义马煤业机关部门绩效管理制度.doc

附件2

义马煤业集团股份有限公司机关
部门绩效管理制度（试行）

第一章 总则
第一条 为加强公司机关绩效管理，持续提升部门管理水平，促进公司战略目标实现，按照现代企业制度要求，根据现代绩效管理理论并结合公司实际，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司机关各部门及其下属机构和公司直属机构。
第二章 部门绩效管理的权限和责任
第三条 部门绩效管理的权限和责任：
（一）审核机关部门绩效管理制度；
（二）审核关键业绩指标、指标管理办法；
（三）审核绩效分析报告；
（四）裁定重大绩效异议；
（五）负责向公司董事长请示汇报重大事项。
第四条 绩效管理办公室权限和责任：
（一）组织拟订、修订机关各部门绩效管理制度；
（二）组织拟订、修订关键业绩指标及指标管理办法；
（三）组织拟订、修订指标目标和年度绩效目标责任书；
（四）审核汇总考核结果并撰写绩效分析报告；
（五）组织处理绩效异议；
（六）反馈和运用部门绩效考核结果；
（七）督促检查各部门绩效改进；
（八）处理绩效管理委员会日常事务。
第五条 绩效管理部门是指在绩效管理中承担专项绩效管理责任的部门，在绩效管理委员会领导下开展工作。绩效管理部门权限和责任：
（一）具体拟订、修订分管关键业绩指标及指标管理办法；
（二）具体拟订、修订分管关键业绩指标目标；
（三）提交分管关键业绩指标的考核数据；
（四）具体处理分管关键业绩指标绩效异议；
（五）撰写分管关键业绩指标绩效分析报告；
（六）处理涉及分管关键业绩指标的其它事项。
（各绩效考核管理部门责任及各级考评人责任分见附件1、附件2）
第三章 部门绩效考核内容
第六条 考核维度、周期、权重及计分方式
考核维度包括业绩考评、领导考评、部门互评、基层考评四个维度，考评每季度进行一次，权重分别为70%、15%、7.5%、7.5%。
考评采用百分制，每个维度标准分值皆为100分，具体考评分数根据权重进行折算，考评计分公式如下：
部门季度考评得分=业绩考评得分×70%+领导考评得分×15%+部门互评得分×7.5%+基层考评得分×7.5%
第七条 业绩考评
业绩考评是根据公司生产经营计划并结合部门职责确定部门的关键业绩指标。具体关键业绩指标设置、权重及评价标准参见《义马煤业集团股份公司机关部门业绩指标》（附件12）。
部门经费使用作为扣分项纳入年度考核。
业务部门考核设置加分项，加分由机关绩效管理委员会确定。
各绩效管理部门在月末，要做好月度指标的考评工作；同时要做好季度指标和年度指标的日常数据收集工作。
第八条 领导考评、部门互评、基层考评
领导考评主要考评各部门执行力和提升力，考评项目权重分别为0.5、0.5，由公司两位主要领导、分管领导考评，考评主体权重分别为0.4、0.4、0.2。公司副总师分管部门，公司两位主要领导、分管领导、副总师考评，考评主体权重分别为0.35、0.35、0.2、0.1。
部门互评主要考评部门协同工作情况，由各部门正职互相打分。
基层考评主要考评部门服务工作情况，每季度选择三个基层生产单位对照相应部门进行打分（具体考评表格如附件3所示）。
第四章 部门绩效管理流程
第九条 部门绩效管理流程包括绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈和绩效改进及结果运用五个环节。
第十条 绩效计划
（一）确定公司整体绩效计划
每年12月最后两周，根据公司发展战略目标要求和下年度生产经营计划的初步安排，初步制定公司整体关键业绩指标目标，报绩效管理委员会审核和党政联席会审定。
（二）确定各部门绩效计划
每年初，根据公司整体关键业绩指标目标的调整情况，结合各部门生产经营目标的变化，绩效管理办公室组织各绩效管理部门分解测算本年度各关键业绩指标目标值，充分征求各部门意见，经绩效管理委员会审核、党政联席会审定后执行。绩效管理办公室汇总制定《部门年度绩效目标责任书》（附件4）。
