.4.6
運行控制
l 對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類規定
l 運行控制程序是否被認真執行、是否有效?
l 確定了哪些運行與活動?
l 怎样確定?
l 何時確定?
l 對缺乏程序指導可能偏離方針、目標運行是否制订和保持了管理程序?
l 組織所使用產品和服務中可標識关键環境原因是否規定了管理程序?
l 與環境有關設備,是否有日常管理規定?
l 是否有原材料供應環境影響評價程序?
l 化學品和設備入廠前是否評價?有無程序?
l 運行程序中是否有運行標準之類內容?
l 對關鍵設備和工序是否明確了須監測內容和控制限界值,有無支持作業文件?
l 程序、作業標準是否被認真執行?是否超越控制界限?
l 是否向供方和承包方通報了與她們所提供產品和服務中環境原因信息?
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審核日期:
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.4.6
運行控制
4.4.7
應急準備和響應
l 是否明確哪些設備和作業可能發生含有重大環境影響事故或緊急狀態
l 是否建立了應急準備與響應程序
l 依據程序作出響應,能否预防或減少環境影響
l 有關直接責任者是否按程序規定實施其職責?
l 是否按要求記錄?
l 設備是否明確了?
l 作業(崗位)是否明確了?
l 可能發生事故或緊急狀態是什麼?
l 以往是否發生過?
l 一旦發生會產生怎樣環境影響?
l 是否有程序?
l 程序中是否規定了確定潛在事故或緊急情況內容?
l 是否針對潛在事故和緊急情況規定了處置對策?
l 針對事故和緊急狀態採取對策能否起作用?
l 對策是怎樣確定?是否經過論證?
l 是否有明確處置程序、方法、方法和組織領導?
l 是否有明確職責和資源保證?
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.4.7
應急準備和響應
4.5.1
監測和測量
l 有否對程序進行定时演練規定
l 是否有對程序進行修訂規定
l 組織是否建立並保持監測和測量程序
l 有無與相關部門聯絡規定?
l 怎样規定?
l 是否演練過?
l 演練效果怎样?
l 是否根據演練結果對程序加以修改?
l 有無上述記錄?
l 什麼情況下修訂?
l 是否明確規定當事故或緊急狀態發生后要對程序给予修訂?
l 修訂過程是否進行評審?
l 對糾正方法和程序更改是否記錄?
l 該程序是否包含了對能够含有重大影響關鍵活動關鍵特征進行例行監測和測量規定?
l 關鍵活動及其關健特征是否明確?
l 這些特征是怎样確定?有哪些?
l 由誰、何時確定?
l 通過對這些特征例行監測和測量,能否保證相關活動個於受控狀態?
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.5.1
監測和測量
l 該程序中是否包含對目標、指標及管理方案完成情況監測
l 對含有重大影響運行與活動環境績效是否測定
l 程序中是否包含對環境管理體系日常運作檢查
l 有否定时評價法律、法規符合情況和程序
l 測定值異常時應怎样處置
l 能否追蹤目標和指標執行情況:
l 是否包含對環境管理方案執行情況追蹤?
l 能否獲得環境績效信息?有無測定記錄?
l 是否檢查運行控制程序?結果怎样?
l 是否檢查應急準備與響應程序執行情況?
l 是否檢查作業文件執行結果?
l 對重點工序、設備日常監測,是否有記錄?
l 程序是怎樣規定?
l 是否按規定執行了?
l 測定了哪些環境績效信息?
l 對比(評價)標準是怎样確定?
l 評價工作何時、由誰進行?
l 評價結果是否有記錄?
l 評價信息是否向有關方面及時通報?
l 是否有明確報告程序?向誰報告:
l 出現異常以后是否採取了處置方法?
l 處置是否生效?
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審核日期:
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
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4.5.1
監測和測量
4.5.2
不符合糾正與預防方法
l 是否對監測設備校準和維護作了規定,是否按程序要求保留記錄
l 組織是否建立了採取糾正與預防方法程序
l 糾正與預防方法程序是否得到實施
l 是否有記錄?
l 監測設備有否校準規定或程序?
l 哪些設備必須按規定校準?
l 是否明確了設備管理責任部門和責任人?
l 監測設備是否貼有校準使用期標誌:
l 監測設備校準記錄是否妥善保管?
l 是否包含對不符合原因進行調查內容?
l 是否明確要求須針對不符合原因採取预防再發生糾正方法?
l 是否明確規定調查和採取糾正方法職責權限?
l 在日常監督和內審時是否發現了不符合?
l 對已經發現和潛在不符合是否進行了調查?結果怎样?採取了怎樣方法?
l 糾正方法實施效果怎样?能否预防不符合再發生?
l 對潛在不符合是否進行了原因調查?