（三）签定年度绩效目标责任书
每年1月初，公司总经理分别与各部门正职签订年度绩效目标责任书，一式两份，绩效管理办公室和各部门正职各保留一份。
年度绩效目标责任书主要包括业绩指标及其目标。
（四）年度绩效目标责任书调整流程
1、因公司整体关键业绩指标目标或各部门机构、职责等发生较大调整，各部门年度绩效目标责任书整体或部分发生变化，经绩效管理部门提出，绩效管理委员会确定，可对《部门年度绩效目标责任书》作适当调整，考核分数按调整后实际得分的100%计算。
2、各部门年度绩效目标责任书中有关指标和进度因客观原因无法按时完成时，应提前一个月提交申请报告至绩效管理部门，绩效管理部门审核后报绩效管理办公室审核汇总，经绩效管理委员会确定，可对《部门年度绩效目标责任书》作适当调整，考核分数按调整后实际得分的85%计算。
第十一条 绩效实施
各部门按照年度绩效目标责任书的要求实施绩效计划，把执行过程中存在的问题及建议提交至绩效管理部门；绩效管理部门进行检查，把发现的问题反馈至相关部门；绩效管理部门有责任指导、帮助各部门及时解决问题。
第十二条 绩效考核
（一）月度考核
每月3日前，各部门确定当月指标，把《分管关键业绩指标月度目标达成情况表》（附件5）提交绩效管理办公室及有关绩效管理部门。
每月5日前，各部门对上月工作进行总结并自查，形成自查报告，报绩效管理办公室及有关绩效管理部门。
每月10日前，各绩效管理部门就分管指标对各部门上月度完成情况统计，把附件5提交绩效管理办公室。
（二）季度、半年度、年度考核
每季首月2日前，各部门确定当季指标，将《分管关键业绩指标季度目标达成情况表》提交绩效管理部门及绩效管理办公室。
每季度首月3日前，各绩效管理部门确定当季度分管指标，把附件6提交绩效管理办公室。
每季度首月5日前，各部门对上季度工作进行总结并自查，形成自查报告，提交绩效管理办公室及绩效管理部门。
每季度首月12日前，绩效管理办公室会同各绩效管理部门就分管关键业绩指标进行考核，汇总考核情况，填写《分管关键业绩指标季度目标达成情况表》。绩效管理办公室组织对各部门进行满意度测评。
综合考评情况撰写上季度、上半年度、上年度绩效分析报告。每季度首月15日前，绩效管理办公室计算各部门上季度、上半年度、上年度综合考核分数，审核汇总形成各部门上季度、上半年度、上年度绩效分析总报告，绩效分析报告主要包括如下内容：
1、考核期内各部门绩效目标达成情况和事实依据；
2、考核期内各部门绩效目标达成情况存在的主要差距、原因分析和改进建议；
3、应当提交绩效管理委员会裁决的绩效异议；
4、应当提交绩效管理委员会决策的其它事项。
绩效分析总报告还应包括公司整体绩效目标达成情况分析数据。
第四季度业绩数据按预测数进行考评，待正式数据出台后作相应调整。
每年1月考核各部门上年度办公经费使用情况，超计划部门考核扣5分。
（三）领导考评、部门互评、基层考评
每季度首月12日前，组织公司领导、部门、基层单位对各部门进行考评打分。
（四）年度考核结果调整
待公司年度审计报告出来后，绩效管理办公室组织对各部门考核结果进行后评估，相关绩效管理部门对上年度各部门绩效考核结果进行最终确认，绩效管理办公室进行审核汇总报绩效管理委员会审定。
第十三条 各部门季度、年度考核等级确定
根据各部门季度、年度考核分数，各部门绩效考核结果按排名顺序可分为四个等级：
A级：考核结果排名在前10%（含）的部门；
B级：考核结果排名在前10%—40%（含）的部门；
C级：考核结果排名在前40%—90%（含）的部门；
D级：考核结果排名在后10%的部门。
第十四条 绩效反馈及绩效异议处理
（一）每季度首月15日前，绩效管理办公室把上季度《部门季度绩效目标达成情况表》（附件7）反馈到各部门。
（二）各部门对绩效考核结果有异议的，在接到考核结果后3天内以书面形式向有关绩效管理部门提出申诉，绩效管理部门在接到申诉后3天内复审考核结果，与各部门进行沟通并给出结论。
（三）各绩效管理部门对绩效异议的处理情况及《部门考核结果调整表》（附件8）提交绩效管理办公室。每季度首月23日前，绩效管理办公室审核汇总各绩效管理部门无法处理的绩效异议，编制上季度《部门季度绩效目标达成情况审核表》（附件9）。
第十五条 绩效管理委员会召开会议及考核结果正式反馈
（一）每季度首月24日前绩效管理委员会召开会议，对各部门指标达成情况进行审定，处理绩效异议，提出绩效改进预案，听取上季度绩效改进汇报，审议绩效管理办公室提交的季度、年度绩效分析总报告；各部门季度、年度绩效考核综合得分及绩效分析总报告需提交公司党政联席会审议确定。
（二）每季度首月25日前，绩效管理办公室按照绩效管理委员会的会议精神，重新编制上季度《部门季度综合考核表》（附件10），报绩效管理委员会审定。
（三）每季度首月底前，绩效管理办公室把经绩效管理委员会审定的季度考核情况以通报形式正式反馈给各部门；具备条件的，可采取绩效面谈的方式，肯定成绩，指出不足，充分听取各部门意见。
第十六条 绩效改进
（一）公司整体绩效改进
每季度首月25—28日，绩效管理办公室组织各绩效管理部门对公司上季度、上年度整体绩效指标的目标达成情况进行统计分析，找出存在的问题，分析原因，并提出调整建议，经绩效管理委员会和公司党政联席会审定后，由绩效管理办公室组织各绩效管理部门贯彻实施。
通过绩效改进，在全公司形成监控和反馈机制，提升公司整体达成目标和抵御风险能力，确保公司战略发展目标和年度生产经营计划的顺利实现。
（二）各部门绩效改进
每季度首月25—28日，绩效管理部门根据会议精神提出绩效改进议案，与各部门共同制定绩效改进目标与分步实施计划并报绩效管理办公室。绩效管理部门有责任为各部门实施绩效改进计划提供指导、帮助以及必要的培训，并跟踪检查改进效果，促进各部门不断提升绩效水平。
每季度第二个月6日前，绩效管理部门就分管关键业绩指标对各部门绩效改进情况进行汇总，提交绩效管理办公室，绩效管理办公室审核汇总形成《部门季度绩效改进情况及实施效果表》（附件11）。
第十七条 绩效考核结果运用
（一）部门绩效考核结果与各部门绩效工资总额兑现直接挂钩，其中，部门绩效考核为A级，部门绩效工资总额在其基数基础上上浮20%；部门考核为B级，部门绩效工资总额在其基数基础上上浮10%；部门考核为C级，部门绩效工资总额维持不动；部门考核为D级，部门绩效工资总额在其基数基础上下浮10%。
季度考核被评为A级或B级部门的D级人员（当季每个月考核），不参与工资上浮。
（二）部门包矿单位发生安全生产责任事故，包矿部门全体人员绩效工资下浮20%；有关责任部门全体员工绩效工资下浮10%。
（三）部门员工失职、渎职，给企业造成较大经济损失（50万元以上）或造成企业声誉、形象及其它不良影响，部门全体员工绩效工资下浮20%；当事人、科室负责人绩效工资下浮40%；部门分管副职、部门负责人当季考核扣10分。
（四）部门工作不力，受到集团公司通报批评，部门全体员工绩效工资下浮15%。
（五）部门员工给企业造成经济损失或不利影响的其它行为或事项，其下浮工资总额由公司机关绩效管理委员会确定。
（六）有关部门发放各类抵押金、奖金应与当月员工绩效考核结果挂钩，同一级别档次相差不低于15%。
各部门绩效考核结果还可运用在公司评优评先等方面，具体办法由公司有关部门根据实际情况另行制定。
第十八条 机关绩效考核委员会每季度对各部门员工绩效考核情况进行检查，发现部门在考核中存在轮流坐庄、搞平均主义现象，对部门负责人当季度绩效考核扣20分；部门副职绩效考核扣10分；部门其他人员工资从下一个半年度起全部按D级执行。
第十九条 在考核中，部门如没有挑战性指标，完成任务情况难以界定，不能拉开差距，计发部门及员工绩效工资以0.9为系数进行调整。
第五章 附则
第二十条 本制度自2011年1月1日起实施。公司原有制度与本制度相抵触的，以本制度为准。
第二十一条 本制度解释权归公司机关绩效管理委员会。