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審核日期:
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4.5.2
不符合糾正與預防方法
4.5.3
記錄
l 伴隨糾正、預防方法實施文件更改和信息交流
l 更改后文件執行情況及記錄
l 組織是否建立了對記錄進行管理程序
l 程序執行情況
l 是否採取了預防方法?
l 方法是否與該問題嚴重性和伴隨環境影響相適應?
l 全部方法是否完成?是否生效?有無記錄?
l 對來自政府監督和居民投拆,所採取糾正方法是否進行了報告和交流?
l 程序中有無關於糾正預防方法包含文件更改規定:
l 是否按規定對相關文件進行更改?
l 更改后文件是否得到實施?有否記錄?
l 本組織與環境管理有關記錄有哪些?
l 程序中是否對記錄標識、搜集、編目、歸檔、保留、維護、查閱、處置等管理內容做了規定?
l 程序中是否包含對記錄質量要求?
l 是否有保留期限規定?
l 記錄是否便於查閱?
l 程序有關規定是否被認真執行?
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審核日期:
受審部門:
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4.5.3
記錄
l 記錄作用(功效)
l 環境記錄系統中是否包含下列項目:
1. 環境原因和環境影響評價記錄
2. 與適用環境法規要求事項相關信息
l 對記錄管理是否符合程序規定?
l 記錄質量怎样?
l 記錄是否被妥善保管,能否预防損壞、變質和遺失?
l 為實施有效環境管理,本組織需要哪些方面環境信息,現行記錄能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?
l 為實現環境目標,本組織怎样跟蹤環境行為參數及其它有關數據?
l 記錄能否做到相關活動、產品或服務可追溯性?
l 職工在需要時能否從組織記錄/信息管理系統獲取相關信息?
l 環境原因調查記錄
l 環境原因清單
l 環境影響評價準則
l 環境影響評價記錄
l 关键環境原因清單
l 關鍵設備台帳
l 適使用方法規清單及法規要求事項一覽表
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審核日期:
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注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制订日期:
制表人:
同意人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.5.3
記錄
3. 與環境方針、目標、指標實現程序有關記錄
4. 環境管理方案
5. 環境教育、培訓
6. 信息交流記錄
7. 與供方和承包方相關信息記錄
8. 緊急事態準備和應對記錄
9. 監測和測量記錄
l 政府及社區要求
l 本組織規定
l 能源消耗記錄
l 資源利用情況統計表
l 廢棄物排放量統計表
l 其它環境原因記錄
l 對不一样層次人員培訓記錄
l 對特殊崗位培訓計劃、結果記錄
l 內審員培訓計劃、結果記錄
l 其它培訓(環境意識、環境方針、環境管理體系知識、法律、法規、環境管理體系文件、專業知識和技能)記錄
l 內部環境信息接收回复記錄
l 外部環境信息接收回复記錄
l 协议、契約書、許可書
l 有關環境信息交流記錄
l 緊急處置過程記錄
l 緊急處置報告書
l 響應程序訓練記錄
l 程序修改記錄
l 关键環境原因監測記錄
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制订日期:
制表人:
同意人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.5.3
記錄
4.5.4
環境管理體系審核
10. 糾正預防方法記錄
11. 環境管理體系審核記錄
12. 管理評審記錄
l 組織是否建立了環境管理體系審核程序
l 是否根據程序要求編制了審核計劃(方案)
l 水、氣、聲、渣等測定記錄
l 監測設備檢定、校正、修理記錄
l 不符合原因調查記錄
l 糾正和預防方法執行情況記錄
l 文件更改記錄
l 內部審核記錄
l 不符合報告表
l 內部(含外部)審核報告
l 管理評審計劃
l 評審記錄
l 程序中是否包含審核範圍、頻次、計劃、方法和實施審核、報告結果職責與要求?
l 方案是否明確了審核目标、範圍和審核準則?
l 被審核部門及有關責任人
l 環境管理體系要素和優先事項
l 明確參照文件
l 現場審核預定日期和場所
l 審核組成員姓名
l 日程表(含與管理者交流會議)
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審核日期:
受審部門:
內審員:
注: “記事”欄: 符合 ○、輕微不符合 △、重大不符合 ×(不符時記入證據、事實)
企業名稱
內部環境管理體系審核檢查表
審核原則: ISO14001
制订日期:
制表人:
同意人:
要求事項
檢 查 項 目
提 問
文 件
查 閱
實 地
查 看
記 錄
4.5.4
環境管理體系審核
l 是否定时進行環境管理體系審核
l 是否指定(任命)了內部環境管理體系審核員
l 審核活動是否按程序和方案(計劃)進行,審核結果能否判定環境管理體系符合性和有效性
l 環境審核報告
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