附件1
绩效考核管理部门责任

1、人力资源部：负责绩效考核方案的组织实施和日常管理工作；负责绩效考核结果的运用，提供绩效管理工作体系的改进方案等。
2、综合办公室：负责提供各部门对公司重大决策的贯彻执行情况，考核相关部门业绩。
3、企业管理部：负责对相关部门的业绩考核、考核指标的界定，考核相关部门业绩等。
4、财务部：负责提供办公经费年度使用情况及其它相关数据，考核相关部门业绩。
5、安全健康环保部：负责提供各部门安全包矿及其它相关数据，考核相关部门业绩。
6、生产与技术装备部：负责提供生产运行等方面的相关数据，考核相关部门业绩。
7、战略规划部：负责提供企业发展战略执行方面的相关数据，考核相关部门业绩。

附件2
各级考评人责任

（一）公司两位主要领导责任
1、负责每季对各部门工作进行统一打分；
2、负责每季对部门正职态度维度进行打分；
3、负责年终对部门正职能力维度进行打分；
4、负责机关绩效考核结果的最终确认。
（二）公司分管领导责任
1、负责每季对分管部门业绩进行考核评分；
2、负责每季对分管部门正副职态度维度进行打分；
3、负责年终对部门正副职能力维度进行打分；
（三）部门正职责任
1、负责每季对部门副职业绩进行考核评分；
2、负责每季对部门副职态度维度分别进行打分；
3、负责年终对部门副职能力维度分别进行打分；
4、负责本部门科级及以下人员绩效考核结果的最终确认。
（四）部门副职责任
1、负责每月对分管科室正副科长业绩进行考核评分；
2、负责每月对分管科室正副科长态度维度进行打分；
3、负责年终对分管科室正副科长能力维度进行打分。
（五）部门科长责任
1、负责每月对所在科室科员业绩进行考核评分；
2、负责每月对所在科室科员态度维度进行打分；
3、负责年终对所在科室科员能力维度进行打分。
附件3
季度考评表（领导、同级、基层）

绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日

部门名称
很好
（90~100）
较好
（80~89）
一般
（70~79）
较差
（60~69）
差
（59分及以下）
得分
战略规划部

人力资源部

……

附注：领导考评主要考评各部门执行力和提升力，权重分别为50%、50%；部门互评主要配合部门协同工作情况；基层考评主要考评部门服务工作情况；上级领导考评主要考评上级对部门工作的满意程度。
附件4
部门年度绩效目标责任书
部门名称：
绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日
签定日期：
指标
考核周期
权重
年度目标
一季度目标
二季度目标
三季度目标
四季度目标
调整记录

公司总经理签字： 部门正职签字：

附注：
1、本表每年签定一次。
2、本表一式两份，部门和绩效管理办公室各保留一份。

附件5
分管关键业绩指标月度目标达成情况表
指标名称：
绩效考核期： 年 月 日
部门
权重
绩效目标
实际完成
绩效差距
得分

填表人

填表日期

绩效管理部门负责人签字：

附注：
1、本表由绩效管理部门填制，每月3日前确定当月指标，实际完成情况暂不填写，并报送绩效管理办公室。
2、每月10日前，把上月考核情况，报送绩效管理办公室。
附件6
分管关键业绩指标季度目标达成情况表
指标名称：
绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日
部门
权重
绩效目标
实际完成
绩效差距
得分

填表人

填表日期

绩效管理部门负责人签字：

附注：
1、每季度首月3日前，各绩效管理部门确定当季分管指标，实际完成情况暂不填写，提交绩效管理办公室。
2、每季度首月12日前，各绩效管理部门就分管关键业绩指标考核情况进行考核汇总，提交绩效管理办公室。
附件7
部门季度绩效目标达成情况表
部门名称：
绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日
指标
权重
周期
绩效目标
实际完成
考核得分

合计

绩效管理办公室负责人签字：

附注：
1、本表由绩效管理办公室填制，送发各部门。
2、若各部门对考核结果有异议，与该指标绩效管理部门沟通。
附件8
部门季度考核结果调整表
指标名称：
绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日
部门
绩效目标
完成情况（调整前）
完成情况（调整后）
得分
（调整前）
得分
（调整后）

绩效异议：
填表人

填表日期

绩效管理部门负责人签字：

附注：
本表由绩效管理部门填制，报送绩效管理办公室。

附件9
目标达成情况审核表
部门名称：
绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日
指标
权重
绩效目标
实际完成
考核得分

合计

绩效管理办公室负责人签字：

附注：
本表由绩效管理办公室填写，报绩效管理委员会审核。
附件10
部门季度综合考核表
部门名称：
绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日
指标
权重
绩效目标
实际完成
考核得分

合计

绩效管理委员会主任签字：

附注：
1、本表为最终考核结果，由绩效管理办公室反馈至各部门。
2、本表要纳入公司档案管理。
附件11
部门季度绩效改进情况及实施效果表
部门名称：
绩效考核期： 年 月 日至 年 月 日
指标
权重
周期
绩效目标
实际完成
绩效差距
绩效改进计划
绩效改进情况
实施效果

绩效管理办公室负责人签字：

附注：
1、本表由绩效管理办公室按各绩效管理部门提交的数据审核汇总生成，绩效管理办公室、部门各保存一份。
2、本表需纳入档案管理，供公司绩效改进参考。